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1、上上市市公公司司尽尽职职调调查查资资料料清清单单说说明明：与与本本调调查查内内容容不不适适用用情情况况请请注注明明，说说明明资资料料请请提提供供电电子子文文档档和和电电子子表表格格。索索引引号号内内容容1-11-1公公司司基基本本情情况况调调查查1-1-1企业法人营业执照复印件（最近年度经年检）1-1-2公司章程1-1-3最近三年的审计报告1-1-2历次验资报告1-1-3最近一年一期股东大会文件（最低要求）1-1-6最近一年一期董事会大会文件（最低要求）1-21-2主主要要股股东东情情况况1-2-1公司主要股东（追溯至公司实际控制人）的企业法人营业执照1-2-2公司主要股东（追溯至公司实际控制
2、人）的公司章程1-2-3公司主要股东（追溯至公司实际控制人）的财务报告及审计报告（如有）1-2-4持有公司5%以上股份的主要股东（追溯至公司实际控制人）的主营业务、股权结构、组织结构图、生产经营情况介绍1-2-5主要股东（实际控制人）如为自然人的身份证明文件1-2-6主要股东（实际控制人）控制的其他企业情况1-2-6-1营业执照1-2-6-2公司章程1-2-6-3最近一期财务报告及审计报告（如有）1-2-6-4公司主营业务介绍1-2-7主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议1-2-8主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况说明及相关文件1-2-9控股股东和受控股股东、实际控制
3、人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况的说明及相关文件1-2-10主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明1-31-3员员工工情情况况1-3-1公司近2年每期末的员工工资表1-3-2公司近2年期末的员工年龄、教育、专业等结构分布情况1-3-3公司所在地的五险（养老失业工伤生育医疗）保险规定与公司执行情况的说明1-3-4公司近3年董事、监事、高管及其变动情况1-3-51-41-4主主要要资资产产情情况况（包包括括权权属属证证明明，担担保保、质质押押和和抵抵押押情情况况等等）1-51-5公公司司组组织织结结构构图图2 2业业务务与与技技术术调调查查2-12-1行行业业情情
4、况况及及竞竞争争状状况况2-1-1收集的行业分析资料2-1-2行业市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况2-1-3行业内主要企业及其市场份额情况、公司近3年在行业中的竞争地位和市场占有率、主要竞争对手情况2-1-2行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征2-1-3公司及行业企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式2-1-6该行业与其上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势、国际市场冲击，进入行业的主要障碍2-1-7公司主要产品及服务用途介绍2-1-8公司主要产品的工艺流程图或服务流程图
5、2-1-9列表说明公司报告期内各期主要产品（或服务）的产能、产量、销量、销售收入，产品或服务的主要消费群体、销售价格的变动情况2-22-2采采购购情情况况2-2-1公司采购模式2-2-2主要供应商（至少前10名）资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例2-2-3前五名供应合同2-32-3生生产产组组织织情情况况说说明明2-42-4销销售售情情况况2-4-1公司的销售模式2-4-2公司产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料2-4-3公司主要产品市场的地域分布和市场占有率资料2-4-4行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略2-4-5公司报告期按区域分布的销售记录2-
6、4-6公司近3年主要客户(至少前10名)，对该等主要客户的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-4-7前10名客户销售合同2-4-8主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况2-4-9高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情况2-52-5核核心心技技术术人人员员、技技术术与与研研发发情情况况2-5-1公司研发体制、机构设置情况2-5-2公司拥有的专利、非专利技术列表（包括名称、证号、取得日、取得方式、权利范围）2-5-3公司拥有的技术许可协议、技术合作协议2-5-4公司核心技术的取得方式及使用情况2-5-5公司同行业技术发展水平及技术
7、进步情况2-5-6主要产品的技术含量和可替代性3 3同同业业竞竞争争与与关关联联交交易易调调查查3-13-1 同同业业竞竞争争情情况况 （如如存存在在请请进进行行说说明明）上上市市公公司司尽尽职职调调查查资资料料清清单单说说明明：与与本本调调查查内内容容不不适适用用情情况况请请注注明明，说说明明资资料料请请提提供供电电子子文文档档和和电电子子表表格格。索索引引号号内内容容3-23-2关关联联方方及及关关联联交交易易情情况况3-2-1依据公司及其控股股东或实际控制人的股权结构和组织结构图等确认关联方。3-2-2经常性关联交易3-2-3近3年经常性关联交易的关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易
8、价格的确定方法、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重4 4财财务务与与会会计计调调查查4-14-1财财务务报报告告及及相相关关财财务务资资料料4-1-1公司近3年财务报告及审计报告4-1-2公司近3年财务报告中出现重大会计差错、以前年度损益调整等异常事项的原因、金额及计算依据4-1-3公司近3年财务报告中出现重大非货币性交易、债务重组、资产出售或购买等事项的依据、金额及账务处理4-1-4公司合并报表范围内所有公司的税收优惠政策和相关规定、批文4-1-5主要长期资产中租出、租入情况，以及其他账面与实际使用不一致的情况；4-1-6近三年内主要长期资产购入的资料，如土地出让合同、股
9、权转让协议、评估报告等4-24-2会会计计政政策策和和会会计计估估计计4-2-1公司近3年存在会计政策、会计估计变更事项的原因、金额及计算依据4-2-2公司重要的会计政策、会计估计，包括：收入确认和计量方法、金融资产和金融负债分类与计量和确认方法、发出存货的计价方法、长期股权投资的核算方法、固定资产的分类和折旧计提政策、投资性房地产的种类和计量模式、无形资产的计价的摊销方法、借款费用的依据及方法、资产减值的计量和确认等。4-34-3财财务务比比率率分分析析4-3-1公司近3年主要财务指标列表，包括：流动比率、速动比率、资产负债率（母公司）、应收账款周转率、存货周转率、每股收益、净资产收益率、每
10、股经营活动产生的现金流量等4-44-4主主要要报报表表项项目目相相关关的的明明细细情情况况即即构构成成等等4-54-5非非经经常常性性损损益益明明细细4-64-6现现金金流流量量4-6-1近3年公司经营活动产生现金流量情况4-6-2现金流量表财务分析4-74-7或或有有负负债债4-7-1公司对外担保明细情况4-7-2公司未决诉讼说明4-7-3公司重大仲裁事项说明4-84-8近近三三年年利利润润分分配配情情况况及及相相关关依依据据上上市市公公司司尽尽职职调调查查资资料料清清单单说说明明：与与本本调调查查内内容容不不适适用用情情况况请请注注明明，说说明明资资料料请请提提供供电电子子文文档档和和电电
11、子子表表格格。索索引引号号内内容容4-94-9公公司司近近3 3年年合合并并报报表表发发生生变变化化的的说说明明4-104-10盈盈利利预预测测（如如有有）5 5业业务务发发展展目目标标调调查查5-15-1经经营营理理念念和和经经营营模模式式5-1-1公司经营理念、经营模式的相关资料5-25-2业业务务发发展展目目标标5-35-3 募募集集资资金金投投向向6-16-1最最近近一一年年的的企企业业所所得得税税申申报报表表（鉴鉴证证报报告告）上上市市公公司司尽尽职职调调查查资资料料清清单单说说明明：与与本本调调查查内内容容不不适适用用情情况况请请注注明明，说说明明资资料料请请提提供供电电子子文文档档和和电电子子表表格格。索索引引号号内内容容