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1、22年基金从业预测试题6章22年基金从业预测试题6章 第1章 通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加( )A.5%20%B.10%25%C.15%25%D.10%20%答案：A考点：权益类证券解析：通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加5%20%。 （ ）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。A.基金风格B.基金星级评价C.基金业绩计算D.基金分类正确答案：A(P358)基金风格反映了基金投资组合所有股票的总体情况。 到期收益率的影响因素主要有（ ）。 I票面利率债券市场价格 计息方式再投资收益率A.I、B.、C.I、D.I、正确答案：D(P212)到期收益率的影响因素主要有以
2、下四个：票面利率；债券市场价格；计息方式；再投资收益率。 关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是( )。A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合证券投资基金法的规定C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行正确答案：C解析：LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。C项，买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 （ ）是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工
3、具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具正确答案：D场外交易市场(简称0TC)通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易。例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生工具交易。 根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金财产投资的相关税收，由( )承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案：C解析：中华人民共和国证券投资基金法第八条规定，“基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”。22年基金从业预测试题6章 第2章 为解决不同方法制作
4、出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1993年B.1995年C.1997年D.1999年正确答案：BCFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。 下列不属于企业年金基金投资范围的是( )。A.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购正确答案：D 尽职调查主要可以分为( )三大部分。A.收益、财务和法律B.业务、财务和法律C.财务、风险和法律D.业务、财务和风险正确答案：B解析：尽职调查的主要可以分为法律、财务、业务三大部分。 基金直销机构是指( )
5、。A、基金管理公司B、独立基金销售机构C、商业银行D、证券公司答案：A解析：本题考查基金销售机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。 QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将( )兑换为( )，投资于境内的基金。A.境外资本;外币资金B.境内资本;人民币资金C.境外资本;人民币资金D.人民币资金;境外资本答案：C解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。 如果没有预期的变现需求，投资者可以适当_流动性要求，以 _预期收
6、益。()A.降低；提高B.提高；提高C.提高；降低D.降低；降低正确答案：A如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求，以提高投资的预期收益率。22年基金从业预测试题6章 第3章 股票基金在2022年12月31日，其净值为1亿元，2022年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2022年4月15日客户申购2 000万元，2022年9月1日基金净值为1.4亿元;2022年9月1日，基金分红1 000万元，2022年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是( )%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9答案：B考点：绝对收益与相对收益。解析：股票基金在
7、2022年12月31日2022年4月15日，区间收益率为(9 500-10 000)10 000=-5%;投资者在2022年4月15日2022年9月1日，区间收益为14 000-(9 500+2 000)(9 500+2 000)= 21.7%;2022年9月1日2022年12月31日区间收益为12 000-(14 000-1 000)(14 000-1 000)=- 7.7%;该基金的时间加权收益率用数学公式表达为：R=(1+R1)(1+R2)(1+R3)-1=(1-5%)(1+ 21.7%)(1- 7.7%)-1 6.7%。 ( )是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A.政策风险B
8、.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险正确答案：A考点：投资风险的类型。解析：政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。宏观政策，包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握与预测。 根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2022年3月底，我国境内共有基金管理公司（）。A.65家B.78家C.96家D.101家正确答案：C根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2022年3月底，我国境内共有基金管理公司96家。 关于下行风险和最大回撤说法正确的是()。A.最大回撤与投资期限无关B.基金经理
9、投资管理从不考虑下行风险和最大回撤C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤正确答案：C 基金的财务会计报告通常不包括（）。A.年报B.季报C.周报D.月报正确答案：C财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。 关于上市公司按10股送10股的比例分配股利后所带来的影响，下列说法错误的是（ ）。A.除权后，公司股价会上涨B.公司股份数量增加一倍C.公司的价值没有变化D.除权后，公司每股股票价值是原来的一半正确答案：A22年基金从业预测试题6章 第4章 下列选项中不属于信用风险管理措施的是（）。A.建立严格的信用风险监控体系，
10、对信用风险及时发现、汇报和处理B.建立流动性预警机制C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新正确答案：B选项B属于流动性风险管理的措施。 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为（ ）。A.交易所市场、柜台市场、银行间市场B.柜台市场、交易所市场、银行间市场C.柜台市场、银行间市场、交易所市场D.银行间市场、柜台市场、交易所市场正确答案：B 詹森指数衡量的是基金组合的实际收益率与证券市场线上具有相同风
11、险水平组合的期望收益率之间的差额。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：考察詹森指数 时间加权收益率假设红利以除息前一日的()减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。A.综合值B.单位净值C.全部价值D.市场指标答案：B解析：时间加权收益率假设红利以除息前一日的单位净值减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。 下列对股权投资基金投资者的描述，不正确的是( )。A、基金的出资人B、基金产品的募集者C、基金资产的所有者D、基金投资回报的受益人参考答案B 若某年通胀率为2%，年利率为1.5%，则实际利率为()A.-0.5%B.1.5%C.3.5%D.0.5%答案：A22年基金从业预测试题6
12、章 第5章 私募股权基金中LP是指( )。A、基金管理人B、基金投资人C、基金使用人D、基金受益人正确答案：B 某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密参考答案：A参考解析：甲的行为违反了忠诚尽责的原则。无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。如果甲泄露，则违反了保守秘密以及忠诚尽责原则，该处未泄露，则违反了忠诚尽责原则。 下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有( )。A.首先应进行项目寻找与项目评估，之后进行融资并获取出资承
13、诺B.首先应进行融资并获得出资承诺，之后进行项目寻找与项目评估C.私募股权基金的第二阶段是投资决策D.私募股权基金的第三阶段是投资管理答案：B解析：从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业。在投资之后的阶段，基金管理人通常会以各种方式参与被投资企业的管理，待企业经过一定时期的发展之后，选择合适的时机再从被投资企业退出，进行下一轮资本流动循环。 投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是公募货币基金，b是公募股票基金，c是私募股权基金，d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的
14、高风险承受能力合格投资者，则以上4种基金可以向他推荐的有()。A.dB.cC.dD.d正确答案：C根据题目意思，这道题考验的是考生对四种基金的风险大小的了解，我们知道，公募货币基金的投资风险最小，其余风险较高。 下列关于公司型基金的说法中，正确的是( )。A、基金是独立的法人机构B、投资者享有直接管理基金的权利C、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些D、主要依据基金合同运营基金参考答案A 下列股票估值方法不属于相对价值法的是( )。A.市盈率模型B.经济附加值模型C.企业价值倍数D.市销率模型正确答案：B22年基金从业预测试题6章 第6章 下列关于REITs产品的说法正确的是（ ）
15、。A.都是投资于国内PEITsB.目前在国内还有大量REITs产品C.绝大多数都是投资于美国房地产市场D.英国的PE1Ts市场最为发达正确答案：CREITs产品都是投资于海外PEITs，其中美国的PEITs市场最为发达，目前在国内只有少量REITs产品，绝大多数都是投资于美国房地产市场。 与沪深市场股票相比，股指期货的特点在于( )。A.到期交割机制B.保证金制度C.T+0交易机制D.当日无负债结算制度正确答案：ABCD （）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.自动传真、电子邮箱与手机短信C.“一对一”专人服务D.邮寄服务正确答案：C 下列关于债券
16、基金与债券区别的表述中，错误的是( )。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测答案：D解析：作为投资于一篮子债券的组合投资工具，债券基金与单一债券存在重大的区别。债券基金的收益不如债券的利息固定;债券基金没有固定的到期日;债券基金的收益率比买人并持有到期的单一债券的收益率更难以预测;投资风险不同。 ( )是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。A.投资前管理B.投资后管理C.事前管理D.事后管理正确答案：B解析：投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。 私募基金的资产管理业务不包括( )。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.私募风险投资基金D.集合资金信托答案：D