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1、1、保荐代表人的注册登记事项包括（） 。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系2、 证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（） 。A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、 弥补客户的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定3、 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于
2、证券公司总部，公司应建立完备的（） 。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C操作流程和风险识别D评估与控制体系4、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（） ，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A真实性B有效性C完整性D一致性5、期货交易所的职责包括（） 。A提供期货交易的场所、设施和服务B设计期货合约、安排期货合约上市C组织、监督期货交易、结算和交割D制定和执行风险管理制度6、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（） 。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度7、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（） 。A执业注册申请表
3、B身份证复印件C学历证书复印件D具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明8、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（） 。A网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 9 页 - - - - - - - - - B招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序9、证券经纪商是证券市场的中坚力量
4、，其作用主要表现在（） 。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿10、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（） 。A上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B单独或者合谋， 当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50% 以上的C单独或者合谋， 当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30% 以上的D与他人串通
5、 以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20% 以上的11、金融期货的主要品种可以分为（） 。A股指期货B金属期货C利率期货D外汇期货12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（） 。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度13、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括 （） 。A禁止投行人员审查或者批准
6、发布研究报告B禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门14、基金销售机构应当建立完善的（） 。A基金份额持有人账户B资金账户管理制度C基金份额持有人资金的存取程序D授权审批制度15、 设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（） 。A 有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C部分股东或者发起人指定代表的证明D国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件名师资料
7、总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 9 页 - - - - - - - - - 16、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（） ，行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会17、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（） 。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合
8、谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失18、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（） 。A个人集资诈骗，数额在10 万以上的B单位集资诈骗，数额在50 万元以上的C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报19、股东有权查阅、复制的内容是（） 。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表20、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（） 。A 中华人民共和国证券法B 证券发行上市保荐业务管理办法C 证券公司内部控制指引D 证券投资顾问业务暂行规定2
9、1、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其他情形22、 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、 一人复核， 且复核应当留痕的是（） 。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易23、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（） 。A实名信用资金台账B信用证券账户C信用资金账户D客户信用交易担保资金账户24、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（） 。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理名师资料总结
10、- - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 9 页 - - - - - - - - - B防范公司与客户之间的利益冲突C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为25、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50% 的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A监管谈话B出具警示函C责令改正D责令定期报告26、
11、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（） 。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理27、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（） 。A商业银行B国有企业C民营企业D证券交易所28、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A以欺诈手段或者其
12、他不正当方式误导、诱导客户B挪用客户资产C将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D操纵市场29、下列关于询价制度的说法中，正确的有（） 。A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价30、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（） 。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计划31、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁
13、入措施的是（） 。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 9 页 - - - - - - - - - C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事32、证券经纪业务的禁止行为包括（） 。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D 不得挪用客户的交易结算资金和证券，
14、亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物33、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A风险承受能力B资产与收入状况C投资偏好D身体状况34、监管部门对经纪业务的监管措施包括（） 。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D证券交易所的监督35、下列具有法人资格的有（） 。A子公司B分公司C企业财务公司D母公司36、财务顾问主办人应具备的条件包括（） 。A参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C负有数额较大但承诺到期清偿的债务D具有证券从业资格37、为保
15、证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、 执业证书、 证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（） 。A电话查询B网上查询C书面查询D在营业场所公示38、财务与会计人员禁止从事（） 。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料39、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A内幕交易B操纵市场名师资料总结 - -
16、 -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 9 页 - - - - - - - - - C恶性竞争D欺诈客户40、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（） 。A公平B公开C公正D自愿41、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A公开B平等C自愿D诚实信用42、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（） 。A订立章程B发起人认购股份C募股程序D召开创立大会43、下列关于诱骗投资者买卖证
17、券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（） 。A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪44、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（） 。A年检申请报告B年度业务报C利润表D财务会计报表45、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（） 。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D 使用除证券公司客户交易结算资金专用存
18、款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金46、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（） 。A个人集资诈骗，数额在10 万以上的B单位集资诈骗，数额在50 万元以上的C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报47、下列属于合格投资者的是（） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于1000 万元人民币名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - -
19、- - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 9 页 - - - - - - - - - D公司、企业等机构金融资产不低于1000 万元人民币48、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A准确B客观C完整D公平49、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（） 。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理50、违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义
20、设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（） 。A责令改正B没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上30 万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上10 万元以下的罚款51、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（） 。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C发起人在近3 年内没有重大违法行为D具有持续盈利能力，财务状况良好52、 中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（
21、） 。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议53、下列属于客户征信调查内容的是（） 。A投资经验B诚信记录C还款能力D关联关系54、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A将自营业务与代理业务混合操作B以自营账户为他人买卖证券C委托其他证券经营机构代为买卖证券D以他人名义为自己买卖证券55、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（） 。A具备 3 年以上保荐相关业务经历B最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
22、有效名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 9 页 - - - - - - - - - D未负有数额较大到期未清偿的债务56、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（） 。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员57、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证
23、书编号等信息。A全体员工B经纪业务经办人员C证券经纪人D实习或见习人员58、下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有（） 。A停业整顿B托管C接管D行政重组59、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A其他证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券业协会60、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（） 。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理61、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（） 。A商业银行B保险公司C财务公司D证券投资基金62、
24、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B挪用客户资产C将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D操纵市场63、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有（） 。A 强调证券公司、 证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B明确证券公司、 证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - -
25、- - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 9 页 - - - - - - - - - 行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制64、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流
26、动性强的固定收益类金融产品。A国债B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金D国家重点建设债券65、下列属于证券经纪业务特点的有（） 。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客户资料的保密性66、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（） 。A抵押融资B资金拆借C对外担保D可能承担无限责任的投资67、下列选项中，属于公开信息的是（） 。A协会会员基本信息B从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C会员效力期限内受奖励次数D从业人员效力期限内受奖励次数名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 9 页 - - - - - - - - -