《中科环保：北京中科润宇环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中科环保：北京中科润宇环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDF（62页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书股票简称： 中科环保股票代码： 301175北京中科润宇环保科技股份有限公司Beijing China Sciences Runyu Environmental Technology Co., Ltd.（北京市海淀区苏州街 3 号 11 层 1102-03）首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书保荐人（主承销商）广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座二二二年七月北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书特别提示特别提示北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“中科环保”、“本公司” 、“公司”或“发行人”）股票将于 2022
2、年 7 月 8 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示一、重要声明与提示本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实性、 准确性、 完整性， 承诺上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（）、中证网（）、中国证券网
3、（）、证券时报网（）、证券日报网（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。如无特别说明， 本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书中相同。二、投资风险提示本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：（一）涨跌幅限制放宽创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制， 首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后
4、涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书（二）流通股数较少的风险上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，网下限售股锁定期为 6 个月，本次发行后，公司总股本为 1,471,880,000 股，其中无限售条件的流通股票数量为 319,787,890 股，占本次发行后总股本的比例为 21.73%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。（三）未来股票价格下跌的风险根据中
5、国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为“N78 公共设施管理业”，截至 2022 年 6 月 22 日（T-4 日），中证指数有限公司发布的“N78 公共设施管理业”最近一个月平均静态市盈率为 36.38 倍。截至 2022 年 6 月 22 日（T-4 日），主营业务与发行人相近的上市公司的市盈率水平情况如下：证券简称证券简称2021 年扣非年扣非前前EPS(元元/股股)2021 年扣非年扣非后后EPS(元元/股股)T-4 日股日股票收盘价票收盘价(元元/股股)对应的静态市盈对应的静态市盈率率-扣非前扣非前(2021年年)对应的静态市盈对应的静态市盈率率-扣非后扣非
6、后(2021年年)绿色动力0.50080.49247.5415.0615.31三峰环境0.73790.72896.919.369.48伟明环保1.17821.141828.4924.1824.95中国天楹0.28880.28845.2118.0418.07上海环境0.61190.60139.8216.0516.33旺能环境1.50881.474919.1012.6612.95圣元环保1.73531.519520.1611.6213.27算术平均值算术平均值-15.2815.77数据来源：Wind 资讯，数据截至 2022 年 6 月 22 日注 1：市盈率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成。
7、注 2：2021 年扣非前/后 EPS=2021 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4 日总股本。本次发行价格3.82元/股对应的发行人2021年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为 33.22 倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，但高于可比公司 2021 年扣非后平均静态市盈率，为可比公司均值的210.65%，可能存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书（四）股票上市首日即可作为融资融券标的创业板股票上市首日即可作为融资融券标的， 有可能会产生
8、一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时， 不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平， 以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。三、特别风险提示本公司提醒投资者认真阅读招股说明书的“第四节 风险因素”部分，并特别注意下列事项：（一）电价补贴政
9、策变动的风险1、补助项目确认条件变动的风险、补助项目确认条件变动的风险根据国家发改委、财政部、国家能源局于 2021 年 8 月印发2021 年生物质发电项目建设工作方案，三台项目（一期）、晋城项目属于 2020 年底前开工且 2021 年底前全部机组建成并网的项目，即非竞争配置项目。截至本招股意向书签署日，发行人三台项目（一期）、晋城项目不存在违反补助项目确认条件的情形，但仍存在无法纳入补助项目清单的可能。海城项目、防城港项目（二期）系 2021 年之后机组建成并网的项目，属于竞争配置项目。此外，筹建项目及后续新增项目亦属于竞争配置项目。该等项目将根据竞价方式确定上网电价， 存在定价低于目前
10、统一电价或受届时竞争环境影响定价不及预期的风险。若发行人三台项目（一期）、晋城项目后续未纳入补助项目清单，或海城项目、防城港项目（二期）竞价结果显著不及现行统一电价标准，则存在其项目收益水平不及预期，乃至出现资产减值的风险。发行人上述项目亦需承担因中央分北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书担部分逐年调整并有序退出而引致的补贴退坡风险。此外，既有项目受“全生命周期合理利用小时数为 82,500 小时或生物质发电项目自并网之日起满 15 年”影响，未来补贴电费收入将有所下滑，若发行人根据上网电价协调政府调整垃圾处理服务费结果亦不及预期， 则发行人存在项目拓展效率及业绩增长能力随之下滑的风险，
11、甚至存在业绩下滑风险。2、新增电价补贴上限的风险、新增电价补贴上限的风险截至本招股意向书签署日，除三台项目（一期）、防城港项目（二期）、晋城项目外，发行人已建成投运项目均已纳入补助项目清单，执行电价补贴政策情况如下：项目项目慈溪项目慈溪项目宁波项目宁波项目绵阳项目绵阳项目（一期）（一期）绵阳项目绵阳项目 （二二期）期）防城港项目防城港项目（一期）（一期）纳入补助项纳入补助项目清单情况目清单情况可再生能源电价附加资金补助目录（第二批）2020年生物质发电中央补贴项目申报结果的通知可再生能源电价附加资金补助目录（第五批）国家电网有限公司关于公布2020年第三批可再生能源发电补贴项目清单的报告202
12、0年生物质发电中央补贴项目申报结果的通知广西壮族自治区（广西电网有限责任公司供电区域内）2020年首批补贴清单发电项目（第一阶段）装机容量装机容量30MW25MW24MW20MW12MW9MW并网时间并网时间2009年2020年2007年2017年2020年2017年纳入补助项纳入补助项目清单时间目清单时间2012.10.152020.11.172014.08.212020.08.312020.11.172020.05.13由上， 绵阳项目和防城港项目 （一期） 距离达到全生命周期利用小时数 82,500小时或 15 年均尚余较长时间； 慈溪项目原 30MW 装机容量及宁波项目将于可预计年限内
13、达到全生命周期利用小时数 82,500 小时或 15 年；同时，发行人三台项目（一期）、晋城项目等若顺利纳入补助范围亦将受该等政策影响，相关项目均存在后续无法执行电价补贴政策，项目收益随之下滑的风险。除上述电价补贴政策变动外， 如果未来国家出台对生活垃圾焚烧发电行业的限制政策，行业市场的发展将会受到制约，将对发行人持续经营能力产生不利影响。（二）业务拓展不及预期的风险公司已签订平遥县危废综合处置项目投资合作协议，拟建设危废综合处置项目，收集并处理处置晋中市工业企业及周边地区的危险废物。截至本招股意向书签署日，平遥县危废综合处置项目已获平遥县发改局备案，已经向晋中市生北京中科润宇环保科技股份有限
14、公司上市公告书态环境局提交环评申请，尚未开始施工建设。若后续危废处理处置项目无法获取危险废物经营许可证，或企业所在区域产废单位相关危废处置需求量不足，则公司存在危废处理处置业务拓展未达预期，进而对公司经营业绩的持续增长，以及对公司未来发展战略实施等产生不利影响的风险。（三）技术授权到期及不具排他性的风险中科环保以丹麦伟伦公司关于VlundSystemsTM炉排炉焚烧技术的授权为基础，根据中国生活垃圾特点进一步优化设计，实现国际技术国产化创新，成功用于国内生活垃圾焚烧发电项目， 较早实现了循环流化床工艺焚烧发电厂在不停产情况下改扩建为炉排炉工艺的工程示范，并实现该技术的市场化推广。该技术授权将于
15、 2025 年到期，是否继续取得授权或提前解除授权存在不确定性。 报告期内，发行人依托丹麦伟伦公司技术授权开展环保装备销售及技术服务形成收入分别为 2,057.34 万元、985.90 万元及 1,080.55 万元，若到期后不再续约， 则发行人将不得再销售基于该等技术设计加工而成的设备，届时若无法自行开发类似技术或与其他方合作取得类似技术， 则会对发行人炉排炉设备及配套设备销售产生不利影响。该技术授权亦不具排他性，因此业内其他被授权企业与公司环保装备销售业务构成竞争关系， 若后续业内其他企业获得该等技术授权并加以推广，公司环保装备销售业务市场拓展难度将随之加大。（四）募集资金投资项目的风险本
16、次发行募集资金在扣除发行费用后， 拟投资于晋城项目、 三台项目 （一期）及海城项目， 同时补充流动资金及偿还债务， 共计使用募集资金金额为119,000.00万元。上述募集资金投资项目为公司根据实际经营状况确定， 已按最新电价补贴政策， 充分考虑了全生命周期合理利用小时数为 82,500 小时且不超过 15 年的影响，同时假设募集资金投资项目均能够纳入补助项目清单，执行国家发展改革委关于完善垃圾焚烧发电价格政策的通知统一电价政策，据此对项目的经济效益进行了合理测算。该等项目存在可能无法如期或全额纳入补助项目清单， 或可能需通过竞争方北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书式配置并确定上网电价
17、，以致无法实现上述测算假设的风险；同时由于宏观经济形势和市场竞争存在不确定性，如果行业竞争加剧或市场发生重大变化，均可能对募集资金投资项目的实施进度或效果产生不利影响。由此，募集资金投资项目存在建成投产后经济回报不及预期乃至出现资产减值的风险。（五）项目后续不能按期完成的风险因受新冠疫情等因素影响，发行人部分在建项目施工进度受到影响。截至本招股意向书签署日，存在延误情形的两个项目中，三台项目（一期）已经正式投产，晋城项目全部机组建成并网并正式投产。经相关主管部门确认，三台项目（一期）工期调整事项不构成发行人及其项目公司违约责任，不影响相关特许经营协议的正常履行；截至主管部门确认意见出具日，晋城
18、项目因涉及新冠疫情、当地的环保要求等不可抗力因素导致延误，协议处于正常履行状态，且不影响其后续正常履行。发行人其他在建、筹建项目亦存在无法按照预计时间节点完成相关工作，建设资金或人员无法及时到位， 或者出现施工事故等无法预期的因素导致项目建设无法按特许经营权约定期限完成，公司将承担违约责任的风险，可能对公司经营业绩造成不利影响。（六）应收账款不能全额回收的风险报告期各期末，公司应收账款分别为 22,322.01 万元、27,195.82 万元及34,812.42 万元，占同期营业收入的比例分别为 36.94%、39.62%及 23.06%，其中2021 年度剔除项目建造业务影响，应收账款占营业
19、收入的比例为 41.97%。账龄在一年以内的应收账款原值占应收账款原值总额的比例分别为 78.24%、68.68%及 63.21%，后续存在债务人经营情况出现重大不利变化，不能按时、足额偿还相关欠款，公司应收账款不能收回，进而影响现金流及日常经营的风险。（七）绵阳项目、防城港项目（一期）补贴电费回款周期不及预期的风险生活垃圾焚烧发电项目在纳入补助项目清单前上网电量亦适用 国家发展改革委关于完善垃圾焚烧发电价格政策的通知关于电价补贴的规定，相关补贴电费在项目纳入目录后随国家基金资金安排回款。北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书据此规定，防城港项目（一期）、绵阳项目（一期）及绵阳项目（二期）
20、分别于 2020 年 5 月、 2020 年 8 月及 2020 年 11 月纳入补助项目清单， 以致截至 2021年 12 月 31 日， 绵阳项目、 防城港项目 （一期） 应收电费规模较大， 共计 12,401.46万元。其中，补贴电费根据国家基金资金安排回款，存在回款周期不及预期的风险。北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书第二节第二节 股票上市情况股票上市情况一、股票注册及上市审核情况（一）编制上市公告书的法律依据本上市公告书是根据中华人民共和国公司法 （以下简称“公司法” ） 、中华人民共和国证券法、 创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行） 和深圳证券交易所创业板股票上市规则
21、（2020 年 12 月修订）等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会“证监许可2022720 号”文同意注册，内容如下：1、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。2、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。3、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。4、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发生重大事项，应
22、及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容根据深圳证券交易所 关于北京中科润宇环保科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上2022647 号），同意公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。公司 A 股股本为 147,188.00 万股（每股面值 1.00 元），其中 319,787,890 股于 2022 年 7 月 8 日起上市交易，证券简称为“中科环保”，证券代码为“301175”。北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书二、股票上市相关信息（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板（二）上市时间：202
23、2 年 7 月 8 日（三）股票简称：中科环保（四）股票代码：301175（五）本次公开发行后总股本：147,188.0000 万股（六）本次公开发行股票数量：36,721.9884 万股，均为新股，无老股转让（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：319,787,890 股（八）本次上市的有流通限制及锁定安排的股票数量：1,152,092,110 股（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行最终战略配售数量为 26,007,852 股，约占本次发行数量的 7.08%，战略配售对象为富诚海富通中科环保员工参与创业板战略配售集合资产管理计划 （以下简称 “中科
24、员工战配资管计划” ） 、 中交资本控股有限公司 （以下简称 “中交资本” ） 、中国有色金属工业技术开发交流中心有限公司（以下简称“中国有色技术交流中心”）；战略投资者获配股票限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算，限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”。（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事
25、项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”。（十二）本次上市股份的其他限售安排：本次发行最终采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书称“网下发行”）、网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。中科环保员工资管计划、中交资本、中国有色技术交流中心获配股票限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应
26、当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。 本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 21,424,142 股，约占网下发行总量的 10.0013%，约占本次公开发行股票总量的 5.8341%。（十三）公司股份可上市交易日期：类别类别股东名称股东名称本次发行后本次发行后可上市交易日期可上市交易日期（非交易日顺延）（非交易日顺延）持股数量（万持股数量（万股）股
27、）占发行占发行后股本后股本比例比例 （%）首次公开发前已发行股份中科实业集团（控股）有限公司85,000.000057.752025 年 7 月 8 日深圳市国科瑞华三期股权投资基金合伙企业（有限合伙）7,071.42864.802023 年 7 月 8 日宁波碧蓝润宇企业管理咨询合伙企业（有限合伙）3,723.15442.532023 年 7 月 8 日上海联升承源创业投资合伙企业（有限合伙）3,571.42862.432023 年 7 月 8 日珠海横琴温氏肆号股权投资基金合伙企业（有限合伙）2,535.71431.722023 年 7 月 8 日三峡资本控股有限责任公司2,421.428
28、61.652023 年 7 月 8 日珠海横琴温氏伍号股权投资基金合伙企业（有限合伙）2,392.85711.632023 年 7 月 8 日苏州青域知行创业投资合伙企业（有限合伙）1,428.57140.972023 年 7 月 8 日北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书类别类别股东名称股东名称本次发行后本次发行后可上市交易日期可上市交易日期（非交易日顺延）（非交易日顺延）持股数量（万持股数量（万股）股）占发行占发行后股本后股本比例比例 （%）首都水环境治理技术创新及产业发展（北京）基金（有限合伙）1,285.71430.872023 年 7 月 8 日扬州市润信文昌水汇智造股权投资基
29、金（有限合伙）714.28570.492023 年 7 月 8 日横琴齐创共享股权投资基金合伙企业（有限合伙）250.00000.172023 年 7 月 8 日北京国科启航咨询中心（有限合伙）71.42860.052023 年 7 月 8 日小计小计110,466.011675.05-首次公开发行网上网下发行股份网上发行股份12,699.75008.632022 年 7 月 8 日网下无限售股份19,279.039013.102022 年 7 月 8 日网下限售股份2,142.41421.462023 年 1 月 8 日小计小计34,121.203223.19-战略配售股份富诚海富通中科环保
30、员工参与创业板战略配售集合资产管理计划1,867.80101.272023 年 7 月 8 日中交资本控股有限公司654.45020.442023 年 7 月 8 日中国有色金属工业技术开发交流中心有限公司78.53400.052023 年 7 月 8 日小计小计2,600.78521.77-合计合计147,188.0000100.00-（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（十五）上市保荐机构：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”、“保荐机构”）北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书三、 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达
31、到所选定的上市标准情况及其说明公司结合自身状况，选择适用深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则第二十二条规定的上市标准中的“（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000 万元”。根据大华会计师事务所 （特殊普通合伙） 出具的 “大华审字2022000922 号”审计报告，发行人 2020 年、2021 年归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 12,353.79 万元和 16,925.63 万元，均为正且累计超过人民币 5,000 万元，公司满足上述所选取的上市标准。北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书第三节第三节 发行人、股东和实
32、际控制人情况发行人、股东和实际控制人情况一、发行人基本情况公司名称：北京中科润宇环保科技股份有限公司英文名称：Beijing China Sciences Runyu Environmental Technology Co., Ltd.本次发行前注册资本：人民币 110,466.0116 万元法定代表人：方建华成立日期：2012 年 5 月 24 日住所：北京市海淀区苏州街 3 号 11 层 1102-03邮政编码：100080经营范围技术开发、技术推广、技术服务；废气治理；大气污染治理；专业技术服务；销售自行开发后的产品、电子产品、机械设备、五金交电；货物进出口、技术进出口、代理进出口；水污
33、染治理；污水处理及其再生利用；机械设备租赁（不含汽车租赁）；城乡生活垃圾的清扫、收集、运输、处理；固体废物污染治理；施工总承包；专业承包；劳务分包；建设工程项目管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务生活垃圾焚烧发电、餐厨废弃物处理、污泥处理、危废处理处置、环保装备销售及技术服务等所属行业按照中国证监会发布的 上市公司行业分类指引（2012 年修订） ，公司所属行业为公共设施管理业（行业代码 N78）联系电话：010-6257 5817传真号码：010-82
34、88 6650互联网地址：https:/电子信箱：负责信息披露和投资者关系的部门：证券事务部（兼董事会办公室）董事会秘书栗博联系电话010-6257 5817北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有发行人股票或债券的情况本次发行前，发行人董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票及债券情况如下：序序号号姓名姓名职务职务任职起止日期任职起止日期直接持直接持股数股数（万万股）股）间接持间接持股数股数（万万股）股）合计持合计持股数股数（万万股）股）占发行占发行前总股前总股本持股本持股比例比例持有持有债券债券情况情况1方建华董事长2020.1.10-2023
35、.1.9-180.0000180.00000.16%无2张国宏董事2020.1-2023.1-无3黄国兴董事2020.1-2023.1-无4沈波董事2020.1-2023.1-无5栗博董事2020.1-2023.1-无6罗祁峰董事2020.6-2023.1-无7黄迎独立董事2020.1-2023.1-无8王琪独立董事2020.1-2023.1-无9刘东进独立董事2021.3-2023.1-无10王筱静监事会主席2020.1-2023.1-无11郭亚斌监事2020.1-2023.1-无12李龙职工监事2020.1-2023.1-无13栗博董事、总经理2020.1.10-2023.1.9-328.
36、6160328.61600.30%无14邵德洲副总经理2020.1.10-2023.1.9-180.0000180.00000.16%无15王建江副总经理2020.1.10-2023.1.9-180.0000180.00000.16%无16倪宏志副总经理2020.1.10-2023.1.9-180.0000180.00000.16%无17陈晓云副总经理2020.1.10-2023.1.9-28.000028.00000.03%无18韩志明总工程师2020.1.10-2023.1.9-15.000015.00000.01%无19庄五营财务总监2021.9.30-2023.1.9-10.00001
37、0.00000.01%无注：1、方建华、栗博、邵德洲通过宁波蓝碧尽责、宁波碧蓝管理间接持有碧蓝润宇份额，进而间接持有发行人股份。2、王建江通过宁波碧宇亿昊、宁波碧蓝管理间接持有碧蓝润宇份额，进而间接持有发行人股份。3、倪宏志通过宁波蓝碧进创、宁波碧蓝管理间接持有碧蓝润宇份额，进而间接持有发行人股份。4、陈晓云、韩志明通过宁波蓝碧尽责、宁波碧宇亿昊间接持有碧蓝润宇份额，进而间接持有发行人股份。北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书5、庄五营通过宁波蓝碧尽责间接持有碧蓝润宇份额，进而间接持有发行人股份。三、控股股东及实际控制人情况（一）控股股东本次发行前，中科集团持有发行人 76.95%的股权
38、，为公司控股股东。中科集团的具体情况如下：企业名称中科实业集团（控股）有限公司成立时间1993 年 6 月 8 日注册资本124,831.47 万元实收资本124,831.47 万元类型其他有限责任公司法定代表人张国宏注册地北京市海淀区苏州街 3 号南座 1302 室主要生产经营地北京市海淀区苏州街 3 号南座 15 层股东构成及控制情况中国科学院控股有限公司 67.50%；宁波电子信息集团有限公司 32.50%经营范围投资及投资管理；计算机软件及硬件、新材料、新能源和光机电一体化领域新产品生产加工、销售：通信、生物工程、环保设备的技术开发、转让、服务；智能卡、IC 卡的制作；房地产开发经营；
39、物业管理及咨询；服装加工；室内装璜；承办展览、展示；技术培训；会议服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；与上述业务有关的咨询和技术服务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）主营业务及与发行人主营业务的关系主营新材料、环保、光通讯等领域的产业投资及投资管理业务财务数据（合并）（万元）项目项目总资产总资产净资产净资产净利润净利润2021 年1,560,859.85896,509.1464,626.95审计情况上述财务数据已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计（二）实际控制人本
40、次发行前，国科控股持有中科集团 67.50%的股权，为公司实际控制人。国科控股的具体情况如下：企业名称中国科学院控股有限公司成立时间2002 年 4 月 12 日北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书注册资本506,703 万元实收资本506,703 万元类型有限责任公司（国有独资）法定代表人索继栓注册地北京市海淀区科学院南路 2 号院 1 号楼 14 层 1412主要生产经营地北京市海淀区科学院南路 2 号院 1 号楼 14 层 1412股东构成及控制情况中国科学院 100.00%经营范围国有资产的管理与经营；项目投资；投资管理；投资咨询；企业管理咨询；高新技术项目的研究；技术开发；技术
41、转让；技术咨询；技术服务；技术推广；技术推广培训；技术中介服务（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）主营业务及与发行人主营业务的关系国有资产的管理与经营（对中国科学院下属投资企业行使国有资产管理职能）、投资及投资管理等财务数据（合并）（万元）项目项目总资产总资产净资产净资产净利润净利润2021 年8,742,637.455,241,289.27522,203.12审计情况上述财务数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计（三）本次发行后的股权结构控制关系本次发行后，
42、发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系如下：北京中科润宇环保科技股份有限公司中科集团国科控股其他股东67.50%57.75%42.25%北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书四、 本次公开发行申报前已制定或实施的员工持股计划或股权激励计划及相关安排（一）股权激励的实施2018 年 6 月 21 日，中科环保有限召开全体职工大会，审议通过北京中科润宇环保科技有限公司员工股权激励方案。2018 年 8 月 31 日，国科控股出具了关于同意北京中科润宇环保科技有限公司开展员工股权激励的批复（科资发股字201887 号），同意上述员工股权激励方案，股权激励的定价依据为经备案的中科环保有限净
43、资产评估值，股权激励总额不超过增资后中科环保有限注册资本的 10%。2018 年 9 月 20 日，中科环保有限召开 2018 年第六次股东大会，审议通过关于员工股权激励方案的议案等议案，同意公司实施员工股权激励计划。2018 年 12 月 14 日，中科环保有限员工股权激励平台碧蓝润宇设立。2019 年 4 月 23 日，中科环保有限与碧蓝润宇签署北京中科润宇环保科技有限公司增资合同。碧蓝润宇以货币认购新增注册资本 33,731,544 元，增资价格为 1.29 元/注册资本，认购金额为 43,513,691.76 元。2020 年 1 月 19 日，中科环保与意向投资人进行竞争性谈判，最终
44、确定 10名投资人，据此确定本次增资由该等 10 名投资人及碧蓝润宇参与认购。2020 年 3 月 18 日，中科环保召开 2020 年第二次临时股东大会会议，审议通过关于北京中科润宇环保科技股份有限公司增资扩股方案的议案 关于审议公司拟与原股东、新股东签署核心条款的议案关于审议中科实业集团（控股）有限公司拟与新增股东签署核心条款的议案关于审议公司拟与中科实业集团（控股）有限公司及新增股东签署核心条款的议案等议案，同意中科环保增资扩股方案及相关的增资协议之补充协议之补充协议（二）核心条款。根据本次增资方案， 中科环保本次增资价格系以经评估备案的净资产评估值北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公
45、告书为基础，考虑过渡期间损益协商确定，价格为 1.4 元/股，认购资金 30,930 万元。其中， 碧蓝润宇认购 350 万股新增股份， 认购股份比例为 0.32%， 认购资金为 490万元。（二）股权激励对象持有公司股份的限售安排根据北京中科润宇环保科技有限公司员工股权激励方案，员工股权激励对象在公司自取得股权之日起，5 年内不得转让、捐赠，因此，相关激励对象通过间接方式持有中科环保股权锁定期为自取得股权之日起 5 年。 此外， 根据约定，中科环保上市后， 激励股权限售期执行证券监管部门关于上市公司股票限售期的相关规定。（三）员工持股平台人员构成1、宁波碧蓝润宇企业管理咨询合伙企业（有限合伙
46、）截至本上市公告书出具日， 宁波碧蓝润宇企业管理咨询合伙企业 （有限合伙）（以下简称“碧蓝润宇”）持有发行人 3,723.1544 万股，持股比例为 3.37%。碧蓝润宇的合伙人、出资额、出资比例情况如下：序号序号合伙人名称合伙人名称合伙人身份合伙人身份出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1宁波碧蓝企业管理咨询有限公司执行事务合伙人0.77000.022宁波蓝碧进创企业管理咨询合伙企业（有限合伙）有限合伙人1,511.154040.593宁波碧宇亿昊环保科技合伙企业（有限合伙）有限合伙人1,014.692427.254宁波蓝碧尽责企业管理咨询合伙企业（有限合伙）有限合伙人1,1
47、96.538032.14合计合计3,723.1544100.002、宁波碧蓝企业管理咨询有限公司截至本上市公告书出具日，宁波碧蓝企业管理咨询有限公司（以下简称“宁波碧蓝管理”）间接持有发行人 3.0800 万股，持股比例为 0.01%。宁波碧蓝管理的合伙人、出资额、出资比例情况如下：序号序号合伙人名称合伙人名称出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）职务职务1方建华0.7920.00%董事长北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书2栗博0.7920.00%董事、总经理、董事会秘书3邵德洲0.7920.00%副总经理4王建江0.7920.00%副总经理5倪宏志0.7920.00%副总
48、经理3、宁波蓝碧尽责企业管理咨询合伙企业（有限合伙）截至本上市公告书出具日， 宁波蓝碧尽责企业管理咨询合伙企业 （有限合伙）（以下简称“宁波蓝碧尽责”）间接持有发行人 1,196.5380 万股，持股比例为1.08%。宁波蓝碧尽责的合伙人、出资额、出资比例情况如下：序号序号合伙人名称合伙人名称合伙人身份合伙人身份出资额出资额（万元（万元）出资比例出资比例（%）职务职务1方建华有限合伙人231.4114.99%董事长2栗博有限合伙人458.6527.41%董事、总经理、董事会秘书3邵德洲有限合伙人231.4114.99%副总经理4陈晓云有限合伙人11.200.67%副总经理5韩志明有限合伙人6.
49、450.42%总工程师6季洪泉有限合伙人28.381.84%技术装备中心总经理7冯立新有限合伙人16.771.09%运营管理部外派海城项目高管8庄五营有限合伙人12.900.84%财务总监9丁付涛有限合伙人77.405.01%运营管理部副总经理10吴立峰有限合伙人25.801.67%运营管理部项目总监11熊新宇有限合伙人38.702.51%绵阳中科总经理12王雪青有限合伙人77.405.01%物资管理部副总经理13魏文涛有限合伙人70.954.60%运营管理部造价经理14张娜有限合伙人12.900.84%物资管理部总经理15李文超有限合伙人19.351.25%财务管理部总经理助理16刘向金有限
50、合伙人38.702.51%中科环保研究院主任研究员17柯伟有限合伙人14.190.92%技术装备中心机械工程师18陈闪闪有限合伙人19.351.25%技术装备中心机械工程师19段志华有限合伙人5.160.33%技术装备中心锅炉工程师20崔宝纯有限合伙人38.702.51%技术装备中心自控工程师21王涛有限合伙人2.580.17%技术装备中心监造工程师22陈晓霞有限合伙人38.702.51%时任技术装备中心部门助北京中科润宇环保科技股份有限公司上市公告书序号序号合伙人名称合伙人名称合伙人身份合伙人身份出资额出资额（万元（万元）出资比例出资比例（%）职务职务理23郭晓东有限合伙人12.900.84