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1、谭浩俊:化解资本市场诚信危机需要把好哪几关 资本市场是什么意思 近一段时间以来，资本市场可谓是“利好”不断，令人耳目一新的消息一个接着一个强制分红、退市、严惩未认真履行职责的保荐机构和保荐代表人、解聘未按规定提出回避申请的并购重组委委员等。 新任中国证监会主席郭树清还在近日召开的“第九届中小企业融资论坛”上表示，中国证监会将带头讲诚信，以后对内幕交易将采取零容忍态度。 “带头讲诚信”是中国证监会向社会作出的庄严承诺，并击中了当前中国资本市场的要害。要知道，中国的资本市场不是发展不快，也不是缺少投资者和参与者，而是没有建立以法治为基石，以规则为基础，以形象为导向的诚信体系，才导致了市场陷入一片迷
2、茫和沼泽之中。 诚信是资本市场的基础。一家企业，要想进入资本市场并稳稳立足，首先要给自己设立一道“诚信关”。如果一家企业不知道诚信的重要，不以诚信为本，即便能够获得暂时的利益，也不会长久。中国的企业大多寿命周期短，很大程度上要归咎于不讲诚信。 第二是设立保荐环节的“诚信关”。保荐机构、保荐代表人在按照相关的法律规定获取资格时，都必须作出客观、公正等诚信方面的承诺。这也意味着，诚信不仅是保荐机构及代表人从事保荐工作的基础，也是其自身立足资本市场的基础。 第三是审核环节的“诚信关”。主要包括两个方面，一是相关职能部门、审核委员会等能否依法审查和把关；二是证监会的批准行为能否严格执行相关的制度和规定
3、。要知道，如果这道关能够把好，即便前面两道关卡存在问题，同样可以阻止不讲诚信的企业进入资本市场。 当然，企业进入资本市场后，监督环节能否把好关、站好岗，也是资本市场能否健康发展，企业能否诚信为本的关键之一。因为，即便由于前面环节的疏漏，企业能够侥幸进入资本市场，只要监管严厉，同样可以让企业退出市场。 纵观这些年来资本市场出现的问题，如信息披露不及时、不真实，不法投资者与不法企业相勾结操纵市场，损害其他投资者利益，并购重组过程中的内幕交易、黑色交易，基金经理的“老鼠仓”、非法交易，以及保荐机构、保荐代表人与企业串通一气弄虚作假等，都是因诚信失范而造成的。 也正因此，中国证监会喊出“带头讲诚信”口号，即把诚信作为促进中国资本市场健康发展的最主要抓手，可谓是抓住了资本市场的“牛鼻子”。近一段时间中国证监会所采取的一系列政策措施让广大投资者深深感到，监管部门不仅在喊，而且在做了。我们希望，中国证监会能够坚持这样走下去，永不停步。 另外，我们希望中国证监会能够紧紧围绕“诚信”二字，加快制度建设的步伐，加大改革力度，加强监管，加大对案件的查处，让“带头讲诚信”能够渗透到资本市场的每个环节、每个参与者、每个责任人，形成“人人讲诚信”的良好氛围，真正将中国资本市场的诚信体系建立起来，从而推动整个社会诚信建设步伐的加快。 第 3 页 共 3 页