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1、合规部经理个人总结风险合规部经理述职报告风险合规部经理述职报告一年来的工作已经结束在联社领导的指导和同事们的积极协助、配合下我顺利完成了20_年风险合规部的各项工作任务。在岗期间我能够认真履行自己的职责积极做好本职工作较好地完成了自己负责的各项工作任务。现从以下几个方面将我一年以来的工作情况述职如下。一、履行本职工作（一）为了尽快进入角色保证风险合规工作的规范性、有效性和针对性我严格要求自己从一个新学员做起注重加强知识积累和业务学习夯实风险审查岗位的理论基础。首先我认真学习银监局下发的各类合规、风险控制方面的文件以及我社信贷管理和授信业务审批流程、银行业从业人员职业操守指引三个“办法”一个“指
2、引”、合规文化建设及案件防控治理等规章制度。其次在系统操作上学习并熟练操作了信贷业务信息管理系统、统计报表等相关查询系统。另外积极参加银行业协会举办的银行业从业人员资格考试。通过学习培训不仅逐步提高了个人专业职能理论水平提升了自身的业务素质增进了对风险合规管理重要性的认识同时也提高了个人的业务操作技能使自己在业务操作上能够规范熟练在工作上做到有的放矢。(二）在实际本职工作中我主要做好了以下几个方面：1一是对风险合规工作进行安排部署。在全年的工作安排中就辖内的风险管理组织体系、风险管理政策和程序、风险管理运行机制、考核问责、风险管理文化、监督与评价等工作进行了安排部署进一步明确了全年的风险合规工
3、作方向和工作计划。二是制定风险合规工作计划。在年初根据市办长治市农村信用社20_年风险合规指导意见制定了20_年度风险与合规工作计划明确了全年制度建设、合规培训、合规审核、合规检查、品创新评估和风险与合规、普法提示等一系列工作目标。为使合规工作顺利开展按时完成制定了合规部工作考核办法。通过出台制度制定办法为确保全年合规管理工作取得成效奠定了基础。三是加强内控管理建立健全内控制度体系。结合工作实际在年初及时梳理现有的各项规章制度整理业务流程和环节的合规风险点制定了某某联社20_年度规范性文件各项内控制度废止、修订、订立建设规划。20_年以来规范性文件共废止了3个修订了4个实际订立了22个制度（办
4、法）和操作流程。目前我社现有各项规章制度89个其中：信贷方面16个、财务方面12个、信息科技方面1个、风险合规方面1个、人力资源方面13个、稽核审计方面9个、安全保卫方面23个、党务工作方面2个、纪检监察方面5个其他综合制度7个。通过废止、修订和订立各项规章制度对制度中存在的风险漏洞进行了补充和完善内2控制度基本覆盖所开展的各项业务。但在风险预警方面规范性文件还不全面如：计算机运行故障处理办法、计算机突发事件应急预案等。四是对各级制定的登记簿（台账）进行了整理、规范。在修订、废止内控制度的同时于去年10月份对所有的登记簿（台账）进行了整理、规范。通过对内控制度的认真疏理和修订完善目前已经基本形
5、成了一套能够覆盖现有业务全过程的管理制度各种登记簿（台账）也得到了进一步规范和统一。五是加强风险管理工作。为确保风险管理工作上一个新的台阶有效遏制各类风险发生制定了某某县农村信用合作联社风险机制建设管理办法。在办法中进一步明确了包括：信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险、合规风险、银行卡业务风险、声誉风险等八类风险各业务条线职能部门的职责范围和主要工作措施。同时根据联社安排参与了我社信贷业务等专项检查。六是按时完成风险管理机制建设初步规划。根据制定的风险管理机制建设初步规划中的工作计划措施初步建立了风险管理组织体系确立了风险管理战略和政策搭建了风险管理制度体系完成了授信、会计
6、、投资等主要业务流程再造与风险管理运行机制建设着手开展了风险管理文化建设工作建立完善了考核问责制和薪酬激励机制信用风险内部评级已应用于信贷工作中。目前正在全面改造股权结构完成3风险管理组织体系建设；尝试引入经济资本管理完善操作风险管理机制；建立在压力测试情景模式进一步完善管理信息系统建设。七是开展诉讼（仲裁）工作。去年累计办理诉讼案件19起19起诉讼案件中涉及金融借款合同纠纷16起涉及劳动争议1起涉及债权纠纷1起其中15起已结案另3起正在审理中通过诉讼收回贷款11万元。八是开展风险合规教育培训。在20_年初制定了某某县农村信用合作联社20_年度案件防控知识培训实施方案具体负责制定全辖金融相关法
7、律法规知识学习计划并组织学习和进行阶段性测试。去年共开展全员性警示教育10期分别是再现真相6期、防抢案例4期参加人数为324人次培训面人均2次。同时开展党风廉政教育学习。学习期数6期参加人数为372人次学习面达100%。二、工作中存在的问题在过去的一年我以“提升能力、严谨履职”为标准严格要求自己力求高质量的完成风险合规管理工作。但部分问题依然存在主要表现在：一是对部分工作计划未能有序完成；二是对相关操作系统还挖的不深不透未能熟练操作相关系统；三是对相关业务的理论知识学习还需要再系统归纳吃透在实际业务操作上更需要再实践再提高；四是工作的积极性主动性有待进一步提高并加强和同事、部门4之间的工作协调
8、与配合。三、下半年的工作打算在今年的工作中我将在去年工作的基础上扬长避短主动改进扎实工作全面做好风险识别、风险分析、风险监测和风险化解控制工作。主要做好以下三个方面：（一）加强理论学习进一步提高自身素质争取能通过“银行业从业资格考试”。(二）积极做好本职工作的同时主动加强与各部门的协调与沟通取得支持与同事们通力合作共同提高并努力完成各项业务指标。(三）增强大局观念转变工作作风克服自己偶尔的消极情绪提高工作质量和效率积极配合领导同事们把工作做得更好在努力锻炼提高自己的同时为我社美好的明天尽我绵薄之力！5合规经理工作自我总结合规经理工作自我总结在_x市支行的领导下、在有关业务部门的指导下20_年度
9、本人遵照中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法、业务规范年相关要求严律自我认真履行合规经理职责主要做了如下几方面工作。一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作资金和重要空白凭证等检查工作在日常监督检查中发现问题及时作好记录分析问题出现的原因督促相关人员进行整改并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限无法整改或短时期无法整改的注明原因及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项则注明发生的原因以及拟采取措施等并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。按市分行加强合规经理日常管理
10、工作要求每日填报合规经理日常业务监督和会计检查日志”第月上报合规经理履职报告及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。加强业务授权的复核和监督按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求严格履行授权职责把好复核授权关负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督确保授权交易的真实可控。三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务发展的需要业务加强业务知识的学习不断提升自身的业务水平熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程同时协助支行长做好业务培训工作指导普通柜员正确办理业务包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空
11、白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平辅导解决营业过程中遇到的业务问题。四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班在履行合规经理职责同时积极协助支行长抓好网点安全管理每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门及时进行维护负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。20_年度本人没有受到上级机构的正向积分没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的事后监督发现差错统计表负向积极分1分原因是由于新上岗职工代收电费无待合规经理复核已将电费收妥放入抽屉把代收电费凭证交给客户。合规工作总
12、结2021年度合规管理工作报告2021年面对经济环境形势的严峻挑战和复杂局面_在董事会的正确领导下公司合规管理部门着力于完善内控管理机制深化合规管理体系建设实行日常合规监控、检查与督促并重逐步推动合规管理工作走向正轨。2021年主要工作回顾：一、完善制度建设优化操作流程做实内控基础今年一方面着力于制度的执行和落实努力提高制度的执行性和日常业务的合规率并认真剖析执行过程中存在的不足和存在问题；另一方面认真分析和总结内部管理制度体系和内控机制发现内控盲点完善各项内控管理制度提高制度管控的覆盖面如流动性管理、相关应急方案的补充和完善。新增了违规失职行为处理办法等管理制度并量化了贷后检查频率以及明确了
13、商业承兑票据贴现业务需申报的资料等业务管理制度。强化风险管理严格执行贷前、贷中、贷后检查制度确保信贷资产的安全性、流动性和效益性。现又制定了_等三项制度这些制度将经董事会批准后实施。随着各项制度的不断完善公司风险管控管理标准日趋合理和完善。二、细化合规履职范围提高合规覆盖面今年重点实施全面合规管控体系努力实现合规管理的全覆盖把合规风险控制贯穿于_整个经营业务的全过程。合规管理通过积极参与公司信贷业务、票据结算、财务会计结算、综合管理等各方面进行实时合规检查并对发现的问题及时提出针对性改进、整改措施提高风险的事中、事前控制能力做到合规管理与日常业务有机地结合促进我公司各项经营业务合规、稳健开展。
14、三、完善合规管控体系提升合规管理效果今年将合规功能从稽核审计部移入综合管理部使事中合规监督与事后监督检查分离强化“两道”风险防控的不同功能进一步完善有效的合规管控机制同时进一步明确和细化合规管理职责和职能强化合规管理的功能。四、着力培训宣导提高全员合规意识深入开展内控合规文化宣导不断丰富培训层级和形式提高合规宣导深度和广度。一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求基本建立起了面向管理者、各职能部门和合规条线的多维度合规培训体系。首先是通过总经理办公会和文件传阅等多种形式学习和贯彻执行新政策、新制度和新办法强化管理层合规管理意识；其次是对广大员工分公司继续开展_岗前前合规培训和新员工入司合规培训
15、；公司会结合各部门各岗位履职要求通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式培育全员合规意识引导各级干部员工夯实内控合规的思想基础；再次是对合规人员以集中培训、分散培训或自学等多种方式提高合规条线专业知识。只有精通业务熟悉管理才能将合规工作真正做好做实。二是丰富合规宣导内容。以监管部门通报的金融领域各类案件、典型违规案例以及金融宣传知识为重点与日常的公司经营管理风险警示教育结合起来与_监管政策结合起来与合规知识技能的普及培训结合起来与先进合规经验的交流结合起来与合规绩效的考核评价结合起来既注重软性影响又强化刚性约束。遏制违规违纪问题和防范案件发生全面防范风险提升经营管理水平的需要五、是加大
16、反洗钱工作的监督检查力度。公司在20_的基础上进一步加强对公司反洗钱工作落实情况的自查对反洗钱制度执行情况、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存、非现场监管信息报送、待确认可疑交易处理等反洗钱日常工作进行检查并有针对性地落实整改。工作中存在问题1、合规管理技能急待进一步提高。对错综复杂各类风险的识别、防范以及应急应对的能力不是很强合规管理的措施和方法还比较单一尤其技术和手段不能完全适应公司业务快速发展的需要；2、公司合规条线人手不足、力量不强、专业化程度相对较低等情况普遍突出还不能全面满足公司快速发展对合规保障的需求3、合规管理工作的深度还不够深入和全面。对查出来的问题认真加以分析找出管理
17、中的深层次问题等方面还不够对涉及各业务、管理各部门的合规管理提出规范建议还不多全体员工对合规工作的认知度还不是很强。4、合规意识不强2021年合规管理工作思路及设想：1、以流程控制优化为突破口合规、风险、稽核审计紧密协作共同推进公司合规、规范经营要以流程和控制为重点同时与稽核审计共密切合作开展专项检查和审计工作重点突出各项信贷业务、票据贴现、资金结算、综合管理等方面合规检查尤其是对外合同、协议、新业务规范操作防范违规风险。2、以建立内控合规评价体系为切入点推动内控管理机制的完善2021年要逐步健全内部控制评价工作通过内控评价工作推动_内控管理体系的进一步完善促进_内控制度建设。2021年要强化
18、内部控制流程、关键控制点优化完善内部控制评价指标体系改进评价的方式方法进一步强化内部控制评价的全面性和客观性。要充分利用非现场手段扩大评价工作的覆盖面。3、组织好反洗钱工作。加强对各部门的培训落实好各部门的岗位职责加强对可以交易的正别提高反洗钱的能力。4、加强合规队伍建设提高合规管理人员素质首先鼓励和引导合规管理人员进行各项专业知识学习既要注重合规管理专业知识的学习也要重视国家政策、财务知识、法律知识、管理知识以及行业知识的学习不断提高合规管理人员的专业审计水平。其次通过引进外部有经验人才吸收和培养本公司优秀人才调整、充实、提高合规人员队伍使公司合规管理队伍的整体素质满足公司合规管理需求；再次加强合规人员职业道德教育和廉政建设建立合规管理人员学习和教育的长效机制强化职业道德修养树立正确的价值观、荣辱观保持合规管理人员清正和廉洁提高合规人员职业素质。第 14 页 共 14 页