《2022年青海省期货从业资格：期货投机与套利交易试题 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年青海省期货从业资格：期货投机与套利交易试题 .pdf（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、1青海省期货从业资格：期货投机与套利交易试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易和交割的时间顺序是_。A同步进行B通常交易在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D无先后顺序2、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D变更 3% 以上的股权3、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金4、套期保值的基本原理是_。A建立风险预防机制B建立对冲组合C转移风险D保留潜在的收益
2、的情况下降低损失的风险5、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A3B5C10D206、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15
3、日B交易完成30 日C收到结算报告的当天名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2D期货经纪合同约定的时间8、_的计算方法就是求连续若干天市场价格( 通常采用收盘价 ) 的算术平均。A移动平均线B几何平均线C支撑线D压力线9、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会10、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。A风险较低B成本较低C收益较
4、高D保证金要求较低11、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C都由集合竞价产生D都由连续竞价产生12、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权13、某期货交易所会员现有可流通的国债200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200B50C160
5、D24014、假定年利率为8% ，年指数股息率为1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4月 1 日的现货指数为1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2 个指数点，市场冲击成本为 0.2 个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%， 买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则 4 月 1 日时的无套利区间是 _。A1606，1646B1600，1640C1616，1656D1620，166015、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A服务周到B技能熟练C诚实信用名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - -
6、- - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 3D小心谨慎16、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2B7C10D1517、结算准备金余额的计算公式应为_。A 当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金 +当日交易保证金+当日盈亏 +入金- 出金- 手续费 ( 等)B 当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额- 上一交易日保证金 +当日交易保证金+当日盈亏 +入金- 出金- 手续费 ( 等)C 当日结算准备金余额
7、 =上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金 - 当日交易保证金+当日盈亏 +入金- 出金- 手续费 ( 等)D 当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额- 上一交易日保证金 - 当日交易保证金+当日盈亏 +入金- 出金- 手续费 ( 等)18、 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所19、 某投资者在2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为l3000 点的 5 月恒指看涨期权，同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为l3000 点的 5 月恒指看跌期权。 当恒指跌破 _或
8、恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A12800 点，13200 点B12700 点，13500 点C12200 点，13800 点D12500 点，13300 点20、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会21、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序
9、的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4D了解投资者的投资目标23、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人C社会团体法人
10、D从事期货经营的机构24、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A不超过损失的50%B不超过损失的20%C不超过损失的80%D不超过损失的60%25、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。A卖出美元期货，同时卖出欧元期货B买入欧元期货，同时买入美元期货C卖出美元期货，同时买入欧元期货D买入美元期货，同时卖出欧元期货二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货合约的价格形成方式有_。A公开喊价方式B配对交易方式C连续竞价方式D计算机撮合成
11、交方式2、跨期套利的策略包括 _。A正向市场牛市套利B正向市场熊市套利C反向市场牛市套利D反向市场熊市套利3、期货从业人员在执业过程中应当（）。A诚实守信B勤勉尽责C坚持公开、公平、公正原则D对期货交易各方高度负责4、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金B财政资金C自有资金D银行资金5、与商品期货相比，金融期货的特点有_。A交割便利B全部采用现金交割方式交割C期现套利更容易进行名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - -
12、- - - - - - 5D容易发生逼仓行情6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3 年B乙取得博士学位，曾经在银行工作5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任10 年的会计D丁本科
13、毕业，此前从事了6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格7、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A对当日所有持仓的确认B对该日之前所有持仓的确认C对当日交易结算结果的确认D对该日之前交易结算结果的确认9、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规
14、定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行10、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（） 。A小王违
15、背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B小王挪用其他客户保证金的行为C小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金12、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6C内幕交易D操纵期货交易价格13、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；
16、没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的14、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会C使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格15、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6 年以后， 李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经
17、理层人员C总经理D监事会主席16、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。A掌握限制损失和滚动利润B金字塔式买入卖出C灵活运用止损指令D制订交易的计划17、当履行期货期权合约后，_。A看涨期权的买方持有多头期货头寸B看涨期权的卖方持有空头期货头寸C看跌期权的买方持有空头期货头寸D看跌期权的卖方持有多头期货头寸18、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件C对会员的监督管理D会员资格的取得程序19、 （）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会20、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A
18、公司停业B变更业务范围C参股境外期货类经营机构名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7D控股股东发生变化21、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理22、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线23、根据刑法及其修正案的规定，下列情
19、形中，刑期在5 年以上的有（） 。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的24、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统25、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -