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1、单客户多银行第方三存管业单客户多银行第方三存管业务介绍务介绍第三方的概念“第三方存管”是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，而证券交易操作则由券商负责。 简单理解为“券商管证券，银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。 模拟一:v张先生今年40岁,一企业家.在中投证券投资股票1000万.以单银行类型用建设银行作为第三方资金帐户.同时客户在中国银行投资基金500万.且工商银行做为名下企业货款的支出及收入.经常需要周转资金.客户股票操作频率,经常有闲置资金就投入股市.但因为他是单银行三方所以每每都
2、要提前到各银行办手续且要付手续费.相当不便麻烦!掌声有请v俩位伙伴演练模拟二v甜甜是一位年青时尚的白领.掏宝用的是招商银行.投资黄金白银用的是兴业银行.而她的工资卡用的是工商银行,听同事说最近股市挺好,所以想开户投资股票.但是甜甜不想用她原有的银卡做为三方帐户.希望新开一个卡专用于股票.同时又希望能有途径帮她更方便的去周转资金?掌声有请v俩位伙伴演练业务办理要求1)投资者教育:提示非交易目的转帐将会被限制多银行服务.2)协议签署:营业部与客户签订多银行服务协议后客户在银行受理三方时间段到银行办理三方确认3)开户:客户本人临柜台办理,新开户以第一个资金帐户为主资金帐户,继续增加的帐户为辅帐户.4
3、)存量客户:原资金帐户默认为主帐户.继续增加的帐户为辅帐户.5)客户办理:正常工作时间带身份证,股东卡,银行卡到公司办理.创业板v创业板创业板v创业板又称二板市场，即第二股票交易市场。在中国，主板指的是沪、深股票市场。创业板是指专为暂时无法在主板上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。 创业板v客户到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请.v新开证券帐户客户按正常办理流程办理v存量客户带身份证及深圳证券帐户到证券公司营业场所办理v2年证券投资经验以下客户签署2年以下的协议.v2年证券投资经验以上客户签署2年以上的协议.注意事项：v对于交易经验不足2年，创业板市场投资者风险评估结果为稳健型或保守型的客户，原则上不予开通创业板交易权限，对经过劝导和风险教育，客户仍坚持要求开通的，营业部须对客户申请及劝导工作做详细留痕备查。培训结束v谢谢19 结束语结束语