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1、-.-.word.zl.2017年青海省期货从业资格：期货套利交易考试题 一、单项选择题共 25题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意 1、以下关于期货公司业务的说法，正确的选项是。A只能经营期货经纪业务 B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务别离制度 D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 2、期货交易所中层管理人员的任免应报备案。A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会 3、管理和使用的具体方法由制定。A国务院期货监视管理机构 B国务院期货监视管理机构会同国务院财政部门
2、C国务院期货监视管理机构会同中国人民银行 D国务院期货监视管理机构会同中国期货业协会 4、Euro-BOBL 债券期货属于_。A外汇期货 B股指期货 C利率期货 D商品期货 5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入，从而导致丁某保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的 3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公
3、司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当。A支持丁某的主张 B支持期货公司的主张 C亲自重新调取证据 D根据现有材料综合判断 6、期货公司的交易保证金缺乏，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承当主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A60%B80%C20%D40%7、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到一样的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反 B一般一样 C
4、不一定 D完全一样 8、执行价格为 14900 点的恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大赢利。A14800点 B14900点 C15000点 D15250点 9、_说明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率 B市场资金集中度 C现价期价偏离率 D期货价格变动率 10、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承当的赔偿额。A不超过损失的 50%B不超过损失的 20%C不超过损失的 80%D不超过损失的 60%11、分立的说法，不正确的选项是。A期货交易所采取吸收合并
5、的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C 期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 12、结算准备金余额的计算公式应为_。A当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B 当日结算准-.-.word.zl.备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日
6、交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)13、期货交易所应当向报送财务会计报告。A期货保证金平安存管监控机构 B国务院期货监视管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员 14、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人。A处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30万元以下罚金 C处 3 年以上 10年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D处 5 年以下有期
7、徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 15、以下关于中国期货业协会的说法，不正确的选项是。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监视管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 16、套期保值的根本原理是_。A 建立风险预防机制 B 建立对冲组合 C 转移风险 D 保存潜在的收益的情况下降低损失的风险 17、_的计算方法就是求连续假设干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A移动平均线 B几何平均线 C支撑线 D压力线 18、期货交易和交割的时间顺序是_。A同步进展 B通常交易在前，
8、交割在后 C通常交割在前，交易在后 D无先后顺序 19、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属。A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 20、以下不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是。A非结算会员名单及其变化情况 B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 21、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A闪电图 BK 线图 C分时图 D竹线图 22、以下关于实行
9、全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的选项是_。A会员均具有与期货交易所进展结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 23、客户保证金未足额追加的，期货公司。A应当按照公司标准计算保证金 B可以只在报表附注中说明 C应当按照分类和流动性进展风险调整 D应当相应调减净资本 24、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备?合同法?第 49条所规定的条件的，期货公司应当承当由此产生的民事责任。A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理 25、期货公司、期货从业人员、交割仓库进展期货业务中的违法行为的行政处分，由决定。A中国工商行政管理总局
10、 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 二、多项选择题共 25题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意 1、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有。A财务负责人 B期货公司董事长 C期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 于期货公司业务的说法正确的选项是只能经营期货经纪业务可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务同时经营期货经纪业务和其他期货业务的应当执行业务别离制度同时经营期货经纪业务和其他期货业务的可以执行混合操作制度用的具体方法由制定国务院期货监视管理机构国务院期货监视管理机构会同国务院财政部门国务院期货监视管理机构会同中国人民银行国
11、务院期货监视管理机构会同中国期货业协会债券期货属于外汇期货股指期货利率期货商品期货易员小王操作不慎将丁某卖出指令敲成买入从而导致丁某保证金缺乏小王向营业部经理汇报后给丁某透支了营业部其他客保证金元次日该白糖合约价格下跌至元交易员小王自作主张卖出手白糖合约将透支的元归还当日丁某发现这一-.-.word.zl.2、在我国，任何单位或者个人不得违规使用进展期货交易。A信贷资金 B财政资金 C自有资金 D银行资金 3、期货公司应当按照的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监视管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门 4、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单 B竞
12、价 C结算 D交割 5、关于投资者交易编码制度，以下表述中正确的有。A期货公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承当交易后果 C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D 期货公司应按照规定为客户申请交易编码 6、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价 7、以下关于期货交易所的说法，正确的有。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B期货交易所可以实行会员分级结算制度 C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D期货
13、交易所会员不能是个人 8、与商品期货相比，金融期货的特点有_。A交割便利 B全部采用现金交割方式交割 C期现套利更容易进展 D容易发生逼仓行情 9、期货从业人员应当具备。A投资经历 B专业知识 C职业道德 D专业技能 10、期货公司申请设立营业部，应当具备条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处分或者刑事处分 B申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 11、在实践中，企业识别风险的方法有_。A风险列举法 B流程图分析法 CVaR 方法 DC
14、VaR 方法 12、商品投资基金的类型有_。A公募期货基金 B私募期货基金 C个人管理期货账户 D集体管理期货账户 13、以下关于商品供应的说法，正确的选项是_。A供应是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法那么 C在商品自身价格不变的条件下，生产本钱上升会减少利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产本钱下降会增加利润，从而使得商品的供应量减少 D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产本钱，增
15、加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 14、期货公司及其营业部有行为的，根据?期货交易管理条例?第 70 条处分。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 15、期货公司的董事会除应当行使?公司法?规定的职权外，还应当履行以下 职责。A 研究制定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证
16、金平安存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议并决定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度 16、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，。A以自身利益为首要出发点 B必须及时向投资者披露发生冲突的可于期货公司业务的说法正确的选项是只能经营期货经纪业务可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务同时经营期货经纪业务和其他期货业务的应当执行业务别离制度同时经营期货经纪业务和其他期货业务的可以执行混合操作制度用的具体方法由制定国务院期货监视管理
17、机构国务院期货监视管理机构会同国务院财政部门国务院期货监视管理机构会同中国人民银行国务院期货监视管理机构会同中国期货业协会债券期货属于外汇期货股指期货利率期货商品期货易员小王操作不慎将丁某卖出指令敲成买入从而导致丁某保证金缺乏小王向营业部经理汇报后给丁某透支了营业部其他客保证金元次日该白糖合约价格下跌至元交易员小王自作主张卖出手白糖合约将透支的元归还当日丁某发现这一-.-.word.zl.能性及有关情况 C必须保证所在机构的利益不会受到损害 D当无法防止时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 17、期货从业人员受到的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A训诫 B公开谴责
18、C暂停从业资格 D撤销从业资格 18、保证金可以以方式支付。A现金 B标准仓单 C可流通国债 D支票 19、期货交易者是期货市场最根本的主体，包括_。A期货交易所 B套期保值者 C期货公司 D投机者 20、在我国，从事期货交易限于从事套期保值业务。A 国有企业 B 国有控股企业 C 金融机构 D事业单位 21、在我国，期货公司应当保证期货 资料的完整和平安。A 交易 B 结算 C 交割 D 价格 22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达 1.5亿元，于是该期货
19、公司开场申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务开展需要，要招聘一个副总经理，以下几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B乙取得博士学位，曾经在银行工作 5 年，准备参见期货从业人员资格考试 C丙大专毕业，曾经在某公司担任 10年的会计 D丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 23、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以躲避价格波动风险的一种交易方式。A品种一样或相关 B数量相等
20、或相当 C方向一样 D月份一样或相近 24、业务活动、财务状况等进展检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 25、以下机构中，属于期货自律机构的有_。A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D期货公司 于期货公司业务的说法正确的选项是只能经营期货经纪业务可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务同时经营期货经纪业务和其他期货业务的应当执行业务别离制度同时经营期货经纪业务和其他期货业务的可以执行混合操作制度用的具体方法由制定国务院期货监视管理机构国务院期货监视管理机构会同国务院财政部门国务院期货监视管理机构会同中国人民银行国务院期货监视管理机构会同中国期货业协会债券期货属于外汇期货股指期货利率期货商品期货易员小王操作不慎将丁某卖出指令敲成买入从而导致丁某保证金缺乏小王向营业部经理汇报后给丁某透支了营业部其他客保证金元次日该白糖合约价格下跌至元交易员小王自作主张卖出手白糖合约将透支的元归还当日丁某发现这一