第一章 金融市场概述.doc

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1、第一章 金融市场概述一、本章自学要求与重点内容【自学要求】通过本章的学习，掌握金融市场的概念和构成要素，了解国内外金融市场的产生和发展过程，掌握金融市场发展的新趋势；掌握金融市场的分类及相关概念；掌握金融市场的功能。【重点内容】金融市场的概念；金融市场的构成要素；金融市场发展的新趋势；金融市场的分类；金融市场的功能。二、课程内容第一节 金融市场的概念与功能一、金融市场的概念 二、金融市场的功能第二节 金融市场的类型一、按交易对象（标的物）划分 二、按交易程序（交易层次、金融资产的发行和流通特征）划分 三、按交割方式划分 四、按交易中介划分 五、按金融交易的地域范围划分第三节 金融市场的构成一、

2、金融市场主体 二、金融市场客体 三.金融市场媒体（中介）三、考核知识点与考核要求（一）金融市场的概念及构成要素1.识记：（1）金融市场的概念；（2）金融市场的构成要素。2.领会：（1）金融市场的交易主体；（2）金融市场的交易对象及主要特征；（3）金融市场的交易机制；（4）国外金融市场的发展；（5）我国金融市场的发展。3.应用：金融市场发展的新趋势。（二）金融市场的分类1.识记：（1）货币市场的概念；（2）资本市场的概念；（3）回购协议的概念；（4）直接融资的概念；（5）间接融资的概念。2.领会：（1）货币市场和资本市场；（2）原生金融市场和衍生金融市场；（3）初级市场和次级市场；（4）直接融资

3、市场和间接融资市场；（5）竞价市场和议价市场；（6）有形市场和无形市场；（7）国内金融市场和国际金融市场；（8）大额可转让定期存单的特点；（9）即期交易市场和远期交易市场。（三）金融市场的功能1.识记：（1）金融市场聚敛功能的概念；（2）金融市场配置功能的概念。2.领会：（1）金融市场的聚敛功能；（2） 金融市场的配置功能；（3）金融市场的调节；（4）金融市场的反映功能。3.应用：金融市场的功能。第二章 货币市场一、本章自学要求与重点内容【自学要求】通过本章的学习，掌握同业拆借市场的概念，熟悉同业拆借市场的特点和功能，掌握同业拆借市场的分类，了解同业拆借市场的形成与发展；了解同业拆借市场的主要

4、参与者，熟悉同业拆借市场的交易工具，了解同业拆借的拆借期限，掌握国际上主要的同业拆借利率及其计算；了解我国同业拆借市场的发展历程；掌握我国同业拆借市场的交易平台和拆借利率；了解我国同业拆借市场的交易品种和交易清算方式。通过本章的学习，掌握票据的定义、分类与票据行为，熟悉票据的特征及作用，了解票据市场的概念；掌握商业票据的定义，熟悉商业票据的种类与特征，了解商业票据市场的形成与发展以及主要参与者，掌握商业票据的发行与流通，掌握我国的短期融资券市场；掌握银行承兑汇票的概念、特征和定价，了解银行承兑汇票市场的产生；熟悉银行承兑汇票的作用、构成；了解我国票据市场的发展历程。【重点内容】同业拆借市场的概

5、念。同业拆借市场的特点和功能。同业拆借市场的分类。同业拆借市场的交易工具。国际上主要的同业拆借市场利率及其计算。我国同业拆借市场交易平台和拆借利率。票据的定义、分类与票据行为。票据的特征及作用。商业票据的定义、种类与特征。商业票据的发行与流通。我国的短期融资券市场。银行承兑汇票的概念、特征和定价。银行承兑汇票的作用和构成。二、课程内容第一节 同业拆借市场一、同业拆借市场的概念 二、 同业拆借市场的特点 三、同业拆借市场的功能四、同业拆借市场的参与者 五、同业拆借利率与期限 六、根据利息率平价说原理计算拆放利率第二节 回购市场一、回购协议交易原理 二、回购市场及风险 三、回购利率的确定第三节 商

6、业票据市场一、商业票据的历史 二、商业票据市场的要素第四节 银行承兑票据市场一、银行承兑汇票的原理 二、银行承兑汇票的价值分析 三、银行承兑汇票的市场交易第五节 大额可转让定期存单市场一、大额可转让定期存单的产生 二、大额可转让定期存单的特点 三、我国可转让大额定期存单市场的发展与管理第六节 短期政府债券市场一、短期国债的发行 二、短期国债的转让 三、政府短期债券的市场特征 三、考核知识点与考核要求（一）票据市场概述1.识记：（1）票据的概念；（2）票据的分类；（3）汇票、支票、本票的概念；（4）融资性票据的概念；（5）背书、汇票承兑、贴现、转贴现、再贴现、保证、追索权的概念。2.领会：（1）

7、票据的特征；（2）票据的作用；（3）票据市场。3.应用：票据行为。（二）商业票据市场1.识记：（1）商业票据的概念；（2）商业票据的种类；（3）商业票据市场的主要参与者；（4）短期融资券的概念。2.领会：（1）商业票据的特征；（2）商业票据市场的形成与发展；（3）影响商业票据定价的因素；（4）短期融资券的特征。3.应用：（1）商业票据的发行与流通；（2）商业票据的定价；（3）短期融资券的融资优势；（4）短期融资券的发行。（三）银行承兑汇票市场1.识记：银行承兑汇票的概念。2.领会：（1）银行承兑汇票的特征；（2）银行承兑汇票市场的产生；（3）银行承兑汇票的作用；（4）银行承兑汇票市场的构成。3

8、.应用：银行承兑汇票的定价。 第三章 资本市场 一、本章自学要求与重点内容【自学要求】通过本章的学习，掌握债券的概念和特征，掌握债券的分类以及我国的债券种类；了解债券发行市场的概念和作用，熟悉债券的各种发行条件和发行方式，熟悉债券发行价格的确定方式；了解债券流通市场的概念和作用，掌握债券流通市场的类型和债券的交易方式，掌握我国债券流通市场的类型与交易方式。通过本章的学习，掌握股票的概念、种类、特征、价值和价格，了解股票商场的概念、参与主体，熟悉股票市场的功能，掌握多层次股票市场的内涵和构成，掌握创业板市场的概念、设立目的和风险类型，了解创业板市场与中小企业板市场的异同，了解中国股票市场的发展历

9、程；掌握股票发行制度、发行定价、发行条件、发行方式以及销售方式；掌握股票流通市场的组织形式，了解股票流通市场的交易主体，熟悉股票上市的概念、标准、条件和程序，了解股票交易的过程，熟悉股票交易方式。【重点内容】债券的概念和特征。债券的分类以及我国的债券种类。债券的发行条件和发行方式。债券发行价格的确定方式。债券流通市场的类型和债券的交易方式。我国债券流通市场的类型与交易方式。股票的概念、种类、特征、价值和价格。股票市场的功能。多层次股票市场的内涵和构成。创业板市场的概念、设立目的和风险类型。股票发行制度、发行定价、发行条件、发行方式以及销售方式。股票流通市场的组织形式。股票上市的概念。股票交易方

10、式。二、课程内容第一节 股票市场一、股票的概念和种类 二、股票的一级市场 三、股票的二级市场第二节 债券市场 一、债券的概念与种类 二、债券的一级市场 三、债券的二级市场第三节 投资基金一、投资基金的概念 二、投资基金的分类 三、投资基金的发行市场三、考核知识点与考核要求（一）债券概述1.识记：（1）债券的概念；（2）债券的分类；（3）我国债券的种类；（4）政府债券、公司债券的概念；（5）国内债券、国际债券的概念；（6）外国债券、欧洲债券的概念；（7）可转换公司债券、可分离交易转换债券的概念；（8）商业银行次级债、混合资本债券的概念；（9）信贷资产支持证券的概念；（10）企业债的概念；（H）中

11、期票据的概念。2.领会：（1）债券的特征；（2）债券的风险。（二）债券发行市场1.识记：（1）债券发行市场的概念；（2）债券的发行方式。2.领会：（1）债券发行市场的作用；（2）债券发行价格的确定方式。3.应用：债券的发行条件。（三）债券流通市场1.识记：（1）债券流通市场的概念；（2）债券流通市场的类型；（3）质押式回购、买断式回购的概念。2.领会：（1）债券流通市场的作用；（2）债券的交易方式。3.应用：（1）我国债券流通市场的类型；（2）我国债券流通市场的交易方式。（四）股票和股票市场1.识记：（1）股票的概念；（2）股票市场的概念；（3）创业板市场的概念。2.领会：（1）普通股和优先股

12、；（2）累积优先殷和非累积优先股；（3）参与优先股和不参与优先股；（4）可赎回优先股和不可赎回优先股；（5）可转换优先股和不可转换优先股；（6）记名股票和无记名股票；（7）有面额股票和无面额股票；（8）始发股和增发股；（9）A股、8股、H股、N股、L股和S股；（10）国有股、法人股和社会公众股；（11）股票的票面价值、账面价值、清算价值、内在价值；（12）股票的发行价格、市价、股票价格指数；（13）股票市场的参与主体；（14）中国股票市场的发展历程；（15）股票的基本特征；（16）创业板市场设立的目的。3.应用：（1）股票价值的计算；（2）我国股票市场的层次性；（3）股票市场的功能； （4）创

13、业板市场的风险；（5）创业板和中小企业板的异同点。（五）股票发行市场1.识记：股票发行市场的概念。2.领会：（1）核准制和注册制；（2）股票发行条件；（3）股票发行价格与估值方法；（4）中国首次发行股票（PO）价格的确定；（5）私募发行和公募发行；（6）直接发行和间接发行；（7）包销和代销；（8）全额包销和余额包销。3.应用：（1）股票发行定价；（2）确定股票发行价格应考虑的因素；（3）我国目前采用的股票发行方式；（4）首次公开发行股票信息披露的原则与方式。（六）股票流通市场1.识记：（I）股票流通市场的概念；（2）证券交易所的概念；（3）股票上市的概念和标准。2.领会：（1）证券交易所的组织

14、形式；（2）做市商、做市商交易制度和竞价交易制度；（3）证券交易委托类型；（4）场内交易、场外交易、第三市场和第四市场；（5）股票流通市场的参与主体；（6）股票上市的条件和一般程序；（7）股票交易过程；（8）竞价成交和撮合成交；（9）股票交易方式；（10）保证金交易的利弊分析。3.应用：（1）保证金交易；（2）股票流通市场的组织形式。（七）证券投资基金概述1.识记：证券投资基金的概念。2.领会：（1）证券投资基金在不同国家和地区的称谓；（2）证券投资基金的起源与发展；（3）证券投资基金的特点。3.应用：证券投资基金的作用。（八）证券投资基金的分类1.识记：证券投资基金的分类。2.领会：（1）封

15、闭式基金和开放式基金；（2）契约型基金和公司型基金；（3）股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金；（4）成长型基金、收入型基金和平衡型基金；（5）主动型基金和被动型基金；（6）公募基金和私募基金；（7）在岸基金和离岸基金；（8）系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易的开放式基金；（9）交易型开放式指数基金和上市开放式基金。3.应用：（1）封闭式基金和开放式基金的区别；（2）交易型开放式指数基金和上市开放式基金的比较。（九）证券投资基金的运行1.领会：（1）基金份额持有人、基金管理人与基金托管人；（2）证券投资基金的设立；（3）证券投资基金的投资；（4）证券投资基金的信息披露；（5）证

16、券投资基金的收益、费用以及收益分配；（6）证券投资基金的交易；（7）证券投资基金的变更与终止。2.应用：（1）证券投资基金的销售；（2）开放式基金的申购和赎回；（3）证券投资基金的当事人。第四章 外汇市场一、本章自学要求与重点内容【自学要求】通过本章的学习，掌握外汇的概念、特征和分类，了解外汇市场的概念和分类，掌握外汇市场的概念和层次，熟悉外汇市场的构成和作用，了解外汇市场的产生与发展；掌握汇率的概念及标价法，熟悉汇率的分类，熟悉汇率制度的概念和种类，了解我国汇率制度的演变；掌握即期外汇交易的概念和类型，了解即期外汇交易的交易规定和程序，掌握远期外汇交易的概念、类型和目的，熟悉套汇交易、套利交

17、易、掉期交易的概念和种类，熟悉外汇期货、外汇期权的概念；了解全球主要外汇市场。【重点内容】外汇的概念、特征和分类。外汇市场的概念和层次。外汇市场的构成和作用。汇率的概念及标价法。汇率的分类。汇率制度的概念和种类。即期外汇交易的概念和类型。远期外汇交易的概念、类型和目的。套汇交易、套利交易的概念和种类，掉期交易的概念和形式。外汇期货、外汇期权的概念。二、课程内容第一节 外汇市场概述 一、外汇与汇率 二、外汇市场的功能第二节 外汇市场的构成一、外汇市场的参与者 二、外汇市场的结构第三节 外汇市场的交易方式一、即期交易 二、远期交易 三、掉期交易 四、套汇交易 五、套利交易三、考核知识点与考核要求（

18、一）外汇市场概述1.识记：（1）外汇的概念；（2）外汇的分类；（3）外汇市场的概念；（4）外汇市场的分类。2.领会：（1）外汇的特征；（2）自由兑换外汇、有限自由兑换外汇和记账外汇；（3）贸易外汇、非贸易外汇；（4）即期外汇和远期外汇；（5）外汇市场的层次；（6）外汇市场的作用；（7）外汇市场的构成；（8）外汇市场的产生与发展；（9）我国外汇市场的产生与发展。（二）汇率与汇率制度1.识记：（1）汇率的概念；（2）汇率的分类；（3）汇率制度的概念；（4）汇率制度的种类；（5）汇率的标价方法。2.领会：（1）直接标价法和间接标价法；（2）基准汇率和交叉汇率；（3）固定汇率和浮动汇率；（4）买人汇率

19、、卖出汇率和中间汇率；（5）电汇汇率、信汇汇率和票汇汇率；（6）即期汇率和远期汇率；（7）名义汇率和实际汇率；（8）固定汇率制度和浮动汇率制度；（9）单独浮动和联合浮动；（10）钉住浮动汇率制度和联系汇率制度；（11）我国汇率制度的演变。3.应用：汇率的计算。（三）外汇交易1.识记：（1）外汇交易主要方式；（2）即期外汇交易的概念i（3）远期外汇交易的概念；（4）套汇交易的概念；（5）掉期交易的概念；（6）套利交易的概念；（7）外汇期货的概念；（8）外汇期权的概念。2.领会：（1）即期外汇交易的类型、交易规定和程序；（2）远期外汇交易的类型和目的；（3）直接套汇、间接套汇和时问套汇；（4）非抛

20、补套利和抛补套利；（5）掉期交易的形式。第五章 金融衍生品市场一、本章自学要求与重点内容【自学要求】通过本章的学习，掌握金融衍生品的概念，了解金融衍生品的分类与交易者类型，掌握金融衍生品的作用；掌握金融远期合约的概念和特点，熟悉金融远期合约的主要产品；掌握金融期货合约的概念，掌握金融期货合约和金融远期合约的区别，掌握金融期货合约的特点和功能，熟悉金融期货合约的主要产品；掌握金融期权合约的概念和特点，掌握金融期权合约的构成要素、交易制度和种类；掌握金融互换合约的概念及基本原理，掌握金融互换合约的特点、作用和主要产品。【重点内容】金融衍生品的概念。金融衍生品的作用。金融远期合约的概念和特点。金融远

21、期合约的主要产品。金融期货合约的概念。金融期货合约和金融远期合约的区别。金融期货合约的特点和功能。金融期货合约的主要产品。金融期权合约的概念和特点。金融期权合约的构成要素、交易制度和种类。金融互换合约的概念及基本原理。金融互换合约的特点、作用和主要产品。二、课程内容第一节 衍生市场概述一、金融衍生工具的定义与种类 二、金融衍生工具的特点 三、金融衍生工具的功能 四、金融衍生市场的定义与特征第二节 金融远期市场一、远期合约的定义 二、金融远期合约的优缺点 三、 金融远期合约的种类第三节 金融期货市场一、金融期货合约的定义及内容 二、金融期货的种类 三、期货交易与现货交易的区别 四、期货合约与远期

22、合约的比较 五、通货期货第四节 金融期权市场一、金融期权合约的定义及内容 二、金融期权交易的特点 三、金融期权合约的种类四、期权在外汇买卖业务中的运用案例第五节 金融互换市场一、金融互换合约的定义及特点 二、金融互换产生的理论基础 三、货币互换 四、利息率互换三、考核知识点与考核要求（一）金融衍生品概述1.识记：（1）金融衍生品的概念；（2）金融衍生品的分类。2.领会：（1）金融衍生品的作用；（2）金融衍生品的交易者类型。（二）金融远期合约市场1.识记：（1）金融远期合约的概念；（2）金融远期合约的主要产品。2.领会：（1）金融远期合约的特点；（2）远期利率协议的概念。3.应用：（1）远期利率

23、协议的作用；（2）远期外汇合约。（三）金融期货合约市场1.识记：（1）金融期货合约的概念；（2）利率期货的概念。2.领会：（1）金融期货合约的特点；（2）金融期货台约的功能。3.应用：（1）金融期货合约与金融远期合约的区别；（2）股指期货；（3）外汇期货。（四）金融期权合约市场1.识记：金融期权合约的概念。2.领会：（1）金融期权合约的特点；（2）金融期权合约的种类。3.应用：（1）金融期权合约市场的构成要素；（2）金融期权台约的交易制度。（五）金融互换合约市场1.识记：金融互换合约的概念。2.领会：（1）金融互换合约的基本原理；（2）金融互换合约的特点；（3）金融互换合约的作用。3.应用：（

24、1）货币互换；（2）利率互换。第六章 风险机制一、本章自学要求与重点内容【自学要求】通过本章的学习，了解金融风险的分类、金融风险的效应、金融风险管理的意义；理解金融风险的成因、金融风险与全球化的关系和金融风险管理的目标；掌握金融风险的含义、金融风险的管理程序及策略。【重点内容】理解金融风险的成因、金融风险与全球化的关系和金融风险管理的目标；掌握金融风险的含义、金融风险的管理程序及策略。二、课程内容第一节 金融风险概述一、金融风险的定义 二、金融风险的分类 三、金融风险的成因第二节 金融风险管理概述一、金融风险管理的概念 二、金融风险管理的意义 三、金融风险管理的程序三、考核知识点与考核要求（一

25、） 金融风险概述领会：金融风险的定义；金融风险的分类；金融风险的成因。（二）金融风险管理概述领会：金融风险管理的概念；金融风险管理的意义应用：金融风险管理的程序第七章 金融市场监管一、本章自学要求与重点内容【自学要求】通过本章的学习，掌握金融市场监管的概念、必要性、目标、原则和方法；了解主要发达国家金融市场监管体制的内容，掌握不同国家金融市场监管体制的比较分析及全球金融市场监管变革趋势；掌握我国金融市场监管的历史沿革和现状，熟悉我国现行金融市场监管体制存在的问题和对策建议。【重点内容】金融市场监管的概念。金融市场监管的必要性。金融市场监管的目标。金融市场监管的原则。金融市场监管的方法。不同国家

26、金融市场监管体制的比较分析。全球金融市场监管变革趋势。我国金融市场监管的历史沿革和现状。我国现行金融市场监管体制存在的问题和对策建议。二、课程内容第一节 金融市场监管概述一、金融监管的概念 二、金融监管的构成因素第二节 金融监管的依据第三节 金融监管的内容一、市场准入与机构合并的管理 二、对业务范围的限制 三、对风险的控制 四、对流动性的要求 五、存款保护管理 六、对金融机构破产的管理第四节 我国的金融监管一、金融监管模式 二、中国的金融监管模式的发展三、考核知识点与考核要求（一）金融市场监管概述1.识记：（1）金融市场监管的概念；（2）金融市场监管的形式；（3）金融市场监管的主体；（4）金融

27、市场监管的客体；2.领会：（1）金融市场监管的必要性；（2）金融市场监管的目标；（3）金融市场监管的原则；（4）“市场失灵”。3.应用：金融市场监管的方法。（二）主要发达国家金融市场监管体制1.识记：美国金融市场的双线监管模式。2.领会：（1）美国金融市场监管体制及其特点；（2）日本金融市场监管体制及其特点；（3）英国金融市场监管体制及其特点。3.应用：（1）分业监管和混业监管的比较分析；（2）全球金融市场监管变革趋势。（三）我国金融市场监管1.识记：（1）“一行三会”；（2）中国人民银行的监管职能；（3）中国银行业监督管理委员会的监管职能；（4）中国证券业监督管理委员会的监管职熊；（5）中国

28、保险业监督管理委员会的监管职能。2.领会：（1）我国金融市场监管的历史沿革；（2）我国金融市场监管的现状。3.应用：（1）我国现行金融市场监管体制存在的问题；（2）我国现行金融市场监管体制问题的对策建议。第八章 世界金融市场回顾与展望一、本章自学要求与重点内容【自学要求】通过本章的学习，掌握国际金融市场的相关概念，熟悉国际金融市场的类型，熟悉国际金融市场的作用；掌握离岸金融市场的类型，熟悉离岸金融市场的特点，熟悉离岸金融市场的风险，了解离岸金融市场的监管；掌握欧洲货币以及欧洲货币市场的概念，了解欧洲货币市场的形成与发展，熟悉欧洲货币市场的构成与资金供求；掌握亚洲货币市场的概念；了解亚洲货币市场

29、的形成与发展，熟悉亚洲货币市场的构成与资金供求。 【重点内容】国际金融市场的概念。“居民”的概念。离岸金融市场概念及其性质。离岸金融市场的类型以及主要的离岸金融中心。离岸金融市场的特点与风险。欧洲货币市场的形成与发展。欧洲货币以及欧洲货币市场的概念。亚洲货币市场的概念。欧洲货币市场的构成。亚洲货币市场的构成。二、 课程内容第一节 金融市场与经济发展的一般关系第二节 世界金融市场回顾与展望一、世界金融市场形成 二、世界金融市场展望第三节 中国金融市场的问题与路向一、中国金融市场的形成和发展 二、中国金融市场的问题与路向三、考核知识点与考核要求（一） 金融市场与经济发展的一般关系识记：生产力发展的促进作用；金融市场对经济增长的促进作用；衡量金融市场发展的指标。（二） 世界金融市场回顾与展望识记：世界金融市场形成；世界金融市场展望。（三） 中国金融市场的问题与路向识记：中国金融市场的形成和发展；中国金融市场的问题与路向。