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1、1 XX 公司上半年审计工作情况总结2012 年上半年，在集团公司审计部的正确领导下，XX 公司认真贯彻落实上级审计工作会议精神，严格按照XXXX 绩效考核管理办法要求，积极协助配合各级审计部门和会计事务所开展审计业务工作，为维护财经纪律，促进廉政建设，保障公司健康发展等方面，发挥了积极作用。 本着实事求是的精神、 客观分析的态度， 现对公司上半年审计工作总结如下：一、基础建设工作开展情况上半年， XX 公司认真落实集团公司审计部的指示精神，结合我公司的实际，在做好审计工作的同时， 积极配合其他各项工作的开展。坚持“完善自我、提高认识”的原则，努力完善审计制度，健全审计机构，配备审计人员。1、
2、参与制定公司内部控制制度的建立和完善，使我单位的管理制度更加健全和完善， 规范了经济行为， 使审计工作进一步走向法制化、制度化和规范化。2、进一步明确了审计工作人员的职责和权限，使内审工作的内部监督职能得到进一步的体现，可以更好的为领导提供政策依据。3、加强审计队伍建设，专门配备兼职审计人员1 名（本科），审计人员具备助理会计师资格，为我公司审计队伍增添了新活力。二、审计业务工作开展情况为进一步搞好内审工作， 按照集团公司审计部提出的 “积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”原则，稳步推进审计工作深入开展。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - -
3、- - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - 2 1、开展决算审计 2 项，通过对 2011 年度 XX 公司的财务预决算和工会经费决算情况进行审计，提出了相关的意见和建议， 进一步规范了我公司财务预决算的编制和管理工作。2、开展资金管理审计1 项，2012 年 4 月份，积极配合XX 股份公司财务部对我公司资金管理情况进行季度检查，审计结果表明XX 公司在库存现金保管、货币资金收支核算，日记账登记、票据管理、财务印鉴和网银密钥的管理上基本符合会计制度的相关规定，货币资金管理的相关制度及资金部门安全防范设施的配
4、备也比较健全。多年来， XX 公司财务工作严格依照国家财经纪律和公司财务管理制度开展工作，无重大差错及处罚情况发生。3、开展对低值易耗品的审计工作，召开了低值易耗品工作会议，此会邀请纪检、财务等人员参加，会后完善了XXXXX 的制度，建立了 XXXXX 购买管理办法及xxxxx 台账，加强了程序监督。4、积极开展对外联系，经常性的和集团公司审计部以及外部审计单位彼此相互学习、相互交流。三、全面预算工作开展情况今年是我公司开展全面预算管理的第X 年，结合集团公司下达的任务和考核指标，我公司制定了完整的全面预算管理体系，全面落实了集团公司对全面预算管理的要求，完善了预算管理的流程框架，进一步加强了
5、预算管理编制工作和预算执行分析与控制。认真执行预算执行分析报告制度， 保证预算管理工作的时效性、严谨性。在工作中努力推动全面预算管理与管理型财务相结合，努力把管理、 控名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - 3 制、考核从经营结果扩大到经营过程，并延伸到经营质量， 使全面预算管理在流程控制管理中进一步发挥统筹协调、推动、激励的作用。四、风险管理工作开展情况1、对财务风险的审计现代 XX 企业的运行，处在一个高度开放和动态
6、变化的环境中，难免会因各种内外部原因导致企业财务风险的发生。为此我们要加强财务风险管理，培养财务风险意识，强化内部监督机制。XX 公司财务实行预付款制度，即用户必须先打款再XX，这样以来可以有效的降低财务风险的发生，保证我公司的资金及时到账，避免因用户拖欠账款给公司造成经济损失。通过对财务风险的审计，发现这种制度可以有效地防范、规避、化解财务风险，使XX 公司可以持续、健康、稳定的发展。2、对业务风险的审计XX 公司主要是以XX 为目的的单位。很多业务科室都存在着安全风险，比如 XX 科、如果哪个业务员不慎将用户的资料录入错误的话，将会导致财务系统开票有误；再比如 XX 科、如果在 XXXX
7、时没有看清用户的资金是否还有余额就直接给用户分配计划时，这会导致有些用户资金不足就直接XXXX，这样以来会给公司带来巨大的损失。这些业务安全风险还有许多，因此我们一定要加大力度对主要科室进行业务安全风险审计， 通过风险审计， 我们要找出并了解工作中存在的不足之处，发现漏洞，及时解决。使业务风险的发生率为0。3、对市场风险的审计名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - 4 随着我国市场经济的深入发展，市场竞争日趋激烈，如何拓
8、宽企业生存和发展空间， 增强抵御风险的能力， 已成为摆在每个XX 企业面前的首要课题。通过审计，发现XX 公司为抵御市场风险，做了三方面的努力。一是签订长期战略合作伙伴，二是收购XXX 厂，三是强化服务意识， 提高营销服务水平， 通过这几方面的努力， 我们充分认识到市场运行的规律性， 从而使企业在迎接市场和规避市场风险中取得成功。4、对廉政风险的审计上半年，我公司在集团公司纪委的正确领导下，精心策划， 周密安排，全员积极参与， 科室紧密配合，认真开展了廉政风险防控工作。我们采取自下而上查找的方式，从岗位职责风险、 业务流程风险、 机制制度风险三个方面， 采取自己找、 同事帮、群众评、领导点等方
9、法，按时完成排查工作， 形成了廉洁风险点清单， 其中，在岗位职责方面的风险点 XX 个、业务流程方面的风险点XX 个、机制制度方面的风险点 XX 个。在排查廉政风险点的基础上，对公司的管理制度和工作流程进行梳理和修订， 紧扣容易发生廉政风险的环节，围绕排查确定的各类风险点有针对性地自觉加强廉政风险防范，进一步完善相关工作制度、工作流程，使之进一步规定、规范，编制了新的工作制度汇编和 XX 公司管理手册。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - 5 XXX 公司2012 年 6 月 18 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -