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1、1 2017 年辽宁省期货从业资格：股指期货投机与套利交易考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、甲期货公司共有l0 家营业部，现有净资产5000 万元，资产调整值为100 万元，负债调整值为 200 万元， 有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000 万元， 该期货公司客户权益总额为10 亿元。 根据以上数据， 回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。A4100 万元B5000 万元C3900 万元D4000 万元2、沪深 300 股指数的基期指数定为_。A100 点B1000 点C2000 点D30
2、00 点3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职4、1 月 1 日，上海期货交易所3 月份铜合约的价格是63200 元 / 吨， 5 月份铜合约的价格是63000 元/ 吨。某投资者采用熊市套利( 不考虑佣金因素) ，则下列选项中可使该投资者获利最大的是 _。A3 月份铜期货合约的价格保持不变，5 月份铜合约的价格下跌了50 元/ 吨B3 月份铜期货合约的价格下跌了70 元 / 吨， 5月份铜合约的价格保持不变C3 月份铜
3、期货合约的价格下跌了250 元/ 吨， 5 月份铜合约的价格下跌了170 元/ 吨D3 月份铜期货合约的价格下跌了170 元/ 吨， 5 月份铜合约的价格下跌了250 元/ 吨5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起
4、诉讼，应当以（）为被告。A期货公司B期货公司营业部C小王D期货公司和小王6、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 8 页 - - - - - - - - - 2 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算7、6 月 5 日，买卖双方签订一份3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15
5、000 点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6% ，且预计 1 个月后可收到5000 港元现金红利，则此远期合约的合理价格为 _。A15000 点B15124 点C15224 点D15324 点8、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D国务院期货监督管理机构9、某套利者以63200 元/ 吨的价格买入1 手(5 吨/ 手)10 月份铜期货合约，同时以 63000 元/吨的价格卖出12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为 63150 元/ 吨和 62850 元/ 吨。最终该笔投资的结果为_。A价差
6、扩大了100 元/ 吨，赢利500 元B价差扩大了200 元/ 吨，赢利1000 元C价差缩小了100 元/ 吨，亏损500 元D价差缩小了200 元/ 吨，亏损1000 元10、国际上期货交易的指令有很多种，其中， 同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指 _。A双向指令B止损指令C套利指令D市价指令11、 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（） 。A15% B20% C30% D50% 12、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则， 维护期货交易各方面的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公正、公信C公正、公开、公信D公开、公平、公正
7、13、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 8 页 - - - - - - - - - 3 C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会14、沪深 300 股指期货合约的交易代码是_。ACU BAL CFU DIF 15、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障
8、基金D风险准备金16、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系17、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大，
9、达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围19、 _的计算方法就是求连续若干天市场价格( 通常采用收盘价) 的算术平均。A移动平均线B几何平均线C支撑线D压力线20、统一、严格的监管。A英国B新加坡C美国D
10、日本21、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A实值期权名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 8 页 - - - - - - - - - 4 B虚值期权C平值期权D市场期权22、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位B某集团下属公司C期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员23、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B
11、国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员24、 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所25、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交
12、易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会2、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单B竞价C结算D交割3、风险管理的基本流程包括_。A风险识别B风险的预测和度量C风险控制D风险消除4、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5 年以上的有（） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 8 页 - - - - - - - - - 5 A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合
13、约，情节特别恶劣的C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的5、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。A期货交易所B套期保值者C期货公司D投机者6、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件C对会员的监督管理D会员资格的取得程序7、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，
14、该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定9、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用10、下列关于
15、期货交易所的说法，正确的有（）。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人11、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A向中国证监会报告B移交司法机关追究刑事责任名师资料总结 - - -精品资料欢迎下
16、载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 8 页 - - - - - - - - - 6 C直接对其进行刑事处罚D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理12、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6 年以后， 李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经理层人员C总经理D监事会主席13、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格14、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B
17、变更业务范围C参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领16、监事和高级管理人员
18、的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5 年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、 期货公司、 证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员17、期货公司
19、的期货从业人员不得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金18、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 8 页 - - - - - - - - - 7 A期货公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D期货
20、公司应按照规定为客户申请交易编码19、 交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括 _，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表B会员当日成交合约表C会员当日持仓表D会员资金结算表20、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理21、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
21、C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格22、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。A债券价格上升B债券价格下跌C市场利率上升D市场利率下跌23、下列关于商品供给的说法，正确的是_。A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大; 价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C 在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D
22、一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量24、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统25、暂停期货从业人员从业资格6 个月至 12 个月的情形包括（） 。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 8 页 - - - - - - - - - 8 C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 8 页 - - - - - - - - -