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1、2015 年上半年福建省证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起_个工作日内予以书面确认。A3 B5 C10 D15 2.提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。A流动性B稳定性C有效性D安全性3.下列有关金融期货的叙述，错误的是_。A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要
2、受到1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求4._负责开立并管理基金资产账户。A基金投资者B基金发起人C基金托管人D基金管理公司5. 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于_。A动态资产配置策略名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - B买入并持有策略C投资组合保险策略D投资组合策略6. 某公司拟发行一批优先股，每股发行价格5 元，发行费用0.2 元，预计每年股利0.5 元，这
3、笔优先股的资本成本是（）。A10.87% B9.65% C10.42% D8.65% 7. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是 _。A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C进入股份有限公司的所有资产进行评估D进入股份有限公司的所有负债进行评估8. 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A10% B20% C30% D50% 9. 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。A5 B7 C9 D10 10
4、. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是 _。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - B公司解散清算C公司连续5 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议11. 下列因素中引起证券市场下跌的是_ A财政收支盈余B利率下降C国际收支逆差D失业率下降12. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须
5、具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务_年以上的经验。A2 B3 C4 D5 13. 根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是 _。A持有人不少于1000 人B募集金额不少于2 亿元人民币C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定D基金必须有着稳定的持有人14. 以下说法不正确的是_。A两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系B相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析C相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系D相关关系仅包括因果关系15. 投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求
6、之间的关系是（）。A恒定混合策略投资组合保险策略买入并持有策略B投资组合保险策略恒定混合策略买入并持有策略名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - C买入并持有策略恒定混合策略投资组合保险策略D买入并持有策略投资组合保险策略恒定混合策略16. 下面的行为属正面强化的是_。A批评B惩罚C奖励D扣奖金17. 下列说法正确的是_ A证券市场里的人分为多头和空头两种B压力线只存在于上升行情中C一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方
7、向运动直到趋势改变D支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换18. 某股份公司发行面值1000 元，利率为 5%的债券，因当时的市场利率为6%， 折价发行，价格为 950.87 元，则该债券的期限为（）年。A5 B6 C7 D8 19. 假设某公司股票当前的市场价格是每股200 元， 该公司上一年末支付的股利为每股4 元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是_ A3.8% B2.9% C5.2% D6.0% 20. 首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经
8、营成果的影响。A大额和小额B经常性和偶发性名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - C重要和非重要D长期和短期21. ETF 最大的特色是_。A场内外转换B实物申购赎回机制C套期保值D跟踪指数22. 英国称证券公司为_。A证券有限责任公司B投资银行C商人银行D证券公司23. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。A出现与原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能
9、做出任何判断24. 资产评估报告须报送_审核、验证、确认。A主管部门B中国证监会C当地国有资产管理部门D国家国有资产管理部门25. 投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。A恒定混合策略投资组合保险策略买入并持有策略B投资组合保险策略恒定混合策略买入并持有策略C买入并持有策略恒定混合策略投资组合保险策略D买入并持有策略投资组合保险策略恒定混合策略名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - -
10、 - - - 26.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。A1；3 B1；5 C2；3 D2；5 27.完全正相关的证券A 和证券 B，其中证券A 标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B) 的标准差为 _。A20% B25% C30% D35% 28.下列费用中， （）不需要基金资产承担。A基金管理费B信息披露费用C基金托管费D基金转换费29.内幕交易行为不包括_。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人泄露内幕信息，使
11、他人利用该信息进行内幕交易C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等30. 两个风险因素套利定价模型(APT) 的公式为： R=Rf+(R1-Rf) 1+(R2-Rf) 2。若国库券利率 Rf 为 4%，风险因素一的系数与风险溢价分别为1.2 及 3%，风险因素二的系数与风险溢价分别为0.7 及 2%，则该个证券的预期报酬率为_。A7% B8% C9% D10% 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - -
12、- 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 31. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A3 B4 C5 D10 32. 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是_。A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申
13、请表”33. 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_ A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标34. 若无特别指明，交收日规定为_。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收35. 证券指数设置和编制的具体方法由_规定。A证券交易所B证监会C证券公司D基金公司名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - -
14、- - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 36. 公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A担保金额B最近 1 期末经审计的净资产C最近 1 期末经审计的总资产D债券总值37. 网上竞价发行方式的缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价易被机构大资金操纵38. 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 39. 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间13:3
15、5；乙的卖出价10.40 元，时间13:40；丙的卖出价10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价10.40 元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲40. 关于公司上市条件，新公司法规定，将公司股本总额降低至_万元。A1000 B3000 C4000 D5000 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - 41. 我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双
16、重控制的办法。A发行种类和发行规模B发行规模和发行企业数量C发行种类和发行企业数量D发行速度和发行企业规模42. 下面不属于制定内部控制制度原则的是_。A适时性原则B全面性原则C合法合规性原则D有效性原则43. A 公司今年每股股息为0.5 元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A 公司股票的 值为 1.5。那么， A公司股票当前的合理价格是_元。A10 B11 C12 D15 44. 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是_。A上市交易的股票B期货C上市交易的国债D上市交易的企业债券45. 企业短期融资券待
17、偿还余额不得超过企业（）的（）。A净资产， 60% B总资产， 60% C净资产， 40% D总资产， 40% 46. _的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。A核准制名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - B计划制C审核制D行政审批制47. 下列选项哪个不是ESWL 的禁忌证A输尿管结石以下有尿路梗阻B鹿角形结石C过于肥胖，影响聚焦D妊娠E严重尿路感染48. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3 个交易日内日
18、收盘价格涨跌幅偏离值累计达到_的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A 10% B 15% C 18% D 20% 49. 从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种B营销和服务创新活跃C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D法律规范进一步完善50. _是影响债券定价的内部因素。A税收待遇B外汇汇率风险C银行利率D市场利率名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -