《2022年2022年过程识别 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年2022年过程识别 .pdf（13页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、过程识别过程的分类根据过程与顾客的关系可分为：顾客导向的过程（customer oriented process）-COP 支持性过程（support process）SOP 管理支持（ management process ）管理过程（ MOP ）支持过程（ SOP ）组织中的过程不是孤立的活动，通常将以上过程确认为组织的主要过程，管理过程（MOP ）也可视为支持性过程（SOP ） ，只不过实施是由管理者来完成，即在整个PDCA 中执行“ C”的那些过程， 如内部沟通、 管理评审、 公司级数据分析、人力资源管理、 APQP （项目管理） 等。典型的过程提问输入是什么？输出是什么？提供怎样的资
2、源？谁是您的顾客？谁是您的供方？谁是过程的所有者？您测量什么？您如何测量？典型的过程关联依据总要求将影响整个组织的过程一一列出时，应首先列出一个总过程，然后考虑过程中的平行活动和过程间的相互关联，充分表述过程“A”的哪些输入来源于过程“B ”的哪些输出， 必要时重点对过程关联典型的适用程序予以定义和描述，确保过程关联的控制。其控制水平由过程的复杂程度来决定。通常，流程图是识别过程顺序的较好方法，与确定过程关联的问题是：组织过程的总体流程是什么？如何描述流程？采用过程流程图或流程表？过程间的接口是什么？我们需要哪些文件，如程序文件、作业指导书？典型的过程准则在识别和确定过程及其接口关系后，为确保
3、过程有效运行，应确定各个过程应符合的要求（或过程准则） ，包括控制准则的规定。通常程序和规定是运行准则的较好表现形式，应顾客导向过程（COP）顾客顾客名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 13 页 - - - - - - - - - 明确的问题是：过程结果中的特性值是什么？每个过程的目标是什么？运行准则的可操作性如何？是否建立了便于优化的文件体系？典型的过程资源作为支持过程运作和监视过程的前提与必要条件，确保过程资源获得的问题是：每个过程都需要哪些资源？在每个阶
4、段对资源需求是什么？如何补充和调整？如何建立内、外部资源共享平台？所需的资源应包括人力、供方、信息、基础、工作环境、设备和财政资源等等。典型的过程评价衡量过程的有效性是指过程是否有能力达到所确定的目标，而过程的效率是指达到目标时所消耗的资源。为此，针对监视、测量和分析过程的问题是：如何监视过程业绩，如过程能力、顾客满意？需要考虑的测量有哪些？每一过程适用的分析方法和工具是什么？评价结果与质量目标的比较结果？典型的过程改进持续改进质量管理体系的有效性，是按照过程方法进行自我完善的重要环节，也是增强满足要求的能力的循环活动，因此， 组织必须确定一个持续改进的过程，包括完成对以下问题的回答：对每个过
5、程进行监视，并在适宜时进行测量所采用的适宜方法是什么？如何根据已识别和监视的过程，分析研究需要监视哪些影响过程质量的因素？过程监视和测量的结果是否能证实过程实现所策划的结果的能力？如何从评价结果中找到改进的机会和变更的需要？如何建立标准化的持续改进流程和模式？过程识别组织在运用过程方法进行初始过程图分析时，通常以三种路径进行展开；以业务流程为主线；以标准条款为主线；以工作区域为主线。 以业务流程为主线，可以充分体现组织区别其他组织的不同点，全面、准确地将所有过程（包括COP 、 SOP和 MOP ）一一列出，并能对每一过程进行分析、取舍，消除多余的非增值的过程，从而达到整合业务流程的作用。以标
6、准条款为主线，可以紧扣标准的要求，合理设定必需的过程，以进一步满足顾客的要求，增强顾客满意的能力。以工作区域为主线，适合于区域分散、功能不集中的组织，因此以各个局部区域进行过程分析， 有利于加强过程网络的宏观管理和控制，尤其针对专业分工明确，但实属外包过程的集团性组织。采用何种路径进行过程分析，完全是组织的自愿选择和决定，目的在于充分识别出组织的所有过程，包括其接口，特别、是影响顾客的关键过程，并对过程网络实施有效管理和评价。工具及工作表名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第
7、 2 页，共 13 页 - - - - - - - - - 在进行过程分析时，通常采用如下工具和工作表（1）过程方法图“章鱼图”（IATF 推荐）见下图：章鱼图适用于顾客导向过程（COP ）的描述，一般情况下，并非组织的每一个过程都可定义为COP ，实际上只有少数的过程可以定义为COP ，因为 COP指的是那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程，如市场调研、 交付、更改管理、外部抱怨（投诉）处理等 , 。（2）单一过程分析图乌龟图（IATF 推荐）见下图：4 资源（人员、设施、设备、材料、资金、时间）5 谁进行？（能力、经验、技能、培训）7 如何做？（方法、程序、技术）6 如何测量？（特征
8、值、过程指标、评估值）过程 1 2 输入3 输出名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 13 页 - - - - - - - - - 说明：编号内容1 过程名称及主要活动2 详细的实际输入，如文件、要求、报告、信息、计划等3 详细的实际输出，如产品、文件、计划、报告、信息等4 机器设备、人员、计算机系统（硬件和软件）、材料、工具等5 资源要求、能力、技能和培训6 过程有效性的测量指标、特征值、评估值等7 相关的过程控制文件、程序、规定，包括相应的支持过程和子支持过
9、程名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 13 页 - - - - - - - - - 6.1.3过程识别示例6.1.3.1XXX公司识别的主要顾客导向过程过程是为顾客 ( 内部的 / 外部的 ) 提供产品或服务的一系列活动. 过程开始于输入,结束于输出 . 我们把过程分为两种类型: 顾客导向过程(COP)和支持过程 . (1) 顾客导向过程(COP) 顾客导向过程是与顾客有关的, 会直接对顾客产生影响, 因而会为公司带来经济效益 . (2) 支持过程支持过程为支
10、持过程功能的过程. XXX公司识别的主要顾客导向过程如下图: 顾客导向过程: C1:产品开发C2:产品生产C3:销售 / 交付C4:担保 / 服务C5:外部顾客抱怨处理C6:过程更改XXX 公司交付已更改过程的产品更改要求8D 报告纠正措施影响顾客抱怨三包 /服务满足顾客要求满足要求的产品质量 /价格 /交付顾客要求100%交 付 质 量 /价格/交付期顾客需求C6 过程更改C5 外部顾客抱怨处理C4 担保 /服务C3 销售 /交付C2 产品生产市 场 策 略产品定位顾客呼声C1 市场分析 /顾客需求订单 /要求C1 合同评审方案 /措施顾客要求过 程 方 法资源方案C1 产品研发过程资格条件
11、过 程 资格 确 认项目评估C1 产 品 过程确认名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 13 页 - - - - - - - - - 6.1.3.2单一过程 -采购过程分析XXX公司对采购过程进行分析,如下表所示 : 部门 / 区域日期 : 制定人员 : 审核 : 简述过程 ,过程的活动或作业是什么? 过程 : 采购主要活动 : 采购策划, 采购产品分类, 制定采购计划; 供应商评价、选择；采购产品验证、进货检验；供应商监控；供应商开发流程图（过程的顺序）过程的
12、输入要求和内容： （什么时候开始？资源、信息、材料等）1 正式生产时，生产要求如型号，数量，接收准则（技术要求），质量保证，交付时间；2 生产时使用顾客批准的材料，如材质、型号、供货商、数量、接收准则（技术要求），质量保证，交付时间；新产品开发（ APQP ）时，型号，数量，接收准则（技术要求），质量保证，价格要求，交付时间。过程的支持性活动是什么？使用什么方式？（材料、设备）1 供应商管理系统软件和硬件；2 进货检验手段（标准、仪器和设备）如何做？（方法/程序 / 技术）1 供应商评价、选择控制程序；2 供应商评价准则；3 供应商考核管理办法；4 进货产品质量控制程序；5 采购产品技术要求和
13、质量保证要求，采购合同；6 供应商零件批准程序谁进行？（能力/ 技能 / 培训）1 采购人员， 经过培训，确定其职责和使用关键准则是什么？（测量/ 评估）1 供应商交付业绩，包括超额运费情况；生产要求顾客要求APQP 要求采购策划采购计划合 格供应商供 应 商开发供 应 商 评价、选择零件批准采购资料供应商监控采购产品验证进货检验入库 /使用（满足要求）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 13 页 - - - - - - - - - 权限；2 采购部组织对供应
14、商进行评价、选择、质量部、技术部等参与，采购部经理批准合格供应商；3 技术部负责供应商零件批准；4 采购部经理和职员按权限范围批准采购合同2 供货产品质量情况，PPM ；3 持续改进过程的输出要求是什么？（信息、产品、可交付的产品等） 什么时候完成或结束？改进时机？1 产品经进货检验后入库或使用时采购完成；2 符合规定要求的采购产品；3 质量、价格、交付方面的持续改进常见的顾客导向过程分析顾客导向过程分析表如下：过程名称过程内容输入输出方法过程指标COP1 市场策划确定市场目标；制 定 市 场 调 研计划；开展市场调研，进行统计分析；确 定 市 场 开 发计划；评 审 和 实 施 计划；定期评
15、估效果。顾客信息；市场信息；业务计划；管理决策。市场调研报告；市场开发报告；阶段性效果；评估报告。市 场 策 划程序；市 场 开 发 成功率；开 发 计 划 执行率。COP2 合同评审接受顾客信息；可行性评估；报价；承诺。定单需求；开发协议；潜在需求；法律、法规要求。合同评审结果；销售计划；（试制计划）合 同 评 审程序；文 件 与 记录 控 制 程序。评审及时率；评审准确率；COP3 顾 客 反 馈与沟通收集顾客信息；信息分类；传递；处置；跟踪处理；有效沟通。顾 客 反 馈 的信息（包括产品信息、合同及 定 单 的 处置 ） 及 其 修改；顾客抱怨；业绩报告。沟通结果；信息反馈单；处理结果单
16、；数据分析结果；预 防 和纠 正措施；持续改进项目。顾 客 沟 通程序第 一 时 间 反馈及时率；问题解决率。COP4 设 计 和 开发成 立 多 功 能 小组；制定项目计划；设计和开发；阶段评审；生产准备；PPAP 。市 场 分 析 报告；同 类 产 品 相关信息；适用的法律、法规要求；顾客的要求。开发计划；产品图纸；工艺文件；评审结果。APQP 程序；PPAP 操 作指导书。项 目 计 划 执行率；PPAP通过率；阶 段 评 审 通过率；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - -
17、 第 7 页，共 13 页 - - - - - - - - - COP5 交付制定发货计划；跟 踪 产 品 制 造过程；确定运输方式；发货。可 交 付 的 产品；销售计划交付产品；发货确认单。交 付 管 理程序；财 务 管 理制度。交付准时率；额外运费；交付周期；COP6 支付接 受 顾 客 的 发货确认单；了 解 发 货 产 品的 质 量 验 收 情况；开票；获得支付。交付凭证（发货 单 、 验 收单、额外单、索费单）；合同价格。付款计划；货款；转帐支票；质 量 索 赔制度付款率；付款准时率；周转天数。COP7 更改管理申请更改；评审更改要求；提出更改意见；验证更改方案；全面实施更改；保 留
18、 更 改 实 施记录。产 品 更 改 需求；过 程 更 改 要求；供 方 更 改 要求。更改实施记录；更改的文件；更 改 的工 装及设备；更 改 的供 方资料；更 改 控 制程序更 改 验 证 符合率；COP8 服务管理及 时 了 解 外 部发生的不合格；建立与制造、 工程 和 设 计 部 门的沟通渠道； 在服 务 协 议 下 实施服务；服 务 人 员 的 培训。顾 客 反 馈 的信息（包括顾客投诉）服务记录；信息处理报告。服 务 控 制程序服 务 人 员 合格率；常见的支持过程清单过 程 名称过程内容输入输出方法过程指标SOP1 业 务 计划管理收集顾客需求和期望；进行分类和分级；开展竞争分
19、析；确定战略目标；编制项目计划；预算与批准；执行与跟踪。顾 客 需 求 和期望；市 场 调 研 报告；竞 争 对 手 信息；以 往 业 务 计划完成情况；新 的 决 策 思路。业务计划；战 略 目 标 与分目标；项 目 接 点 目标。业 务 计 划 控制程序目标完成率；SOP2 管 理 评制定年度管理评审计划；管 理 评 审 输入要求；管 理 评 审 报告；管 理 评 审 程序措 施 计 划 完成率；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 13 页 - - - -
20、 - - - - - 审收集相关的信息；执行评审；制定措施计划；执行与跟踪；过 程 业 绩 表现；业 务 完 成 情况。措施计划。体 系 运 行 的有效性；SOP3 文 件 控制提出文件需求；编制与审核；编写与批准；发放与回收；保存与处置。文 件 编 写 需求；更改的需求批 准 并 发 放的文件；发放登记表；文 件 更 改 记录文 件 控 制 程序；文 件 编 写 说明；电 子 文 件 控制准则一 次 发 放 回收率；文 件 的 不 合格个数；外 来 文 件 及时评审率SOP4 记 录 控制编制记录清单；明确控制范围；填写记录；保存与查阅；处置记录的要求；数据分析所有记录记 录 控 制 程序记
21、 录 填 写 符合率；记 录 的 真 实有效性；记 录 的 利 用率SOP5 质 量 管理 体 系策划成立 QMS 小组；进行差距分析；制定执行计划；实施过程策划；编写质量手册；过程文件化；发布与实施；定期内审标 准 变 更 及升级；组 织 结 构 变更；外 部 环 境 变更；产 品 范 围 变更；质 量 方 针 及目标调整修 订 后 的 文件质 量 管 理 体系策划程序QMS 的 符 合率；QMS 的不合格个数；QMS 的完整性SOP6 培训进行培训需求调研；制定年度培训计划；实施培训和记录；培训效果评估；建立与维护培训档案各 类 人 员 培训需求；各 类 人 员 岗位描述；现 有 人 员
22、素质状况；内 外 部 师 资力量；临时需求培训计划；培 训 效 果 评价报告；培训记录培 训 控 制 程序培 训 计 划 完成率；人 员 素 质 达标率；人 均 培 训 课时SOP7 人 力 资源配置各类人员岗位描述；岗位符合情况；人员变动要求及评估；内 外 部 招 聘 / 调配；试用期考核与评估岗 位 空 缺 需求；组 织 机 构 调整；业 务 流 程 调整；人才储备劳动合同；人 力 资 源 配置程序；员 工 招 聘 录用制度岗 位 配 置 完成率；员工流动率名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - -
23、 - - - - - 第 9 页，共 13 页 - - - - - - - - - SOP8 员 工 满意 度 衡量确定员工满意度衡量的方面；制定调查计划和建立收集渠道；实施调查和收集；进行统计分析；提交测评报告员 工 信 息 反馈；定期、定向收集信息员 工 满 意 调查报告；趋势分析图员 工 满 意 度控制程序员工满意率；员工出勤率SOP9 员 工 激励岗位等级评定；员工绩效考核；编制考核报告；实施正负激励各 部 门 月 度评价；绩 效 指 标 完成情况；员 工 表 现 情况岗 位 等 级 评定报告；绩 效 考 核 报告；人 事 考 核 报告员 工 激 励 程序；薪 酬 管 理 制度；人 事
24、 考 核 制度员工满意度；星 级 员 工 比例SOP10 内 部 沟通收集信息；分类整理；传递发布；处理反馈过程状况；目 标 实 现 趋势；顾客要求；法律、法规要求；特殊特性各类报告内 部 沟 通 程序员工满意度；内 部 投 诉 次数；SOP11 生 产 计划制定根据销售计划；编制生产计划；分解生产计划；计划执行与检查销售计划；顺 时 针 增 补计划；安 全 库 存 计划；现 有 生 产 能力状况生产计划；外 协 件 生 产计划生 产 计 划 控制程序计划执行率；计划差错率SOP12 制 造 过程从原材料到成品的产品实现生产计划按 计 划 生 产的产品作业指导书；安 全 操 作 规程生 产 计
25、 划 完成率；废品率；工艺执行率；生产节拍；安全事故率SOP13 设备 / 设施管理制定设备采购计划；选型 / 招标 / 采购；安装 / 调试 / 验收 /建档；编制操作、 作业指导书并培训；制定维护、 保养计划；备件计划、 应急计划；新 产 品 开 发需求；老 产 品 改 进需求；更新需求；现 有 设 备 使用状况设 备 采 购 计划；维护、保养计划；备件计划；应急计划；设 备 操 作 指导书；维护、保养记录；设 备 管 理 制度OEE （总设备利用率）；MTBF（ 可 靠性） ；MTTR （可维护性） ；平均故障率；备件可得率名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - -
26、 - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 13 页 - - - - - - - - - SOP14 测 量 仪器管理提出仪器需求；评审需求；选型、招标、采购；安装、调试、验收、建档；制定操作指导书并培训；制定维护、保养、校准、应急计划；进行 MSA 新 产 品 开 发需求；老 产 品 改 进需求；更新需求；现 有 设 备 使用状况仪 器 采 购 计划；仪 器 管 理 台帐；维护、保养计划；应急计划；操作指导书；校 准 计 划 及记录；状态标识；测 量 系 统 分析（ MSA ）报告测 量 仪 器 控制程序校 准 计 划 执行率
27、；GR/R 10% SOP15 工 装 管理编制工装设计任务书；工装设计 / 验证；采购、安装调试、验收、建档；制定维护、保养、更改、应急计划；实施维护、保养、维修、报废处置新产品需求；老产品需求；现 有 工 装 状况工 装 设 计 验收资料；采购计划；工装档案；维护、保养更换 、 应 急 计划；操作指导书；维护、保养、处置记录管理制度MTBF ；MTFR ；平均故障率SOP16 实 验 室管理接受实验要求；建立实验室程序；培训实验人员；实施实验；编制实验报告；提交实验报告新产品需求；老产品需求；顾 客 样 件 及实验要求；供 方 样 件 及实验要求；产 品 验 证 需求实验报告；实验结果 /
28、 记录；实 验 室 管 理程序；试验流程实验及时性；实 验 报 告 正确率SOP17 物 流 管理接受货物入库；标识、分类存放、建卡、帐；搬运、储存；发料；定期检查生产计划；试制计划；采购计划物资台帐仓 库 管 理 制度错发率SOP18 采购编制采购计划；下达定单或调整；到货、 报检、 进货验收；入库、支付生产计划；采购计划；合格的产品采 购 管 理 制度采 购 产 品 合格率；计划执行率名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 13 页 - - - - - -
29、- - - SOP19 供 方 选择供方情况调查、 收集；初选及现场评审；试样及样件确认；列入合格供方名录生产需求供 方 调 查 报告；供 方 能 力 评审报告；样 件 认 可 报告；技术 / 质量协议；供方名录供 方 评 定 程序供方淘汰率SOP20 供 方 评审 及 改进制定评审及改进计划；实施现场评审；提出纠正措施要求；跟踪并验证供 方 交 付 表现；顾 客 反 馈 信息；供方QMS状况供方评审、 改进计划；评 审 报 告 及整改要求；纠 正 措 施 及验证记录；供方月度、 年度评价结果供 方 能 力 评审标准；供方月度、 年度评价标准体 系 贯 标 通过率SOP21 顾 客 满意 度
30、的衡量确定顾客满意度衡量的范围；制定调查计划和建立收集渠道；实施调查和收集；进行统计分析；提交测评报告顾 客 沟 通 与抱怨；退货信息；交付表现调查报告；建议的措施顾 客 满 意 度衡量程序顾客满意率；文卷回收率SOP22 内审编制年度审核计划；实施计划；编制审核报告；制定并执行纠正措施；跟踪、 验证、 关闭顾客抱怨；年 度 审 核 安排；变更情况；重 大 质 量 事故审核报告；验 证 过 程 不合格项内 部 审 核 程序审 核 计 划 执行率SOP23 不 合 格品控制标识、隔离；记录不合格品；评审不合格品；处置 （让步、返工、报废）顾客退货；过程不合格；可疑产品不 合 格 品 报告；评审报
31、告；纠 正 措 施 需求表不 合 格 品 控制程序不 合 格 品 处置的及时性SOP24 数 据 分析收集信息与资料；进行统计分析；提出建议的措施；提交管理评审质 量 目 标 实现情况；过 程 指 标 实现情况分析报告；趋势图数 据 分 析 程序趋势图；SOP25 纠正、预防措施8D-解决问题方法的步骤顾客抱怨；内、外部审核结果；管 理 评 审 结8D报告纠正、预防措施程序不 合 格 项 关闭率；问 题 重 复 发生次数名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 13 页 - - - - - - - - - 果；质量事故名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 13 页，共 13 页 - - - - - - - - -