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1、2015 年下半年陕西省期货从业资格：法律法规分析4 考试试题一、单项选择题（每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、投资者可以提供近内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。A：2 个月B：3 个月C：6个月D：4 个月2、期货交易的目的是 _。A获得利息、股息等收入B资本利得C规避风险D获取投机利润3、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A2 B3 C4 D5 4、某投机者以 7800美元/吨的价格买入 1 手铜合约，成交后价格上涨到7950 美元/吨。为了防止价格下跌，他应于_
2、美元/吨的价位下达止损指令。A7780 B7800 C7870 D7950 5、交易所会员如对结算结果有异议，_。A而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性B一般在第二天开市前一小时通知交易所C必须以书面形式通知交易所D遇特殊情况，可在第二天开市后2 小时内通知交易所6、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例， 净资本与境内期货经纪、 境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A长期性经营B持续性经营C稳健性经营D营利性经营7、下列关于集合竞价的说法正确的有_。A集合竞价遵循最大成交量原则名师
3、资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - - B高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交C低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交D等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交8、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有_。A加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C持续开展投资者风险教育D测试投资者的股指期货基础知识9、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国
4、证监会及其派出机构可以采取下列 _监管措施。A监管谈话B责令改正C降级直至开除D出具警示函10、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币_元。A3000万B5000 万C8000万D1 亿11、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A经理B监事会C独立董事D首席风险官12、CME 的 3 个月利率期货合约的报价方式为（） 。A以指数方式报价B以年贴现率报价C以 100 减去不带百分号的年贴现率方式报价D以收益率报价13、期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的 _的比例缴纳。A百分之五至十B万分
5、之五至十C百万分之五至十D千万分之五至十14、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。A以适当的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写书面交易指令单D事后得到投资者书面确认15、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制， 且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 6 页 - - - - - - -
6、- - A1 个月B2 个月C3个月D4 个月16、在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供_服务。A提供期货行情信息、交易设施B代客户收付期货保证金C代客户进行期货交易D协助办理开户手续17、期货公司不得向客户做获利（） ；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B提示C保证D预测18、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。 负责金融期货交割的指定银行，必须具有（） 。A良好的金融资信 B较强的进行大额资金结算的业务能力 c先进、高效的结算手段 D先进、高效的结算设备19、 期货公司任用境外人士担任经理层人
7、员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 _。A15% B20% C30% D50% 20、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。 中国证监会派出机构应当在 （）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。A1 个工作日B2 个工作日C5个工作日D10 个工作日21、期货投资咨询业务人员应当以名义开展期货投资咨询业务活动。A：期货公司B：期货交易所C：客户D：个人22、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度， 准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是A：必须经中国证监会批准B：必须经中国证监会备案
8、C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - - D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案二、多项选择题（每题的备选项中， 有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ）1、 下列行业的厂商中，_厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A农业B保险业C软件业D旅游业2、期货公司的高级管理人员出现下述_情形的，期货公司不得申请金融期货结
9、算业务资格。A近 1 年内存在不良信用记录B近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚3、期货公司的主要风险源有_。A对客户执行严格的保证金制度B期货公司自身管理不当C客户因所有权变动而不能履约D期货公司之间的恶性竞争4、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是_。A供给过旺，需求不足B近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约C近期合约价格高于远期合约价格D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约5、国际农产品期货包括的种类有_。A经济作物类期货B林产品期货C啤酒大麦期货D粮食期货6、以下期货合约中，交易单位为10
10、吨/手的有 _。A大连商品交易所大豆期货合约B郑州商品交易所小麦期货合约C上海期货交易所阴极铜标准合约D上海期货交易所天然橡胶期货合约7、期货结算部门的作用是 _。A担保交易履约B控制市场风险C代理客户买卖期货合约D计算期货交易盈亏8、王某是持有某期货公司3的股东王某认为，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出， 从事期货交易的人们越来越多，期货经纪业务大有潜力 于是王某增资扩大其股权份额， 把持有该期货公司3的股权增加到了6，那么这次股权变更应当报批准A：期货交易所名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师
11、精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 6 页 - - - - - - - - - B：期货业协会C：中国证监会D：国务院9、交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由承担责任A：期货公司B：交割仓库C：期货交易所承担连带责任D：期货交易所不承担责任10、某套利者以 63 200元吨的价格买入1 手(1 手铜 5 吨)10 月份铜期货合约，同时以 63 000元吨的价格卖出12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63 150 元吨和 62 850元吨。最终该笔投资。A：价差扩大了 100 元吨，盈利 500 元
12、B：价差扩大了 200 元吨，盈利 1 000元C：价差缩小了 100 元吨，亏损 500 元D：价差缩小了 200 元吨，亏损 1 000元11、套期保值操作的原则包括_。A月份相同或相近原则B数量相等或相当原则C交易方向相同原则D种类相同或相关原则12、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚_ A保险公司B商业银行C期货公司D期货交易所13、下列不属于期货投资基金监管模式的是_。A国家严格统一监管模式B行业自律组织监管模式C会员自律监管模式D个人自律管理模式14、期货交易所向会员收取的保证金
13、，只能用于担保期货合约的履行， 不得（） 。A查封B冻结C强制执行D划扣15、期货公司（）。A依照中华人民共和国公司法设立B依照期货交易管理条例设立C经营期货经纪业务D经营期货自营业务名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - - 16、期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在10 个工作日内向中国期货业协会报告。A期货从业人员被解聘B期货从业人员死亡C期货从业人员辞职、退休D期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中
14、国证监会有关规定的行为17、3 月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是 _。A交易数量为 100 手铝期货合约B买入铝期货合约C交易数量为 50 手铝期货合约D卖出铝期货合约18、 下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（） 。A申请人依法解散B申请人撤回申请材料C拟任人死亡或者丧失行为能力D申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释19、期货公司章程应当对首席风险官制度的做出规定A：首席风险官的职责范围B：首席风险官的任期C：首席风险官的权利义务D：首席风险官工作报告的程序和方式20、 期货从业人员管理办法规定
15、的期货从业人员有。A：期货公司的管理人员B：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员C：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员D：为期货公司提供中间介绍业务的机构21、期货投资基金行业中的参与者有_。A商品基金经理B托管者C商品交易顾问D期货佣金商22、以财政收入的形式为标准分类，可将财政收入分为_ A：税收收入和企业收入B：企业收入和其他收入C：税收收入和非税收入D：强制性财政收入和非强制性财政收入名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 6 页 - - - - - - - - -