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1、文本为Word版本，下载可任意编辑专业机构投资者 篇一：机构投资者调查问卷 机构投资者问卷调查表 1 、 贵公司曾经投资的品种包括（可多选） A 固定收益产品 B 股票及股票型基金 C 期货、权证等 2 、 贵公司投资证券市场经历期限为 A 少于3年 B 大于3年小于5年 C 5年或5年以上 3 、 贵公司投资研究团队人员的平均投资年限为 A 小于 5 年 B 大于5年小于 10年 C 10 年或 10 年以上 4、 贵公司短期风险承受水平可以用以下哪种情况描述？ A 不可出现亏损 B 可以小幅亏损 C 可以承受短期账面亏损 5 、 贵公司长期风险承受水平可以用以下哪种情况描述？ A 有一定盈
2、利 B 持平 C 亏损 6、 贵公司面临的现金流压力如何？ A 短期内现金流压力很大，有可能随时需要将投资变现来弥补现金流 B 有一定压力，需要一定的投资收益来弥补现金流 C 现金流充裕，没有压力 7 、 贵公司希望什么时候开始使用投资收入 A 6个月以内 B 6个月到 18个月之间 C 18个月以上 8 、 贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的 A 20%以上 B 5%到 20%之间 C 5%以下 9 、 贵公司的主要投资资金来源是 A 短期流动资金 B 可用于中期投资的资产 C 可用于长期投资的闲置资金 10 、 贵公司的投资目的 A 现金管理 B 兼顾收益及资本增值 C 长期
3、资本增长 11 、 在未来五年内，贵公司预期主营业务收入与利润将会有何变化？ A 可能下降甚至出现亏损 B 基本保持不变 C 持续增长 评分标准：A=1， B=2， C=3 得分 24 分及以上者为高风险承受者，13-23 分为中等风险承受者；12 分及以下为低风险承受者。 投资者风险承受能力与公司产品风险等级的匹配： 1、高风险承受能力者适合购买高风险、较高风险、中等风险、较低风险和低风险产品。 2、较高风险承受能力者适合购买较高风险、中等风险、较低风险和低风险产品。 3、中等风险承受能力者适合购买中等风险、较低风险和低风险产品。 4、较低风险承受能力者适合购买较低风险和低风险产品。 5、低
4、风险承受能力者适合购买低风险产品。 通过以上测试： 您的问卷得分为： 您的风险承受能力为： 声明： 1、本机构已知悉本机构的风险承受能力水平及本机构将投资的产品风险等级。 2、如本机构所选择投资的产品风险等级超过本机构的风险承受能力水平时，本机构确认此投资行为为本机构意愿行为，自行承担此投资的风险。 机构投资者（公章）： 授权经办人（签章）： 日期： 年月日 篇二：机构投资者尽职调查表 客户背景信息调查表 篇三：中美机构投资者差异比较研究 中美机构投资者差异比较研究 李 宪 郑州大学 摘 要： 近几年来，我国的机构投资者在规模、数量和质量方面有着巨大的提高，渐渐成为了我国资本市场的主力军，他的
5、一举一动动深深影响着我国资本市场和金融体系的稳定。现如今，我国的资本市场还处在发展的初级阶段，正是新型加转轨的过渡期，无论是在投资者结构、资金规模、技术创新，还是投资理念上与欧美等众多成熟的资本市场还存在着一定的差距。并且我国的机构投资者发展历史较短，经验与技术有所欠缺，对我国资本市场的作用还不够明显。因此，分析外国机构走资者的优势，总结我国机构投资者的不足有着重要的理论意义与现实意义。本文重点对我国与美国机构投资者的投资者结构、投资理念以及稳定市场之间的差异进行分析，并进一步探讨中美机构投资者存在这些差异的原因，在此基础上对这些差异的趋势进行了展望，认为未来我国机构投资者将会走上美国机构投资者发展的轨道。 第 7 页 共 7 页