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1、北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理苗胜军苗胜军北京科技大学土木工程系北京科技大学土木工程系北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理教学要求和学习指导教学要求和学习指导 施工项目索赔的概念、索赔产生的原因和施工索赔的施工项目索赔的概念、索赔产生的原因和施工索赔的分类。分类。 结合施工组织、工程造价的相关知识了解施工索赔费结合施工组织、工程造价的相关知识了解施工索赔费用的组成及计算方法。用的组成及计算方法。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目
2、索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理第一节第一节 工程项目索赔工程项目索赔 * *建设工程索赔的起因和分类建设工程索赔的起因和分类 1)索赔的概念索赔的概念 合同实施过程中，合同一方因对方不履行或未正确履行合同实施过程中，合同一方因对方不履行或未正确履行合同规定的义务或未保证承诺的合同条件实现而遭受损失合同规定的义务或未保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互、双向的。后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互、双向的。 2)建设工程索赔的起因建设工程索赔的起因 发包人违约发包人违约 合同错误合同错误 合同变更合同变更 工程环境变化工程环境变化 不可抗力因素不可抗力因素北
3、京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理一、工程索赔的概念一、工程索赔的概念 施工过程中，施工过程中，承包商承包商根据合同和法律的规定，对并非根据合同和法律的规定，对并非由自己过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工由自己过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，向业主提出作所付的额外支出，向业主提出经济或时间上补偿经济或时间上补偿的权的权利。利。施工索赔还包括业主对承包商的索赔，通常称为反施工索赔还包括业主对承包商的索赔，通常称为反索赔。索赔。 1)索赔是一种合法的索赔是一种合法的正当权利要求正当权利要求。 2)索赔是索赔是双向双向
4、的。的。 3)索赔的依据是签订的索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章合同和有关法律、法规和规章。 4) 索赔的目的是补偿索赔方在索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失工期和经济上的损失。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理二、索赔产生的主要原因二、索赔产生的主要原因 业主违约业主违约 指定指定分包商分包商(供应商供应商)违约违约 合同缺陷合同缺陷 不利自然条件和客观障碍不利自然条件和客观障碍 工程师指令工程师指令 合同变更合同变更 国家政策及法律、法令变更国家政策及法律、法令变更 其他承包商干扰其他承包商干扰 其他第三方原因其他第三方原
5、因北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理* *建设工程索赔成立的条件建设工程索赔成立的条件 1.索赔成立的条件索赔成立的条件 1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工程损失；额外支出，或直接工程损失； 2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；于承包人的行为责任或风险责任； 3)承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。报告。 北京科技大学北京科技大学
6、第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 2.施工项目索赔应具备的理由施工项目索赔应具备的理由 1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失； 2)因工程变更造成的时间、费用损失；因工程变更造成的时间、费用损失； 3)由于监理师对合同文件的歧义解释、资料不确切，或由于监理师对合同文件的歧义解释、资料不确切，或不可抗力导致施工条件改变，造成时间、费用增加；不可抗力导致施工条件改变，造成时间、费用增加； 4)发包人提出提前完成项目而造成承包人的费用增加；发包人提出提前完成项目而造成承包人的费用增加； 5)发包人延误支付期限造成承包人的
7、损失；发包人延误支付期限造成承包人的损失； 6)合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用； 7)非承包人的原因导致工程暂时停工；非承包人的原因导致工程暂时停工； 8)物价上涨，法规变化及其他。物价上涨，法规变化及其他。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理三、索赔的分类三、索赔的分类 1.按索赔合同依据分类按索赔合同依据分类 合同中明示的索赔合同中明示的索赔 合同中默示的索赔合同中默示的索赔 2.按索赔的目
8、的分类按索赔的目的分类 费用索赔费用索赔 工期索赔工期索赔 3.按索赔的有关当事人分类按索赔的有关当事人分类 承包商同业主承包商同业主 总承包商与分包商总承包商与分包商 承包商与供货商承包商与供货商 承包商向保险公司、运输公司索赔承包商向保险公司、运输公司索赔 4.接索赔的对象分类接索赔的对象分类 索赔索赔 反索赔反索赔北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理四、索赔费用的组成四、索赔费用的组成 1.直接费的构成直接费的构成 人工费人工费 材料费材料费 机械设备费机械设备费 新增的分包工程量和新增的分包工程成本等新增的分包工程量和新增的分包工程成本等
9、北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理四、索赔费用的组成四、索赔费用的组成 2.管理费的构成管理费的构成 现场管理费的索赔计算现场管理费的索赔计算 承包商的公司总部管理费承包商的公司总部管理费 3.利润及其他额外费用的索赔计算利润及其他额外费用的索赔计算 额外工作应得的利润部分额外工作应得的利润部分 由于业主违约等造成的可能的利润损失部分由于业主违约等造成的可能的利润损失部分北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理五、索赔资料的准备和索赔文件五、索赔资料的准备和索赔文件 1.索赔资料的准备索赔资料的准备 施工
10、日志施工日志 来往信件来往信件 气象资料气象资料 备忘录备忘录 会议纪要会议纪要 工程进度计划工程进度计划 工程核算资料工程核算资料 工程照片工程照片 工程声像资料工程声像资料 工程报告工程报告 工程图纸工程图纸 标前参考资料和现场调查备忘录标前参考资料和现场调查备忘录 投标阶段的编标资料投标阶段的编标资料北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理索索赔赔的的证证据据施工记录方面施工记录方面财务记录方面财务记录方面1)1)施工日志施工日志1)1)施工进度款支付申请单施工进度款支付申请单2)2)施工检查员的报告施工检查员的报告2)2)工人劳动计时卡工人劳动
11、计时卡3)3)逐月分项施工记要逐月分项施工记要3)3)工人分布记录工人分布记录4)4)施工工长的日报施工工长的日报4)4)材料、设备、配件等的采购单材料、设备、配件等的采购单5)5)每日工时记录每日工时记录5)5)工人工资单工人工资单6)6)同业主代表的往来信函及文件同业主代表的往来信函及文件6)6)付款收据付款收据7)7)施工进度及特殊问题的照片或录像带施工进度及特殊问题的照片或录像带7)7)收款单据收款单据8)8)会议记录或记要会议记录或记要8)8)标书中财务部分的章节标书中财务部分的章节9)9)施工图纸施工图纸9)9)工地的施工预算工地的施工预算10)10)业主或其代表的电话记录业主或其
12、代表的电话记录10)10)工地开支报告工地开支报告11)11)投标时的施工进度表投标时的施工进度表11)11)会计日报表会计日报表12)12)修改后的施工进度表修改后的施工进度表12)12)会计总章会计总章13)13)施工质量检查记录施工质量检查记录13)13)批准的财务报告批准的财务报告14)14)施工设备使用记录施工设备使用记录14)14)会计往来信函及文件会计往来信函及文件15)15)施工材料使用记录施工材料使用记录15)15)通用货币汇率变化表通用货币汇率变化表16)16)气象报告气象报告16)16)官方的物价指数、工资指数官方的物价指数、工资指数17)17)验收报告和技术鉴定报告验收
13、报告和技术鉴定报告北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 2.索赔文件索赔文件 1)索赔信索赔信 说明索赔事件说明索赔事件 列举索赔理由列举索赔理由 提出索赔金额与工期提出索赔金额与工期 附件说明附件说明 2)索赔报告索赔报告 报告的标题报告的标题 事实与理由事实与理由 损失计算与要求赔偿金额及工期损失计算与要求赔偿金额及工期北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 索赔报告的一般要索赔报告的一般要注意注意如下几方面：如下几方面： 1)索赔事件要真实、证据确凿。索赔事件要真实、证据确凿。 2)计算索赔值要合理
14、、准确。计算索赔值要合理、准确。 3)责任分析要清楚。责任分析要清楚。 4)在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性。在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性。 5)表明干扰事件与索赔有直接的因果关系。表明干扰事件与索赔有直接的因果关系。 6)索赔报告书写用语应尽量婉转。索赔报告书写用语应尽量婉转。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理施施工工索索赔赔程程序序示示意意图图北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 例例 某工程合同总价为某工程合同总价为800万元，合同总工期为万元，合同总工期为28个月，
15、现个月，现发包方增加额外工程价值为发包方增加额外工程价值为40万元，则承包商提出工期索赔万元，则承包商提出工期索赔计算如下：计算如下： （40/800）28=1.4（月）（月） 承包商提出工期索赔承包商提出工期索赔1.4个月。个月。总工期索赔（额外或新增工程量价格总工期索赔（额外或新增工程量价格/原合同总价）原合同总价） 原合同总工期原合同总工期六、案例分析六、案例分析 北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 例例 我国某水电站工程的施工支洞，全长我国某水电站工程的施工支洞，全长303m，地质条件比较复，地质条件比较复杂，杂，承包商在开挖中遇到了断层
16、软弱带和一些溶洞承包商在开挖中遇到了断层软弱带和一些溶洞。断层带宽约。断层带宽约60m，给施工造成极为困难的条件。承包商因此改变投标报价文件，给施工造成极为困难的条件。承包商因此改变投标报价文件中的施工方法，并经工程师同意，采用了边开挖、边衬砌的中的施工方法，并经工程师同意，采用了边开挖、边衬砌的新奥新奥法法工艺施工。工艺施工。从而实际施工进度比原计划拖后了从而实际施工进度比原计划拖后了4.5个月个月。为此，。为此，承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原计划中的浮动工期，承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原计划中的浮动工期，可可挽回挽回1.5个月的延误工期个月的延误工期；同时，；同时，请
17、求工程师批准另外请求工程师批准另外3个月的拖个月的拖期期。工程师经过核实后，评价认为：。工程师经过核实后，评价认为：北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 (1) (1)施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所预期的断层软弱带的宽度，属于有经验的承包商也不标时所预期的断层软弱带的宽度，属于有经验的承包商也不能够合理预见和控制的不利施工条件，并非承包商的失误或能够合理预见和控制的不利施工条件，并非承包商的失误或疏忽所致，故确认疏忽所致，故确认属于可原谅的延误属于可原谅的延误。 (2)(2)这一不
18、利的施工条件以及它所导致的工期延误，也不这一不利的施工条件以及它所导致的工期延误，也不是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的错误。是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的错误。因此，此种因此，此种工期延误是属于可原谅但不予作为经济补偿的延工期延误是属于可原谅但不予作为经济补偿的延误误。 (3)(3)根据以上分析，业主批准给承包商根据以上分析，业主批准给承包商延长工期延长工期90天，但天，但不进行经济补偿，不进行经济补偿，即按投标文件中的施工单价和实际的开挖即按投标文件中的施工单价和实际的开挖工程量向承包商进行施工进度款支付工程量向承包商进行施工进度款支付。北京科技大学北京科技大学
19、第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理第二节第二节 工程项目反索赔工程项目反索赔 一、概念一、概念 1)建设工程反索赔的概念建设工程反索赔的概念 反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的一方的反驳一方的反驳或新索赔或新索赔。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反通常的反索赔主要是指发包人向承包人的反索赔索赔主要是指发包人向承包人的反索赔。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处
20、理 2)建设工程反索赔的特点建设工程反索赔的特点 索赔与反索赔同时性。索赔与反索赔同时性。 技巧性强，处理不当将会引起诉讼。技巧性强，处理不当将会引起诉讼。 在反索赔时，在反索赔时，发包人处于主动的有利地位发包人处于主动的有利地位，发包人在经发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿。项，或从银行保函中得以补偿。 3)发包人相对承包人反索赔的内容发包人相对承包人反索赔的内容 工程质量缺陷反索赔；工程质量缺陷反索赔； 拖延工期反索赔；拖延工期反索赔； 保留金的反索赔；保留金的反索赔； 发包人其他损失
21、的反索赔。发包人其他损失的反索赔。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理二、业主工程师反索赔的措施二、业主工程师反索赔的措施 工程师通常可以对承包商的索赔工程师通常可以对承包商的索赔提出质疑提出质疑的方面有：的方面有： 1)索赔事项索赔事项不属于业主或工程师责任不属于业主或工程师责任，而是其他第三方责任；，而是其他第三方责任； 2)业主和承包商业主和承包商共有责任共有责任，承包商须划分和证明双方责任；，承包商须划分和证明双方责任； 3)事实事实依据依据不足不足； 4)合同合同依据依据不足不足； 5)承包商承包商未遵守未遵守意向通知意向通知要求要求；
22、6)合同中的合同中的开脱责任条款开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任；已经免除了业主的补偿责任； 7)承包商以前承包商以前已经放弃已经放弃(明示或暗示明示或暗示)了了索赔索赔要求；要求； 8)是由于是由于不可抗力引起的不可抗力引起的； 9)承包商没有采取适当措施承包商没有采取适当措施避免或减少损失；避免或减少损失； 10)承包商必须承包商必须提供进一步的证据提供进一步的证据； 11)损失计算夸大损失计算夸大，等等。，等等。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理三、业主向承包商反索赔的内容三、业主向承包商反索赔的内容 1.工程质量反索赔工程质量反索赔
23、常见的工程常见的工程质量缺陷质量缺陷表现为：表现为： 1)承包商负责承包商负责设计的永久工程和细部构造设计的永久工程和细部构造，虽经监理工程师，虽经监理工程师复核和审查批准，仍出现质量缺陷或事故；复核和审查批准，仍出现质量缺陷或事故； 2)承包商的承包商的临时工程或模板支架设计临时工程或模板支架设计安排不当，造成施工后安排不当，造成施工后的永久工程的缺陷；的永久工程的缺陷； 3)承包商使用的承包商使用的工程材料和机械设备工程材料和机械设备等不符合合同规定和质等不符合合同规定和质量要求，从而使工程质量产生缺陷；量要求，从而使工程质量产生缺陷； 4)承包商承包商施工的分项分部工程施工的分项分部工程
24、，由于施工工艺或方法问题，由于施工工艺或方法问题，造成严重开裂、下挠、倾斜等缺陷；造成严重开裂、下挠、倾斜等缺陷； 5)承包商没完成按照承包商没完成按照合同条件规定的工作或隐含的工作合同条件规定的工作或隐含的工作。 北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 2.工程进度反索赔工程进度反索赔 由于由于客观原因客观原因，可原谅的延期，监理工程师和业主，可原谅的延期，监理工程师和业主应给予承包商正当的延长工期，而不给予经济补偿应给予承包商正当的延长工期，而不给予经济补偿; 由于由于业主原因延误工期业主原因延误工期，承包商可向业主索赔延长，承包商可向业主索赔延
25、长工期和补偿费用工期和补偿费用; 由于由于承包商原因拖延工期承包商原因拖延工期，业主和监理工程师有权，业主和监理工程师有权警告承包商加快工程进度或提出索赔要求。警告承包商加快工程进度或提出索赔要求。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 3.经济担保的反索赔经济担保的反索赔 预付款担保反索赔。预付款担保反索赔。 履约担保反索赔。履约担保反索赔。 4.保留金的反索赔保留金的反索赔 5.业主其他损失的反索赔业主其他损失的反索赔北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理第三节第三节 争端的处理争端的处理 1)业主据监
26、理工程师的证明，要求对承包商的严重施工业主据监理工程师的证明，要求对承包商的严重施工缺陷，或提供的材料或设备性能不合格的部分，进行赔偿、缺陷，或提供的材料或设备性能不合格的部分，进行赔偿、降价或更换；承包商则认为缺陷业已改正，或不属于承包降价或更换；承包商则认为缺陷业已改正，或不属于承包商的责任或试验方法错误等，造成意见分歧；商的责任或试验方法错误等，造成意见分歧； 2)业主提出对承包商的原因拖延工期，除要从承包商应业主提出对承包商的原因拖延工期，除要从承包商应得款项中扣除拖工期的违约损失偿金外，还要求对由于工得款项中扣除拖工期的违约损失偿金外，还要求对由于工期延误造成的业主利益的损害进行赔偿
27、；承包商则引用合期延误造成的业主利益的损害进行赔偿；承包商则引用合同条款和免责条款提出反索赔，由此产生严重分歧；同条款和免责条款提出反索赔，由此产生严重分歧；北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 3)承包商向业主提出费用索赔，经监理工程师审查，上承包商向业主提出费用索赔，经监理工程师审查，上报业主后，业主不予承认，或者业主同意支付的额外付款报业主后，业主不予承认，或者业主同意支付的额外付款与承包人索赔的金额差距极大，双方达不成一致意见。与承包人索赔的金额差距极大，双方达不成一致意见。 4)承包商提出的延长竣工期限的索赔申请，业主方不予承包商提出的延
28、长竣工期限的索赔申请，业主方不予承认，双方对工期延误的责任持尖锐的分歧意见。承认，双方对工期延误的责任持尖锐的分歧意见。 5)关于合同中止或终止的争议，业主与承包商互相推卸关于合同中止或终止的争议，业主与承包商互相推卸责任等；责任等； 6)关于工程变更、分包、合同转让等方面的争端；关于工程变更、分包、合同转让等方面的争端； 7)出现特殊风险和不可抗力后，善后处理方面所发生的出现特殊风险和不可抗力后，善后处理方面所发生的争端等。争端等。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理二、争端的解决二、争端的解决 合同争议的解决一般有合同争议的解决一般有三种途径三
29、种途径： 1)当事人应尽可能通过当事人应尽可能通过协商或调解协商或调解解决；解决； 2)协商调解不成的，当事人可依据合同仲裁条款协商调解不成的，当事人可依据合同仲裁条款(协议协议)的规定提交有关仲裁机构的规定提交有关仲裁机构仲裁仲裁； 3)协商调解不成的，并且合同中没有仲裁条款，当事协商调解不成的，并且合同中没有仲裁条款，当事人之间也未达成仲裁协议，则当事人可向有管辖权的法人之间也未达成仲裁协议，则当事人可向有管辖权的法院提起院提起诉讼诉讼，通过司法程序解决。，通过司法程序解决。北京科技大学北京科技大学第九章第九章 工程项目索赔与争端处理工程项目索赔与争端处理 仲裁仲裁是指合同双方根据合同中的约定或争议发生后达是指合同双方根据合同中的约定或争议发生后达成的协议，成的协议，自愿将争议提交给独立的、无直接利害关系自愿将争议提交给独立的、无直接利害关系的第三者从中调停的第三者从中调停，按照一定的程序作出对双方当事人，按照一定的程序作出对双方当事人都具有约束力的裁决，从而解决双方之间的争议。都具有约束力的裁决，从而解决双方之间的争议。 仲裁可以在合同实施过程中的任何时间提出和进行；仲裁可以在合同实施过程中的任何时间提出和进行；但进行仲裁时，各方仍要履行合同义务但进行仲裁时，各方仍要履行合同义务。