《2022年浙江省下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易考试试题 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易考试试题 .pdf（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、1 浙江省 2015 年下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构2、统一、严格的监管。A英国B新加坡C美国D日本3、某公司购入500 吨小麦，价格为1300 元/ 吨，为避免价格风险，该公司以1330 元/ 吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/ 吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270 元/ 吨的成交价格将持
2、有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果( 其他费用忽略) 为 _。A亏损 50000 元B赢利 10000 元C亏损 3000 元D赢利 20000 元4、2 月中旬，豆粕现货价格为2760 元/吨，我国某饲料厂计划在4 月份购进1000 吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂 _5 月份豆粕期货合约。A买入 100 手B卖出 100 手C买入 200 手D卖出 200 手5、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算6、 期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起
3、施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 7 月 10 日C2008 年 6 月 30 日D2008 年 4 月 30 日7、 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2 C中国证监会期货部D期货交易所8、期货公司办理 （）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批准或者不批准的决定
4、。A变更注册资本B变更公司形式C破产D变更 3% 以上的股权9、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权10、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A60% B80% C20% D40% 11、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可
5、以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A5 B10 C20 D30 12、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位B某集团下属公司C期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员13、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职14、 某投资者在2月份以 500点的权利金买进一张执行价格为l3000 点的 5月恒指看涨期权，同时又以300 点的权利金买入一张执行价格为l3000 点的 5 月恒
6、指看跌期权。 当恒指跌破 _或恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A12800 点， 13200 点B12700 点， 13500 点C12200 点， 13800 点D12500 点， 13300 点名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 3 15、某投资者以267 美分 / 蒲式耳的权利金买入执行价格为450 美分 / 蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470 美分 / 蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A
7、6.375 美分 / 蒲式耳B20 美分 / 蒲式耳C0 美分 / 蒲式耳D6.875 美分 / 蒲式耳16、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A3 B5 C10 D20 17、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金18、某期货交易所会员现有可流通的国债200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200 B50 C160 D240 19、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2 B7
8、C10 D15 20、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D国务院期货监督管理机构21、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C都由集合竞价产生D都由连续竞价产生22、在我国，有1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会23、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理
9、 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4 B自然人C会员D国有企业24、执行价格为13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以100 点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。A80 点B100 点C180 点D280 点25、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A张某专科毕业，从事期货业务10 余年B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5 年之久D李某曾经担
10、任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格2、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围C参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化3、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币5000 万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定4、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损
11、失，（） 。A客户有权不予认可B客户可以予以追认C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载
12、 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 5 7. 甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中， 属于该期货公司高级管理人员的有（） 。A甲B乙C丙D丁6、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C从事期货经纪
13、业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的7、风险管理的基本流程包括_。A风险识别B风险的预测和度量C风险控制D风险消除8、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行9、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理10、可由期货公司
14、住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事11、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权12、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5 年以上的有（） 。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的名师资料总结 - -
15、 -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6 13、 （）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会14、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D客户交易指令记录中的交易数量是否一致15、反向市场牛市套利的市场特征有_。A现货价格高于期货价格B只要价差扩大，就可获利C获利潜力
16、巨大，风险有限D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小16、下列关于商品供给的说法，正确的是_。A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大; 价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C 在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量17、期货交易所应当就其市场内的交
17、易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表C季度报表D年报表18、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格19、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金B财政资金C自有资金D银行资金20、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理
18、 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7 D挪用客户的期货保证金21、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位22、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统23、下列关于成交量的说法，正确的是_。A成交量是指一段时间( 一般分 5 分钟、 15 分钟、 30 分钟、 1 小时、 1 日、 1 周 1 个月和
19、 1年等 ) 里买入的合约总数或卖出的合约总数B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数C在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金
20、融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领25、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件C对会员的监督管理D会员资格的取得程序名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -