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1、福建省期货从业资格：基本面分析考试试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继2、某投资者以 267美分 /蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A6.375美分/蒲式耳B20美分/蒲式耳C
2、0美分/蒲式耳D6.875美分/蒲式耳3、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况4、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权5、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交
3、易所理事会名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 9 页 - - - - - - - - - D中国证监会6、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金8、_表明在近 N日内市场交易资金的增减状况。A市
4、场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成 15日B交易完成 30日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间10、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A6月15日B6月18日C6月20日D6月22日11、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职12、统一、严格的监管。名师资料总结 -
5、 - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 9 页 - - - - - - - - - A英国B新加坡C美国D日本13、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明14、在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会15、王某、黄某、李某均欲应
6、聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会B股东大会C监事会D风险管理部门16、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则（修订）关于（）的规定。A合规执业B专业胜任C竞争准则D不正当竞争17、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A实值期权B虚值期权C平值期权D市场期权名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - -
7、 - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 9 页 - - - - - - - - - 18、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任，最高不超过80%D全部承担赔偿责任19、假定年利率为 8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。 4月1日的现货指数为 1600点。又假定买卖期货合约的手续费为 0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的 0.5%，买卖股票的
8、市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是_。A1606，1646B1600，1640C1616，1656D1620，166020、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所21、动用保
9、障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者22、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A无权代理名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 9 页 - - - - - - - - - B职务代理C越权代理D表见代理23、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划
10、在4月份购进 1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂_5月份豆粕期货合约。A买入 100手B卖出 100手C买入 200手D卖出 200手24、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A5B10C20D3025、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局二、多项选择题（共25题，每题 2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、套期保值者大多是_。A生产商B加工商和库存商C投机商D金融机构2、期货交易所会员享有的权
11、利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格3、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 9 页 - - - - - - - - - A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理4、
12、下列对系统风险的描述正确的是_。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整个市场C可通过投资组合策略加以控制D是根据风险发生的普通程度划分的5、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度6、期货交易所不得从事（）。A信托投资B股票投资C非自用不动产投资D间接参与期货交易7、期货公司董
13、事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A免职理由B首席风险官履行职责情况C替代人选名单D发现重大风险事件的情况8、与商品期货相比，金融期货的特点有_。A交割便利B全部采用现金交割方式交割C期现套利更容易进行D容易发生逼仓行情9、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 9 页 - - - - - - - - - B财政资金C自有资金D银行资金1
14、0、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围C参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从
15、业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格12、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母C配偶D子女13、期货交易所的职责包括（）。A提供交易的场所B设计期货合约C监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理14、期货公司风险监管指标包括（）。A净资本与净资产的比例B流动资产与流动负债的比例C负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 -
16、 - - - - - - 第 7 页，共 9 页 - - - - - - - - - 15、下列关于基差的说法，正确的有_。A套期保值的效果主要由基差的变化决定B基差 =期货价格 -现货价格C特定的交易者可以拥有自己特定的基差D正向市场中，基差为正值16、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事17、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前 3个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客
17、户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行18、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A高于客户指令价格卖出B高于客户指令价格买入C低于客户指令价格卖出D低于客户指令价格买入19、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。A掌握限制损失和滚动利润B金字塔式买入卖出C灵活运用止损指令D制订交易的计划20、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上 30
18、万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 9 页 - - - - - - - - - D从事期货自营业务的21、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理22、期
19、货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金23、期货从业人员应当具备（）。A投资经验B专业知识C职业道德D专业技能24、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律B专业胜任能力C职业品德D职业创新能力25、基金托管人的主要职责包括_。A接受基金管理人委托，保管信托财产B计算信托财产本息C签署基金管理机构制作的决算报告D基金收益的分配和本金的偿还名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 9 页 - - - - - - - - -