ISO9001内审技巧培训.ppt

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1、2管理体系审核管理体系审核 - 体系维持的动力体系维持的动力引引 言言v德国近代文豪德国近代文豪- -劳伦斯说：劳伦斯说：v说了说了, ,不一定就听了不一定就听了v听了听了, ,不一定就等于懂了不一定就等于懂了v懂了懂了, ,不见得愿意去做不见得愿意去做v做了做了, ,不一定就做对不一定就做对v即使做对了即使做对了, ,也不一定长久也不一定长久 我们引进我们引进/ /推行推行/ /维持维持/ISO9001;ISO14001;/ISO9001;ISO14001;OHSMSOHSMS管理系统管理系统, ,可可又有多少把握彻底又有多少把握彻底成功成功? ? 切记切记! ! 3主要内容v第一部分：质量

2、管理体系审核概论第一部分：质量管理体系审核概论v第二部分：质量管理体系审核步骤第二部分：质量管理体系审核步骤v第三部分：质量管理体系内部技巧第三部分：质量管理体系内部技巧4第一部分 质量管理体系审核概论质量管理体系审核概论质质量量管管理理体体系系审审核核概概论论第一节第一节 质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语第二节第二节 质量管理体系审核分类质量管理体系审核分类第三节第三节 质量管理体系审核作用质量管理体系审核作用第四节第四节 质量管理体系审核范围质量管理体系审核范围5第一节第一节 质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语v审核审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，为获得审核证据并对

3、其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。立的并形成文件的过程。 审：审查审：审查收集客观信息的过程收集客观信息的过程核：核对核：核对依据标准和准则进行评价依据标准和准则进行评价审核：审核：1 获取客观信息获取客观信息 2依据一定的标准和准则来进行评价。依据一定的标准和准则来进行评价。6第一节第一节 质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语v审核准则审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通 常又称为审核依据。审核准则审核准则QMS文件质质量量方方针针质质量量手手册册ISO9001标准标准相关法律法规相关法律法

4、规客户合同要求及客户合同要求及行业规范行业规范程程序序文文件件作作业业标标准准质质量量记记录录7第一节第一节 质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语v审核证据审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。审审核核证证据据查阅文件、记录查阅文件、记录现场审核观察到的现象现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果审核员或他人测量的结果受审核者的谈话受审核者的谈话8第一节第一节 质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语v质量管理体系审核质量管理体系审核：依据质

5、量管理体系审依据质量管理体系审核准则对组织的质量管理体系的核准则对组织的质量管理体系的符合性符合性、有效有效性性进行客观评价的进行客观评价的系统的系统的、独立的独立的并并形成文件形成文件的过程。的过程。v审核员审核员：有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。9第二节第二节 质量体系审核的分类质量体系审核的分类: :供供方方顾顾客客组组织织认证机构认证机构 第一方审核第一方审核第第三三方方审审核核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核10【案例分析】v B 生产单位向生产单位向A贸易贸易 公司宣传自己的企业生公司宣传自己的企业生 产的产品可靠，并说产的产品可靠，并说

6、(1) B企业已通过企业已通过D认证认证 机构的认证。机构的认证。v A贸易公司决定向贸易公司决定向B生产单位采购一批产生产单位采购一批产 品。在采购前品。在采购前(2) A贸易公司委托贸易公司委托C检验公司检验公司 对对B公司进行审核。公司进行审核。v 在在C检验公司来检验公司来B公司审核前，公司审核前，(3) B公司由公司由 自己内部的审核员先进行了一次审核。自己内部的审核员先进行了一次审核。11第三节第三节 质量管理体系审核作用质量管理体系审核作用第一方审核第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改进质量管理体系保持、持续改进质量管理体系12第

7、三节第三节 质量管理体系审核作用质量管理体系审核作用第二方审核第二方审核选择、评价、认可供应商选择、评价、认可供应商(分包方分包方)促进供应商改进质量管理体系促进供应商改进质量管理体系13第三方审核第三方审核减少重复审核和不必要的开支减少重复审核和不必要的开支识别改进机会，促进质量管理体识别改进机会，促进质量管理体系的持续改进系的持续改进得到符合得到符合ISO9001ISO9001标准的注册标准的注册第三节第三节 质量管理体系审核作用质量管理体系审核作用14第四节第四节 质量体系审核范围质量体系审核范围v审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系要求要求、场所

8、场所和和产品产品进行审核。进行审核。要求要求：应包含应包含ISO9001:2000ISO9001:2000标准的所有要求，删标准的所有要求，删 减应予以说明。减应予以说明。场所场所：凡与被审核的质量管理体系所覆盖的部门和：凡与被审核的质量管理体系所覆盖的部门和 区域、班组均应列入审核范围。区域、班组均应列入审核范围。产品产品：在认证范围内的产品所涉及的质量活动，在认证范围内的产品所涉及的质量活动， 均应列入审核范围。均应列入审核范围。15第二部分第二部分内部审核策划内部审核策划审核准备审核准备现场审核现场审核审核报告审核报告纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪内部质量体系审核步骤内部质量体系审核步骤1

9、6内部审核策划内部审核策划:拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的重要性拟审核过程和区域的重要性以往的审核结果以往的审核结果内内审审策策划划年度审核计划年度审核计划追加审核计划追加审核计划现场审核计划现场审核计划17安排审核计划注意事项安排审核计划注意事项:v一年内认证范围所涉及的过程、区域、产品一年内认证范围所涉及的过程、区域、产品应至少被审核一次。应至少被审核一次。v审核员的独立性。审核员的独立性。v审核计划中应明确审核计划中应明确审核依据；审核依据；审核范围；审核范围；审核频次；审核频次；审核方法。审核方法。18年度审核计划年度审核计划:年年度度审审核核计计划划集

10、中式审核计划集中式审核计划滚动式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建质量管理体系、质量管理体系重大当新建质量管理体系、质量管理体系重大变化等情况时采用变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核周一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况专职人员的情况19

11、年度审核计划年度审核计划范例（集中式）范例（集中式） 月份月份部门部门4月月5月月10月月11月月品管部品管部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2采购部采购部A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 营销部营销部A15 B15 C17 D3 E5A15 B15 C17 D3 E5技术部技术部A16 B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2生产部生产部A16 B16 C17 D5 E7A16 B16 C17 D5 E7资料室资料室A16 B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2人事部人事

12、部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2注注1 1：A-A-计划审核日期；计划审核日期； B-B-不合格报告发出日期；不合格报告发出日期； c- c-制定纠正措施日期；制定纠正措施日期； D-D-纠正措施完成日期；纠正措施完成日期； E-E-纠正措施验证日期。纠正措施验证日期。注注2 2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活动该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活动 和区域状况临时决定。和区域状况临时决定。 20内部审核准备内部审核准备:内部审核准备内部审核准备成立审核组成立审核组体系文件审核体系文件审核（针对

13、体系文件的符合性、充分性）（针对体系文件的符合性、充分性）确定现场审核计划确定现场审核计划准备工作文件准备工作文件（检查表、不合格报告）（检查表、不合格报告）21成立审核组成立审核组v在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组审核组长审核员22确定审核组长考虑因素v资格：资格：必须经过培训并考试合格的内部质量 体系审核员；v业务范围：业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。v工作经验：工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；v组织能力：组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。23安排审核员考虑因素v资格资格：经过培训并考试合格的质量体系

14、内审员。v业务范围业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但 对被审核部门的业务有一定了解。v协调性协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合， 团结合作。v获得被审核部门认可获得被审核部门认可：当安排的审核员被审 核部门不能接受时，应由审核组长 进行协调。24现场审核计划现场审核计划现场审核计划审核目的审核目的审核范围审核范围审核依据审核依据审核组成员审核组成员审核时间审核时间审核报告发布日期审核报告发布日期及范围及范围审核日程安排审核日程安排25现场审核计划现场审核计划范例范例1. 1.审核目的审核目的 对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是对本公司现有的质

15、量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请否有效运行，是否具备申请ISO9001:2000认证条件。认证条件。2.2.审核范围审核范围 ISO9001:2000涉及的全部要求及个有关部门。涉及的全部要求及个有关部门。3.3.审核依据审核依据 3.1 ISO9001:2000 3.2 公司质量手册公司质量手册 3.3公司程序文件及其他相关文件公司程序文件及其他相关文件4.4.审核组成员审核组成员 4.1组长：张山组长：张山 4.2审核员审核员:组组1为为 李斯（品管）李斯（品管）、王武（营销）；组王武（营销）；组2为为 赵六赵六(人事人事)、吴方（生产）。、

16、吴方（生产）。5.5.审核时间审核时间 2009年年5月月272009年年5月月28日日6.6.审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围 审核报告将于审核报告将于2009年年5月月30日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。编号：R822102 序号：267.7.审核日程安排审核日程安排 （按标准要求）（按标准要求）日日期期时间时间 部部门门 要素要素总经理总经理管理管理代表代表品管部品管部技术部技术部生产部生产部营销部营销部事务部事务部文管文管中心中心5月月27日日9:009:30首首 次次 会会 议议9:3012:00 4.1A4.2.1B4.2

17、.2A4.2.3C4.2.4D13:00 16:005.1-5.6A6.1A6.2C6.3D6.4D7.1B7.2B7.3C16:00 17:00审审 核核 组组 内内 部部 会会 议议 (审核组当天审核工作小结审核组当天审核工作小结)277.7.审核日程安排（按标准要求）续页审核日程安排（按标准要求）续页日日期期时间时间 部门部门 要素要素总经理总经理管理管理代表代表品管部品管部技术部技术部生产部生产部营销部营销部文管文管中心中心事务部事务部5月月28日日9:0012:007.4B7.5D7.6A13:0015:008.1B8.2B8.3C8.4C8.5D15:0016:00审核组内部会议，

18、开不合格报告并与部门主管交换意见审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见16:0017:00末次会议末次会议说明说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。 2)审核员分布状况为审核员分布状况为:A-品管部、品管部、B-技术部、技术部、C-生产部、生产部、D-营销部。营销部。拟制拟制/日期：日期： xxx / 5月月20日日批准批准/日期：日期： xxx 5月月20日日28现场审核计划现场审核计划范例范例7 7 审核日程安排审核日程安排 （按部门）（按部门

19、） 日期日期时时 刻刻受受 审审 核核 部部 门门 及及 内内 容容审核员（审核员（A、B）审核员（审核员（C、D）5月月27日日9:009:30首首 次次 会会 议议9:3010:30总经理（总经理（5.1-5.6、6.1）；）；文管中心（文管中心（4.2、4.2.3、4.2.4）管理者代表（管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2）品保部（品保部（8.2.4 ）10:3012:00营销部（营销部（7.2、8.2.1）技术部（技术部（7.3）事务部（事务部（6.2、7.4）13:0015:00生产部（生产部（6.3、6.4、7.5）品保部（品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5）15:

20、0016:00审审 核核 组组 内内 部部 会会 议议16:0017:00末末 次次 会会 议议说明说明：1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审核部门的审核。）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审核部门的审核。 2）审核员分布状况为）审核员分布状况为: A-品管部、品管部、 B-技术部、技术部、 C-生产部、生产部、 D-营销部。营销部。 拟制拟制/日期：日期：xxx / 5月月20日日 批准批准/日期：日期：xxx / 5月月20日日29现场审核计划现场审核计划 Case Studyv目前有一家公司，其规模为100人。v目前厂

21、内的内审员有： 生产部：张三 质保部：李四 管理部: 王五 技术部：赵六。v预计需使用四个人天来进行审核。v请练习编制现场审核计划。部门部门总经理室总经理室管理部管理部生产部生产部质保部质保部技术部技术部要求代号要求代号5 54 4、6 67 7（除（除7.37.3）8 87.37.330质量管理体系文件审核v收集与受审核部门的质量活动有关的程序文收集与受审核部门的质量活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法规，必要时的质量手册等；法规，必要时的质量手册等；v以标准、合同、相关法规为依据对以上所收以标准、合同、相关法规为依据对以上所收集的文

22、件进行审核；若发现不符合、不充分，集的文件进行审核；若发现不符合、不充分，应记录结果。应记录结果。v通过文件审核，审核员了解受审核方的基本通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。情况，为顺利审核做好准备。31检查表的作用:v保持审核目标的清晰和明确。v保持审核内容的周密和完整。v保持审核节奏和连续性。v减少审核员的偏见和随意性。32检查表编写要点:检查表编写要点检查表编写要点对照标准、手册、程序对照标准、手册、程序选择典型的质量问题选择典型的质量问题抽样应有代表性抽样应有代表性时间要留有余地时间要留有余地检查表应有可操作性检查表应有可操作性按要求审核，应包含涉及的部门按

23、要求审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的要求按部门审核，应包含涉及的要求33检查表编写范例被审核部门被审核部门审核日期审核日期审核员审核员页次页次1/20审审 核核 项项 目目 及及 内内 容容 判定判定不合格事项说明不合格事项说明不合格报告单不合格报告单编号编号OKNG 4.2.3文件与资料控制文件与资料控制l l 是否制定程序以控制各项质量文是否制定程序以控制各项质量文 件？件？(抽查记录抽查记录)l l 文件在发放前是否经过被授权人文件在发放前是否经过被授权人 员的批准？员的批准？(抽查记录抽查记录)l l 是否有文件需要评审与更新并得是否有文件需要评审与更新并得 到再次批准？

24、到再次批准？(抽查记录抽查记录)l l 是否建立文件总览表？文件更改是否建立文件总览表？文件更改 和现行修订状态是否得到识别和现行修订状态是否得到识别?l l 是否在重要的作业场所，有相关是否在重要的作业场所，有相关 的文件可供利用？的文件可供利用？l l 质量文件是否清晰、易于识别？质量文件是否清晰、易于识别？l l 外来文件是否得到识别与控制？外来文件是否得到识别与控制？ 有无建立外来文件清单有无建立外来文件清单l l过时文件是否得到有效的识别，过时文件是否得到有效的识别， 以避免误用？以避免误用？34检查表编写 case studyv请按照范例的格式编写请按照范例的格式编写7.47.4采

25、购要求的检查表。采购要求的检查表。35检查表示例被审核部门被审核部门审核日期审核日期审核员审核员页次页次1/20审核项目及内容审核项目及内容判定判定不合格事项说明不合格事项说明不合格报告单不合格报告单编号编号OKNG 7.4采购采购l l 是否制定选择、评价、再评价是否制定选择、评价、再评价 供应商的准则？供应商的准则？l l 是否对供应商按照制定的准则是否对供应商按照制定的准则 进行选择、评价、再评价？进行选择、评价、再评价？l l 供应商评价结果及评价所引起必供应商评价结果及评价所引起必要措施是否予以记录并保留要措施是否予以记录并保留?l l 采购信息是否表述清楚采购信息是否表述清楚 ？在

26、传？在传达至供应商之前，采购信息是否充达至供应商之前，采购信息是否充分、适宜？分、适宜？l l为确保采购产品质量，是否建立为确保采购产品质量，是否建立采购产品的验证活动采购产品的验证活动 ？l l所采购的产品是否符合规定的采所采购的产品是否符合规定的采购要求？购要求？l l当公司或顾客拟在供应商现场验当公司或顾客拟在供应商现场验证时，是否在相应采购信息中做出证时，是否在相应采购信息中做出安排的规定？安排的规定？36检查表的运用:v不能事前通报受审核方；v不可逐条照本宣科；v不可完全抛开检查表；v当发现新情况时，应调整检查表内容。37现场审核现场审核现场审核首次会议首次会议现场检查现场检查审核组

27、会议审核组会议末次会议末次会议38首次会议目的v向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；v重申审核的范围和目的；重申审核的范围和目的；v简要介绍实施审核所采取的方法和程序；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；v在审核组和受审核方之间建立正式的联系；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；v确认审核组所需要的资源和设备已齐全；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；v确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间；会议的日期和实间；v澄清审核计划中不明确的内容。澄清审核计划中不明确的内容。39

28、首次会议要求v准时，简短，明了，不超过半小时；v获得受审核方的理解与支持；v由审核组长主持会议。40首次会议参加人员v审核组全体人员；审核组全体人员；v高层管理者（必要时）；高层管理者（必要时）；v受审核部门代表及主要工作人员；受审核部门代表及主要工作人员；v管理者代表；管理者代表；v陪同人员。陪同人员。41首次会议内容v会议开始会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；管理者代表讲话；v人员介绍：人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员；审核组长介绍审核组成员及分工，各受审

29、核部门介绍陪同人员；v重申审核目的和范围；重申审核目的和范围；明确审核的目的明确审核的目的, ,审核的依据审核的依据, ,审核将涉及的部门；审核将涉及的部门；v现场审核计划的确认：现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；门的最后确认；v强度审核的原则：强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。v会议结束：会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。确

30、定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。42首次会议case studyv今有一家公司，质量管理体系建立并运今有一家公司，质量管理体系建立并运行已达三个月，现准备进行第一次内部行已达三个月，现准备进行第一次内部质量审核，该如何召开首次会议呢？质量审核，该如何召开首次会议呢？v请各组练习。请各组练习。43现场检查现场检查现场检查现场检查注意事项审核路线和方法审核过程的控制不合格项和不合格报告44现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本现场检查45审核路线和

31、方法顺向追踪逆向追溯按要求审核按部门审核现场检查46审核过程控制控制客观性控制审核进度控制审核计划控制审核气氛控制审核结果控制纪律组长控制审核全过程现场检查47现场检查观察结果v所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。确定哪些要作为不合格项提出报告。v审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有

32、关文件中相应条款的要求指出不合格项。他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。48不不合合格格项项和和不不合合格格报报告告不合格类型不合格报告编写不合格报告内容现场检查不合格报告分发49不合格类型:不合格的原因体系性不合格：体系性不合格：质量管理体系文件与 ISO9001标准或有关法规、合同要求不符实施性不合格：实施性不合格：未按质量管理体系文件的规 定执行效果性不合格效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定虽按质量管理体系文件规定 执行，但缺乏有效性执行，但缺乏有效性50不合格类型:不不合合格格的的类类型型严重不合格严重不合格一般不合格一般不合格质量管理体系缺项或不符合质量管理体系缺项或不符合I

33、SO9001:2000ISO9001:2000要求要求任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合格格审核员根据经验判定很可能导致质量管理体审核员根据经验判定很可能导致质量管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格合格孤立的人为错误孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重51不合格报告的内容v受审核部门及主管姓名；受审核部门及主管姓名；v审核员姓名，审核日期；审核员姓名，审核日期；v审核依据；审核依据；v不合格

34、事实描述；不合格事实描述；v不合格类型；不合格类型；v原因分析；原因分析；v纠正措施及完成日期；纠正措施及完成日期；v纠正措施验证纠正措施验证52不合格报告范例受审核部门受审核部门部门主管部门主管审核审核依据依据审核员审核员审核日期审核日期不合格项描述：不合格项描述：不符合：不符合：不合格类型：不合格类型： 严重不合格严重不合格 一般不合格一般不合格审核员审核员/ /日期：日期： 责任部门责任部门/ /日期日期 ：原因分析原因分析： 责任部门责任部门/ /日期：日期：纠正措施计划：纠正措施计划：审核员审核员/ /日期：日期： 责任部门责任部门/ /日期：日期：纠正措施验证结果：纠正措施验证结果

35、： 审核员审核员/ /日期：日期： 53不合格报告使用流程不合格事实描述不合格事实描述不合格事实确认不合格事实确认原因分析原因分析制定纠正措施制定纠正措施认可纠正措施认可纠正措施纠正措施执行纠正措施执行纠正措施验证纠正措施验证审核员审核员责任部门责任部门责任部门责任部门责任部门责任部门审核员审核员责任部门责任部门审核员审核员54不合格事实描述要点不不合合格格事事实实描描述述要要点点力求具体：力求具体：如事情发生在何地、何时、何人如事情发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象，以及有些执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。关键的图号、文件或记录的编号等。

36、不合格问题的性质要直接点明：不合格问题的性质要直接点明：如未经上岗如未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成质量波动等。没有书面的操作程序造成质量波动等。违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切：求判得确切：如判得不确切，纠正措施的方如判得不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。向就会产生偏差。55不合格报告编写v事实描述事实描述：XXXX公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤量问题

37、，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果。发生的效果。v原因分析：原因分析：箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。v纠正措施计划：纠正措施计划：检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；设计图纸一律注明需倒角的地方；设计图纸一律

38、注明需倒角的地方；工艺文件中增加倒角的工序；工艺文件中增加倒角的工序；人事科研究箱体加工及其他零件加工工序定额是否过紧，是人事科研究箱体加工及其他零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。否需调整。以上各项措施均在一个月内（以上各项措施均在一个月内（5 5月月3030日前）完成。日前）完成。56不合格报告编写:v纠正措施验证结果纠正措施验证结果检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，已于已于5 5月月2929日完成。在成品库抽查日完成。在成品库抽查2020件齿轮箱均未发现件齿轮箱均未发现箱体内有残留切屑。箱体内有残留切屑。设计科已全面检查各产

39、品零件图纸，如发现未注明锐边设计科已全面检查各产品零件图纸，如发现未注明锐边倒角之处，均增加倒角之处，均增加1X451X45或或1.5X451.5X45倒角的字样，此工倒角的字样，此工作已于作已于5 5月月3030日前完成。在设计科抽查日前完成。在设计科抽查5 5份零件图，发现份零件图，发现锐边处均已注明倒角要求。锐边处均已注明倒角要求。工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工序，此工作已于工序，此工作已于5 5月月3030日完成。现场抽查日完成。现场抽查1010个工件，个工件，原锐边处均已做成倒角。原锐边处均已做成倒角。人事科研究后认

40、为工时定额不算太紧人事科研究后认为工时定额不算太紧, ,无调整的必要。无调整的必要。57不合格报告case study v案例：案例：某公司的铸造车间，审核员发现编号某公司的铸造车间，审核员发现编号为为R752101R752101，序号为，序号为010115010115的的“浇铸温度记录浇铸温度记录表表”中型号为中型号为X-1775X-1775箱体的浇铸温度为箱体的浇铸温度为16801680 C,C,而浇铸工艺规程中却规定浇铸温度范而浇铸工艺规程中却规定浇铸温度范围是围是1720176017201760 C C 。请对此不合格事实进行。请对此不合格事实进行原因分析原因分析、编写、编写纠正措施计

41、划纠正措施计划、和、和纠正纠正措施措施验证结果验证结果。58不合格报告的分发v不合格报告应分发至不合格产生的责任部门和相关部门。不合格报告应分发至不合格产生的责任部门和相关部门。v不合格报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。不合格报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。不合格报告编号不合格报告编号发放日期发放日期发放部门发放部门接受人接受人纠正措施预纠正措施预计完成日期计完成日期纠正措施实纠正措施实际完成日期际完成日期不不 合合 格格 报报 告告 分分 发发 记记 录录R8221052009042559审核组会议v在当天审核工作完成后召开；在当天审核工作完成后

42、召开；v时间一小时左右为宜；时间一小时左右为宜；v仅审核组成员参加；仅审核组成员参加；v讨论并确定审核中有争议的事项；讨论并确定审核中有争议的事项；v整理审核结果；整理审核结果；v确定当天的不合格报告。确定当天的不合格报告。60末次会议v目的：目的：向受审核部门介绍审核总体情况；向受审核部门介绍审核总体情况；提出后续的工作要求；提出后续的工作要求；结束现场审核。结束现场审核。v要求：要求：准时开始、结束，以不超过一小时为宜；准时开始、结束，以不超过一小时为宜；由审核组长支持会议。由审核组长支持会议。v参加人员：参加人员：与首次会议一致。与首次会议一致。61末次会议内容v会议开始：会议开始：与会

43、者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；配合；v强调审核的局限性强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险；：审核时抽样进行的，存在一定风险；v宣读不合格报告：宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；依次宣读不合格报告；v宣布审核结论宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。量工

44、作的优缺点。v提出纠正措施要求：提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。的方法。v会议结束：会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。62内部审核总结报告内部审核报告内部审核报告审核报告的编制审核报告的编制审核报告的分发与存档审核报告的分发与存档63审核报告内容v审核日期；审核日期

45、；v审核的目的和范围；审核的目的和范围；v受审核的部门；受审核的部门；v实施审核所依据的文件、标准；实施审核所依据的文件、标准；v审核组成员姓名；审核组成员姓名；v受审核部门的主要参与者姓名与职务；受审核部门的主要参与者姓名与职务；v所有不合格报告及不合格项分布；所有不合格报告及不合格项分布；v质量管理体系运行有效性的结论性意见；质量管理体系运行有效性的结论性意见；v审核报告分发清单。审核报告分发清单。64审核报告范例内部质量审核报告内部质量审核报告 编号：编号： 受控状态：受控状态： 发放编号：发放编号：拟制人：拟制人：xxx xxx 日期：日期：20092009年年5 5月月3030日日批

46、准人：批准人：xxx xxx 日期：日期：20092009年年5 5月月3030日日XXXXXXXX有限公司有限公司65审核报告范例审核报告审核报告审核日期：审核日期：20092009年年5 5月月2727日日20092009年年5 5月月2828日日受审核部门：受审核部门： 内审组成员：内审组成员： 组组 长：长：XXX XXX 日期：日期： 审核员：审核员：XXX XXX 日期：日期： 审核员：审核员：XXX XXX 日期：日期：页码：1/566审核报告范例审核目的：审核目的： 本公司质量手册、程序文件已颁布本公司质量手册、程序文件已颁布3 3个月，为检验公司的质量管理体系是否个月，为检验

47、公司的质量管理体系是否运行正常，是否已具备申请运行正常，是否已具备申请ISO9001:2000ISO9001:2000认证的条件，特安排本次内部质量审核，认证的条件，特安排本次内部质量审核，以期达到促进质量管理体系文件的有效执行，改进和完善质量管理体系的目的，并以期达到促进质量管理体系文件的有效执行，改进和完善质量管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。决定是否正式申请认证。审核范围：审核范围： 质量管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。质量管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。审核依据：审核依据： 1.ISO9001:20001.ISO9001:2000； 2.2.公司质量手册、相关法律

48、法规；公司质量手册、相关法律法规； 3.3.公司程序文件；公司程序文件； 4.4.其他相关的技术文件等。其他相关的技术文件等。内部审核主要参加人员：内部审核主要参加人员： 总经理；管理者代表；总经理；管理者代表； 各部门主管；各相关部门陪同人员。各部门主管；各相关部门陪同人员。 页码：2/567审核报告范例内内 部部 审审 核核 综综 述述 本次审核是公司按照本次审核是公司按照ISO9001:2000ISO9001:2000系列标准要求建立质量管理体系后系列标准要求建立质量管理体系后的第一次内部质量审核，也是在公司的质量手册及程序文件颁布三个月之后的第一次内部质量审核，也是在公司的质量手册及程

49、序文件颁布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8 8个部门进行了为期个部门进行了为期2 2天的检查。天的检查。 本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告3333项，其项，其中文件和资料控制（中文件和资料控制（4.2.34.2.3）要求中发现的问题较多（共）要求中发现的问题较多（共6 6项），反映出在文项），反映出在文件控制方面是一个

50、弱点。生产和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及到质量管理体系要求较多，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门到质量管理体系要求较多，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不合格的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未的工作力量，减少不合格的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。设计要求是本公司质量管理体系没选择的要求，也未列包括在本次审核中。设计