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1、青海省期货从业资格：基本面分析模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某投资者共拥有 20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取 10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_手合约。A4B8C10D202、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所3、期货市场的基本功能之一是_。A消灭风险B规避风险C减少风险D套期保值4、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A
2、2B7C10D155、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标6、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 9 页 - - - - - - - - - 更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违
3、反了期货从业人员执业行为准则（修订）关于（）的规定。A合规执业B专业胜任C竞争准则D不正当竞争7、统一、严格的监管。A英国B新加坡C美国D日本8、如果套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。A利息B基差C现货价格D期货价格9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算10、某投资者在 5月份以 4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元 /盎司的 6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失_。A45.5美元/盎司
4、B54.5美元/盎司C50美元/盎司D4.5美元/盎司11、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税C许可证D审核名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 9 页 - - - - - - - - - 12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者13、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的
5、指令是指_。A双向指令B止损指令C套利指令D市价指令14、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A3B5C10D2015、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。A伦敦证券交易所B芝加哥商品交易所C阿姆斯特丹证券交易所D法兰西证券交易所16、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会C中国人民银行D中国期货业协会17、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金D负债18、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A自然人B国有企业名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 -
6、- - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 9 页 - - - - - - - - - C投机客户D期货交易所会员19、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（）。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用XB期货公司承担费用X和损失 YC企业承担费用 X，期货公司承担损失YD企业承担费用 X和损失 Y20、分立的说法，不正确的是（
7、）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继21、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司22、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A1B2C3D523、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任B承担次
8、要赔偿责任C承担主要赔偿责任，最高不超过80%D全部承担赔偿责任24、某投资者在 2月份以 500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 9 页 - - - - - - - - - 月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A12800点，13200点B12700点，13500点C12200点，13800点D12500点，133
9、00点25、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所二、多项选择题（共25题，每题 2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C注册资本及其构成D对会员的纪律处分2、期货交易所的职责包括（）。A提供交易的场所B设计期货合约C监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理3、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事4、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价
10、利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A高于客户指令价格卖出B高于客户指令价格买入名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 9 页 - - - - - - - - - C低于客户指令价格卖出D低于客户指令价格买入5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门6、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮
11、据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A责令改正B监管谈话C纪律惩戒D出具警示函7、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A期货合同纠纷B期货侵权纠纷C期货违约纠纷D无效的期货交易合同纠纷8、在下列国家中， _有玉米期货交易。A日本B阿根廷C法国D南非9、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A中华人民共和国民法通则B中
12、华人民共和国刑法C中华人民共和国合同法D中华人民共和国民事诉讼法10、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到 _。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 9 页 - - - - - - - - - A分散资金投入方向B持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C保留一部分资金，以备不时之需D满仓交易11、在实践中，企业识别风险的方法有_。A风险列举法B流程图分析法CVaR 方法DCVaR 方法12、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是
13、_。A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手 )，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加13、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交
14、易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A甲B乙C丙D丁14、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 9 页 - - - - - - -
15、- - A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会15、期货从业人员在执业过程中应当（）。A诚实守信B勤勉尽责C坚持公开、公平、公正原则D对期货交易各方高度负责16、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日 )前数两个工作日之前的最后一个星期五C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月17、期货从业人员
16、违反期货从业人员执业行为准则（修订），（），予以公开谴责。A情节严重B情节较轻C造成严重后果D未造成严重后果18、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母C配偶D子女19、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。A散布虚假信息名师资料总结 - - -精
17、品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 9 页 - - - - - - - - - B买入或者卖出该证券C从事与该内幕信息有关的期货交易D泄露该信息20、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用21、以下
18、说法错误的有（）。A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D期货从业人员在执业过程中应严格自律22、期货市场的两大巨头是_。A伦敦国际金融期货交易所B芝加哥商业交易所C芝加哥期货交易所D法国期货交易所23、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会24、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格25、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 9 页 - - - - - - - - -