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1、学习好资料欢迎下载任务 8 建设工程项目投资控制授课班级上课时间上课地点课时教学目标素质目标知识目标能力目标1 培养严谨、科学、诚信、公正的职业道德；培养合作精神和协调能力；培养责任意识和创新能力1 了解投资控制方法和策略1 掌握投资控制方法教学重点1. 工程建设投资控制教学难点1. 工程建设投资控制教学方法讲授法；讨论法教学内容一、建设项目投资概念建设项目投资一般是指进行某项工程建设到形成生产能力花费的全部费用。即该建设项目有计划地形成固定资产扩大再生产能力和维持最低量流动基金的一次性费用总和。二、建设项目投资有关制度1、新建项目实现项目资本金制度2、建设项目法人责任制度3、国家投资实行国家
2、投资主体代表制度4、重大项目立项和投资审核制度三、建设项目投资控制建设项目投资控制是指在投资决策阶段、设计阶段、 建设项目发包阶段和施工阶段，把建设项目投资和发生控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在各个建设项目中能控制使用人力、物力，取得较好的投资效益和社会效益。投资控制贯穿建设的全过程，但不同建设阶段对投资的影响程度是不同的。监理公司在控制项目投资方面的主要业务内容有：（1）在建设前期阶段进行建设项目的可行性研究，对拟建项目进行财务评价（微观经济评价）和国民经济评价（宏观经济评价）；（2）在设计阶段，提出设计要求，用技术经济方法组织评选设计方案，
3、协助选择勘察、设计单位，商签勘察、设计合同并组织实施，审查设计、概预算；（3）在施工招标阶段，准备与发送招标文件、协助评审标书、协助建设单位与承建单位签订承包合同；（4）在施工阶段，审查承建单位提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改进意见；督促检查承建单位严格执行工程承包合同，调解建设单位与承建单位之间的争议，检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证，审查工程结算。四、建设工程项目设计阶段的投资控制1、推行设计投标或方案竞赛推行设计投标或方案竞赛的目的是想通过竞争的方式优选设计方案，确保项目设计满足业主所需功能使用价值，同时，又控制投资在合理的额度内。2、认真
4、履行勘测设计合同委托方或承托方违反合同规定时，应承担违约的责任：因勘察设计质量低劣引起返工或未按期提交勘察设计文件拖延工程造成损失，由勘察设计单位继续完善勘察、设计任务， 并应视造成的损失大小减收或免收勘察设计费。对于因勘察设计错误而造成工程重大质量事故者，除应免收损失部分的勘察设计费外，还应交付与直接受损失部分勘察设计费相等的赔偿金。由于变更计划，提供的资料不准确，未按期提供勘察、设计必需的资料或工作条件而造成勘察、设计的返工、停工、窝工或修改设计，业主方应按承包方实际消耗的工作量增付费用。因业主方责任而造成重大返工或重作设计，应另行增费。监理应协助业主防止此类费用发生。委托方超过合同规定的
5、日期付款时，应偿付逾期的违约金。偿付办法与金额，由双方按照国家的有关规定协商，在合同中订明。业主方不履行合同的，无权要求返还定金；承包方不履行精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 6 页学习好资料欢迎下载合同的，应当双倍偿还定金（勘察定金为勘察费 30%，设计定金为设计费 20%）。4、建设单位与勘察设计单位在执行合同过程中发生争议，监理工程师负责调解。五、推行限额设计1、限额设计的分级控制（1）按照批准的设计任务书及投资估算额控制初步设计；（2）按照批准的初设总概算控制施工图设计；（3）各专业设计中是按照分配的限额进行设计，
6、即“算着花”。2、投资限额的分配3、设计部门内各专业投资分配及考核制4、设计单位的职责设计单位对以下情况造成的投资增加不承担责任：（1）国家政策变动导致设计调整；（2）工资、物价调动后的价差；（3）土地征用费标准、水库淹没损失补偿标准的改变；（4）由原审批部门同意，重大设计变动和项目增加引起的投资增加；（5）其他单位强行干预改变设计或不合理标准等造成投资增加。5、对设计单位导致的投资超支的处罚国家计委规定自 1991 年起， 因设计错误、 漏项或扩大规模和提高标准而导致工程静态投资超支，要扣减设计费：累计超原批准概算 2%3% 的，扣全部设计费的 3%；累计超原批准概算 3%5% 的，扣全部设
7、计费的 5%；累计超原批准概算 5%10% 的，扣全部设计费的 10%；累计超原批准概算 10%以上的，扣全部设计费的 20%。六、标准设计的应用标准设计，也称定型设计、通用设计。推广标注设计有助于降低工程造价，节约设计费用，加快设计速度。七、建设工程项目发包阶段的投资控制1、投资包干的分类建设项目投资包干责任制，是按项目建设规模、投资总额、建设工期、工程质量和材料消耗包干的经营管理责任制，对控制工程造价能发挥重大作用。按包干的主体分地方对国家包干、部门对国家包干、建设单位对主管部门包干、施工单位对建设单位包干。按包干的对象分建设任务包干、具体单项包干、项目的建安工程包干、收尾项目包干。按包干
8、的办法不同按设计概算包干、按施工图预算包干、按施工图预算加系数包干、按新增生产能力包干、按平方米建筑造价包干。2、投资包干额的确定和调整确定投资包干额的基础工作（1）编制本建设项目统一的工程项目表（2）算清实物工程量，设计单位应提出工程量清单，并与包干单位核对，出入大的，进一步按施工图复核。（3）编制适宜的相应预算定额基价，间接费取费标准，其他基建费取费标准等。投资包干额商定的程序（1）编制建设项目设计总概算及各单项工程综合概算。（2）组织各包干单位提出各自的报价。（3）修改、调整、核定原概算（4）投资包干额确定投资包干额 =概预算包干指标额+设备、材料及其他价差+各种规定的费用标准与现实性费
9、用的幅度差3、建安工程招标及合同价的确定在由建设单位对上级主管部门实行投资包干后，对施工单位发包一般采用招标方式择优选定承包商签订合同的工程发包方式。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 6 页学习好资料欢迎下载4、设备与材料采购招标大中型工程设备项目，设备和专用材料可采用国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争招标等方式。设备和材料采购竞争性招标主要步骤是：准备招标文件刊登广告资格预审发布招标文件投标准备和投标开标评标签合同。材料的询价采购一般步骤：询价报价送审认可签订合同。询价时要向卖方提以下书面资料：（1）材料名称、数量；
10、（2）规格和性能要求、质量要求、技术规范；（3）交货方式、地点、时间要求；（4）材料的产地、制造厂家、付款条件、包装方法、报价的有效期；（5）询价人公司名称、地点、电话传真、联系人姓名等。在送审认可的基础上可以签订合同，大宗订货合同条款至少应包括以下条款：（1）材料品名、型号、规格或主要性能、数量、单价和总价；（2）交货日期、地点、交货方式；（3）付款方式、订金或预付款；（4）包装和保险要求，质量检验要求方式；（5）罚款和索赔条款，仲裁条款；（6）双方公司名称、地址、电话、传真、法人代表姓名等。八、建设工程项目施工阶段的投资控制1、施工阶段监理投资控制的主要业务工作（1）根据监理项目情况、监理
11、机构人员组成，明确投资控制负责人及部分组织，明确控制投资目标。（2）编制项目资金使用计划，并控制执行。（3）按照投资分解，建立投资计划值与实际值的动态跟踪控制。（4）工程变更的审核及由此导致的投资增减量的复核。（5）已完实物工程量的量测、审核确认，签认相应工程价款支付凭证。（6）合同外实际发生的工程费用的审核、签认。（7）施工索赔的处理及可能的反索赔。（8）协调处理业主与承包方合同执行过程中的纠纷等。（9）挖掘设计、施工、材料设备等方面可能节约投资的潜力。（10）审核工程结算。（11）定期向业主报告投资的使用、完成、偏差及处理情况。九、施工阶段投资控制目标及资金使用计划1、投资控制目标2、资金
12、使用计划十、工程款的结算1、我国现行建安工程价款的主要结算方式（1）按月结算（2）竣工后一次结算（3）分段结算（4）结算双方约定并经开户银行同意的其他结算方式2、按月结算建安工程价款的一般程序（1）预付备料款1）预付备料限额材料储备天数年度施工日历天数主要材料所占比重全年施工产值备料款限额一般建筑工程备料款不应超过当年建筑工程量的 30%，安装工程不超过当年工程量的10%15% 。2）备料款的扣回备料款的扣回一般按未完成工程中的主要材料及构件的价值等于备料款时开始扣，竣工前全部扣清。起扣点的计算公式为：NMPT精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - -
13、- -第 3 页，共 6 页学习好资料欢迎下载式中： P合同总价；M 设备料款；N主要材料占工程价款的比重；（2）中间结算【例】某建筑安装工程价款总额为 600 万元，备料款按 25%预付，主要材料比重占总价款的62.5%，工期 4 个月，计划各月的施工产值为2 月 100 万， 3月 140 万，4 月 180 万， 5月 180万，试求将如何按月结算工程价款。解：预付款M-600*25%=150万元起扣点600-150/62.5%=360万元二月完成产值100 万T，结算 100 万三月完成 140 万元，工程累计完成 240 万元 T=360 万元所以，T-上月累计完成 （240 万）=
14、120 万元，本月可结算， 但本月实际完成 180 万元， 尚余 60 万元应扣备料预付款，本月实际可结算工程款：120+60（ 1-62.5% ）=120+22.5=142.5 万元五月完成产值 180 万元，并已竣工，应结算 180 （ 1-62.5% ） =67.5 万元（3）竣工决算竣工决算工程价款=预算（或概算或合同价款）+施工过程中预算或合同价款调整数额预付及已结算工程价款3、设备、工器具和工程建设其他费用的结算（1）国内设备、工器具和工程建设其他费用的计算按照我国现行规定，办理结算必须遵守的结算原则：一是恪守信用，及时付款；二是谁的钱进谁的帐，由谁支配；三是银行不垫款。建设单位对
15、订购的设备、工器具， 一般不预付定金，只对制造期在半年以上的大型专用设备的价款，按合同分期付款。建设单位收到设备工器具后，要按合同规定及时结算付款，不应无故拖欠。如果资金不足延期付款，要付一定的赔偿金。（2）进口设备、材料的结算对进口设备及材料费用的支付，一般利用出口信贷的形式。出口信贷根据借款的对象分为卖方信贷和买方信贷。采用卖方信贷进行设备材料结算时，一般是在签订合同后先预付 10%定金，在最后一批货物装船后再付 10%，在货物运抵目的地验收后付 5%，待质量保证期满时再付 5%，剩余的 70%贷款应在全部交货后规定的若干年内一次或分期付清。买方信贷有两种形式：一种是由产品出口国银行把出口
16、信贷给买方，买方以此款与出口国卖方供应商以即期现汇成交；另一种是由出口国银行贷给进口国银行，再由进口国银行转贷给买方，买方用现汇支付货款，进口国银行分期向出口国银行偿还借款本息。4、工程价款的动态结算（1）按实际价格结算法（2）按调价文件结算法（3）调值公式法1）货物及设备费用的价格调值公式：)(010101LLcMMbapp式中： P1应付给供货人的价格或结算款；P0合同价格（基价）；M0 原料的基本物价指数，取投标截止前 28 天的指数；L0特定行业人工成本的基本指数，取投标截止前 28 天的指数；M1 、L1在合同执行时的相应指数。a代表合同价格中管理费用和利润占合同价的百分比，一般占合
17、同的 5%15% ；b代表合同价格中原材料成本占合同价的百分比；c代表合同价格中人工成本占合同价的百分比。a+b+c=1 2）建筑安装工程费用的价格调值公式)(01401301201100DDaCCaBBaAAaapp式中： P调值后合同价款或工程实际结算款；P0合同价款中工程预算进度款；a0固定要素，代表合同支付中不能调整的部分；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 6 页学习好资料欢迎下载a1、a2、 a3、a4代表有关各种费用在合同总价中所占的比重，a1+a2+a3+a4+=1 A0、B0、C0 、D0订立合同与 a1
18、、a2、a3、a4对应的各种费用的记住日期（投标截止日前 28 天）价格指数或价格；A、B 、C、D在工程结算月份与 a1 、a2、a3、 a4对应的各项费用的现行价格指数或价格。十一、工程款计量支付1、工程款计量一般程序工程计量的一般程序是承包方按协议条款的时间（承包方完成的工程分项获得质量验收合格证书以后），向监理工程师提交已完工程量的报告，监理工程师接到申请表后 7 天内按设计图纸核实已完工程数量，并在计量 24 小时前通知承包方，承包方必须为监理工程师进行计量提供便利条件并派人参加予以确认。承包方无正当理由不参加计量，由监理工程师自行进行，计量结果仍然有效。根据合同的公正原则，如果监理
19、工程师在收到承包方报告后 7 天内未进行计量，从第 8 天起，承包方报告中开列的工程量即视为已被确认。2、工程计量的注意事项（1）严格确定计量内容（2）加强隐蔽工程的计量（3）合同价款的复核与支付合同价款在协议条款约定后，任何一方不得擅自改变，协议条件另有约定或发生下列情况之一的可作调整：1）法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款；2）监理工程师确认可调价的工程量增减、设计变更或工程洽商；3）工程造价管理部门公布的价格调整；4）一周内非承包方费用原因造成停水、停电、停气造成停工累计超过 8h ；5）合同约定的其他因素。十二、审定竣工决算文件和最终工程款支付证书项目监理机构应按下列程序进行
20、竣工结算：（1）承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；（2）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表；（3）总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。十三、工程变更价款审查项目监理结构应按下列程序处理变更：（1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后， 应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更设计安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。（2）项目监理结构应了解实际情况和收集与工
21、程变更有关的资料。（3）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；确定工程变更项目的工程量；确定工程变更的单价或总价。（4）总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。（5）总监理工程师签发工程变更单。（6）项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。十四、工程费用索赔处理无论是哪方面的费用索赔处理，都应由总监对费用索赔进行审查，公正地与建设单位和承包单位进行协商，并签署施工承包方提出的费用索赔审批表。
22、对业主提出的费用索赔要及时作出答复。十五、工程投资与工程进度综合控制投资与工期综合控制通常采用 S 形图表，主要内容及步骤是：（1）绘制按网络计划最早开工（ES）时间的工程费用累计支出曲线 A 和最迟必须（ LS）开工时间费用累计支出曲线 B 。（2）由于综合考虑多种因素影响，实际选择的工程进度可能不是最早开工（ES ），也不是最精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 6 页学习好资料欢迎下载迟开工（ LS）曲线，而是介于二者之间的计划曲线 C，或者进度计划是仅用横道图表示的，则直接按横道图形成计划进度与费用曲线 C。曲线 C
23、就是目标控制曲线。（3）施工过程中进行监测、收集信息、绘制累计实际完成工程分项计划费用曲线 E，它是实际完成的工程分项与原计划（预算） 综合单价的乘积累计之和。同时绘制实际完成的工程分项累计实际支出费用曲线 D ，这是因为物价变化、工程变更引起工程分项实际支出费用的变化，使之与原计划费用曲线 E 不重合。（4）对 C、D、E 三条曲线进行分析比较，查找偏离计划的原因，并预测其对工程总工期与总费用的影响。教学心得随堂作业1、何谓建设项目投资？建设项目投资由哪些方面费用构成？2、什么是“项目资本金制度”？有什么作用？3、什么是项目法人责任制？4、对因勘察设计错误而造成工程重大质量事故者，经济上应承担什么炙热？5、何谓限额设计？设计部门在这方面应承担什么责任？哪些原因导致的设计超额而设计单位可不承担责任？6、什么是投资包干责任制？投资包干主要形式有哪些？7、施工阶段监理工程师控制投资的主要工作有哪些？8、如何才能及时对投资的使用超支与否进行控制？9、工程预付备料款如何扣回？10、工程变更对工程项目监理目标会带来什么影响？精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 6 页