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1、22年证券从业历年真题和解答5辑22年证券从业历年真题和解答5辑 第1辑 证券法核心旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。 （ ）正确答案： 按照现行规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。 ( )正确答案：164.B在题干的情形下，上海证券交易所取其中间价为成交价，深圳证券交易所选取离上日收市价最近的价位为成交价。如有两个以上申报价格符合题中条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。 基金会计
2、核算的特点包括（ ）。A会计客体是证券投资基金B会计分期细化到日C只对实现利樽进行确认D在初始确认时即为公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产正确答案：BD 在技术分析中，研究量与价的关系占据了极其重要的地位，目前人们已经完全掌握量价之间的准确关系。（ ）正确答案：掌握葛兰碧的量价关系法则。见教材第六章第二节，P301。 记名股票的特点不包括( )。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制正确答案：C答案为C。记名股票的特点是：(1)股东权利归属于记名股东；(2)可以一次或分次缴纳出资；(3)转让相对复杂或受限制；(4)便于挂失，相对安全。
3、 我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资机构、法人发行的股票应当是（ ）。 A. 不记名股票 B. 记名股票 C. 优先股 D. 国有股正确答案：B22年证券从业历年真题和解答5辑 第2辑 证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。（ ）正确答案： 通常情况下夏普指数以（ ）数据进行计算。 A日 B月 C季度 D年或年化正确答案：D熟悉风险调整绩效衡量的方法。见教材第十五章第四节，P364。 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。A.不变B.不确定C.下跌D.上涨正确答案：C解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必
4、要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A支撑线又称为抵抗线B支撑线总是低于压力线C支撑线起阻止股价继续上升的作用D压力线起阻止股价下跌或上升的作用正确答案：BCD （ ）时客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式)，并预留印鉴(签名)。 A自助委托 B人工电话委托 C传真委托 D网上委托正确答案：BC熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。 根据规范证券
5、回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。A、 证券回购的券种B、 证券回购的交易时间C、 以券融资方在回购期间存放的标准券数量D、 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量正确答案：ACD22年证券从业历年真题和解答5辑 第3辑 基金的费用包括（ ）。A管理人报酬B销售服务费C交易费用D手续费返还正确答案：ABCD 对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行，一般说来，常用的指标有三种：零售物价指数、批发物价指数、国民生产总值物价平减指数，其中批发物价指数使用得最多、最普遍。 （ ）正确答案：对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来
6、进行，一般说来，常用的指标有三种：零售物价指数、批发物价指数、国民生产总值物价平减指数，其中零售物价指数使用得最多、最普遍。 债券利率有多种表现形式（ ）。 A贴权 D单利 C复利 D贴现正确答案：BCD 第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（）。A可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市正确答案：ABCD本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。 证券公
7、司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）正确答案： 流动比率是流动资产除以（ ）的比值。A资产总额B负债总额C流动负债D速动资产正确答案：C22年证券从业历年真题和解答5辑 第4辑 情节严重的下列人员（ ），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 A发行人 B上市公司的控股股东 C实际控制人 D证券公司的董事监事正确答案：ABCD掌握证券市场禁人规定的相关规定。见教材第八章第一节，P341。 KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（ ）A收盘价、最高价、最低价B最高价、最低价C开盘价、最高价、最低价D开盘价、收盘价正确答案：
8、A 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( )。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标正确答案：D10.D在基金年度报告应披露的财务指标中，基金净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。 （ ）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金组织正确答案：D基金组织在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 套利定价理论的假
9、设条件包括（ ）。A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B所有证券的收益都受到一个共同因素的影响C投资者具有单一投资期D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利正确答案：ABD 备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。正确答案：22年证券从业历年真题和解答5辑 第5辑 目前我国对（ ）实行T+3交割、交收方式。AB股BA股C基金D债券正确答案：A 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。A证券代码及简称B股价指数C当日最高成交价和当日最低成交价D当日累计成交数量和金额正确答案：ACD连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易
10、所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。B项股价指数属于证券指数。 根据商业银行法和证券法，我国现阶段金融业分业经营，分业管理，银证机构相互独立，不能开展业务合作。 ( )正确答案：131.B分业经营的法律限制并没有禁止银证机构开展业务合作。 对债券信用评级，评价的是债券的（ ）。 A市场销路 B投资收益 C投资者的投资风险 D债券的发行质量正确答案：CD 可转换优先股票是指证券持有者可根据一定转换条件将普通股票转换成发行人优先股票的证券。正确答案：可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。 下列关于资产负债率的说法，正确的是（ ）。A反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的B衡量企业在清算时保护债权人利益的程度C是负债总额与资产总额的比值D也被称为举债经营比率正确答案：ABCD答案为ABCD。资产负债率，也被称为举债经营比率，是负债总额除以资产总额的百分比，也就是负债总额与资产总额的比例关系。它反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度。所以A、B、C、D选项的说法都正确。