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1、陕西省期货从业期货法律法规之期货公司条件考试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）内通知期货公司。A2 日B3 日C5日D7 日2、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B期货价格成为世界各地现货成交价的基础C期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系3、套利的作用包括 _。A套利行为有助于价格发现功能的有效发挥B套利行为的存在增大了期货
2、市场的交易量C套利行为促进交易的流畅化D套利行为有效降低了市场风险4、期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在_及时将结算结果通知会员。A三个交易日内B两个交易日内C下一交易日开市前D当日5、在季节性图表法的具体操作步骤中，不包括_ A：确定研究周期B：确定研究时段C：计算该时段相同月份的月度百分比的平均值D：判断价格的季节性变动模式6、一位面包坊主预期将在3 个月后购进一批面粉作为生产原料，为了防止由于面粉市场价格变动而带来的损失，该面包坊主将_。A在期货市场上进行空头套期保值B在期货市场上进行多头套期保值C在远期市场上进行空头套期保值D在远期市场上进行多头套期保值7、有关趋势线的说法不正确
3、的是_。A能够成为趋势线的前提必须明确有趋势存在B趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性C有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D趋势线延续的时间越长就越有效名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 8、期货交易管理条例自（）起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。A2007年 2 月 7 日B2007 年 4 月 15 日C2007年 4 月 25日D2007年 6 月 2 日9、期
4、货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A国务院B中国银监会C中国期货业协会D中国证监会和财政部10、应用旗形形态时应注意 _。A旗形不具有测算功能B旗形出现前，一般应有一个旗杆C旗形持续的时间不能太长D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小11、以下关于期权特点的说法不正确的是_。A交易的对象是抽象的商品执行或放弃合约的权利B期权合约不存在交易对手风险C期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等D期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称12、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以_。A由客户单独提出解决方案B提请期货交易所调解处理C将客户持仓进行强行平仓并做销户处
5、理D提请中国期货业协会调解处理13、下列可以从事期货交易的是_。A国家事业单位B某集团下属公司C期货交易所的 IT 人员D中国期货业协会的工作人员14、题干 : 以下说法正确的是 _。A考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界B考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界C当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。D当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。15、最为活跃的利率期货主要有以下_几种。A芝加哥商业交易所 (CM 的 3个月期欧洲美元利率期货合约B芝加哥期货交易所 (CBO 的长期国库券期货合约C芝加哥期货交易所
6、(CBO 的 10 年期国库券期货合约DEUREX 的中期国债期货合约16、 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的， 应当自有关情况发生之日起 （）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - B5 C7 D15 17、某投资者在 3 月份以 4.8 美元/盎司的权利金买入1 份执行价格为 800 美元/盎司的 8 月份黄金看跌期权，又以6.5 美元/盎司的权利金卖出1 份执行价
7、格为800 美元/盎司的 8 月份黄金看涨期权，再以市场价格797 美元/盎司买入 1 份 6月份黄金期货合约。则该投资者的获利是（）美元/盎司。A3 B4.7 C4.8 D1.7 18、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A诚实信用B谨慎C公开、公平、公正D适当性19、货币政策四大目标之间存在矛盾，任何一个国家要想同时实现是很困难的，但其中 _是基本一致的。A：充分就业与经济增长B：经济增长与国际收支平衡C：物价稳定与经济增长D：物价稳定与经济增长20、风险监管指标与上月相比变动超
8、过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告， 说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A20% B30% C40% D50% 21、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有_。A按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分B不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码C完善客户纠纷处理机制D开展投资者风险教育22、期货交易法之施行日期，经行政院核定为: A：八十六年一月一日B：八十六年六月一日C：八十六年九月一日D：八十六年十二月一日。23、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有_。A企业内部的会计人员B单位名师资料总结
9、 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - C公司、企业的直接负责的主管人员D公司内部的一线生产人员24、在大连商品交易所和东京谷物交易所之间进行玉米期货的跨市套利时，下列说法不正确的是 _。A两地之间运输费用是决定价差的主要因素B在大连商品交易所买入1 手玉米合约，应同时在东京谷物交易所卖出1 手玉米合约C需要考虑人民币兑日元的汇率风险D需要同时在两个市场缴纳保证金和佣金25、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资
10、格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A每年第一季度B每年第二季度C每年第三季度D每年第四季度二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A委托回报B成交时间C成交结果D佣金水平2、期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列（）内容。A向会员收取保证金的标准和形式B专用结算账
11、户中会员结算准备金最低余额C当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D以上都不是3、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A侵权行为实施地人民法院B原告住所地人民法院C被告住所地人民法院D侵权结果发生地人民法院4、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向_提出行政处罚或者纪律处分建议。A中金所理事会B中金所会员大会C中国证监会D中国期货业协会5、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有 _。A口头警示B书面警示名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名
12、师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - C约见谈话D责令处分责任人员6、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得（） 。A利用客户的交易编码进行期货交易B代客户下达交易指令C代客户接收、保管或者修改交易密码D代理客户进行期货交易7、下列关于期货交易量的说法，正确的有_。A我国除中国金融期货交易所外的其他三家期货交易所在统计交易量时，只计算其中一方成交的合约数B从期货合约上市至到期，成交量逐渐增加然后逐渐减小是正常趋势C期货市场交易量的分析与股票市场的分析完全相同D在价格下跌时交易量上升，说明看空市场8、期货市场在
13、微观经济中的作用主要包括（）。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号，组织安排现货生产C期货市场拓展现货销售和采购渠道D有助于市场经济体系的建立与完善9、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A公正B公开C效率D公平10、根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。A1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 4 倍以下C1倍以上 2 倍以下D1 倍以上 5 倍以下11、 在审理期货纠纷案件中， 关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（） 。A可以保全与会员资格相应的会员资格
14、费B可以保全与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得裁定停止该会员交易席位的使用12、参加从业资格考试的，应当符合（）。A年满 18 周岁B具有完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D中国证监会规定的其他条件13、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A收付、存取期货保证金B代理客户从事期货交易C将客户介绍给期货公司名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - D划转期货保证金
15、14、国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列_层次。A结算机构对结算会员进行结算B结算会员与非结算会员之间的结算C非结算会员对客户的结算D结算机构对客户的结算15、 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D客户盈利情况16、监控中心应当按 （）标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C客户姓名或者名称与其
16、期货结算账户户名的一致性D一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性17、衍生品市场有 _市场。A远期B期货C期权D互换18、期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A结算准备金B交易准备金C结算保证金D交易保证金19、以下关于趋势线的说法正确的是_。A趋势线被触及的次数越多，越有效B趋势线维持的时间越长，越有效C趋势线起到支撑和阻力的作用D趋势线被突破后，一般不再具有预测价值20、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有A：客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续B：期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用C：经客户同意，期货
17、公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D：有关销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20 年21、The committee did their best to _ the situation, but the damage was already done. Acertify Bexemplify 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - Cjustify Drectify 22、决定是否买空或卖空期
18、货合约的时候，交易者应该事先为自己确定_，做好交易前的心理准备。A最高获利目标B最低获利目标C期望承受的最大亏损限度D期望承受的最小亏损限度23、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A公司B客户C控股股东D中小股东24、期货公司的下列（）行为无效。A私下对冲行为B透支交易行为C超量平仓行为D与客户对赌行为25、在期货公司接受客户委托时，双方要签署。A：代理期货买卖协议书B：代理客户期货操作协议书C：期货交易风险自负说明书D：期货交易风险提示声明书名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -