《2022年证券从业资格考试《投资基金》预测题试题及答案 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试《投资基金》预测题试题及答案 .pdf（5页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、1、保荐代表人的注册登记事项包括（） 。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系2、诚信信息查询记录包括（） 。A查询者B查询对象C查询原因D查询时间3、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（） 。A合法合规原则B集中管理原则C独立运行原则D岗位分离原则4、根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中正确的是（） 。A公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3 年内无其他重大违法行为B公司上市条件是公司股本总额
2、为人民币3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25% 以上，公司股本总额超过人民币4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D交易所有权决定暂停和终止股票上市5、 证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（） 。A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、 弥补客户的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的
3、会计师事务所审计，并报中国证监会认定6、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（） 。A具有完全民事行为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历( 教育部认可的) D未受过刑事处罚7、期货交易所不能从事的业务有（） 。A信托投资B股票投资C国债投资D自用不动产投资8、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（） 。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - -
4、- 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（） 。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控10、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（） 。A资产配置策略B自营业务规模C可承受的风险限额D投资品种11、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、 执业证书、 证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（） 。A电话查询B网上查询C书面查询D在营业场所公示12、期货交易的基本特征包括
5、（） 。A合约标准化B场所固定化C结算统一化D商品特殊化13、期货交易所不能从事的业务有（） 。A信托投资B股票投资C国债投资D自用不动产投资14、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（） 。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函15、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（） 。A各证券公司不得以他人名义开立自营账户B 各证券公司应按要求将全部自营账户明细( 合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登
6、记结算有限公司备案C各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划16、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（） 。A责令依法处理非法持有的证券名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - B没收
7、违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上60 万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚17、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的18、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由
8、其（）签字。A董事长B总经理C经理D主任19、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（） 。A成交量与成交价B开盘价与收盘价C持仓量与持有期D最高价与最低价20、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（） 。A客体要件B客观要件C主体要件D主观要件21、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（） 。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、 徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚22
9、、 中华人民共和国公司法规定， 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会23、下列属于资金账户管理内容的是（） 。A证券账户的开户和销户B资金账户的开户和销户C开通客户交易委托品种D证券转托管名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - 24、根据法律规定，证券交
10、易所的监管职能不包括（） 。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理25、 证券业协会根据 证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的（） ，应当报中国证监会批准。A证券业从业资格考试办法B考试大纲C执业证书管理办法D执业行为准则26、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（） 。A网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序27、 中华人民共和国公司法规定， 公司向其他
11、企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会28、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（） 。A公正B平等C自愿D诚实信用29、下列属于合格投资者的是（） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于1000 万元人民币30、证券公司章程中的重要条款包括（） 。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构
12、C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法31、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） 。A从事技术、 风险监控、 合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - D与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -