《2022年证券公司股票质押回购证券交易业务简易流程 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券公司股票质押回购证券交易业务简易流程 .pdf（8页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、股票质押式回购简易交易流程1、客户申请填写交易委托单2、营业部审核营业部推荐人审核交易委托单3、营业部账户管理岗扫描交易委托单上传影像系统；4、总公司审核交易委托单 ,并制作交易协议书发送至营业部5、交易协议书（1）营业部接收交易协议书并通知客户临柜签署；（2）及时将已签署的交易协议书上传影像系统；（3）根据总部通知邮寄交易协议书1、在原初始交易合约到期日前 5个交易日（R-5日）通知客户合约到期：（1）总公司通过短信、邮件通知客户；（2）营业部推荐人辅助通知注： R 日为购回交易日3、总公司于购回交易到期日 15点前执行购回交易（ R日）4、证券 R 日清算时解除质押，客户于R+1日标的证券
2、可卖出。一、初始交易2、检查客户账户资金（R日）：总公司 13：00核查客户资金账户余额资金足额总公司打印客户账户对账单，取消购回交易，并通知客户、营业部人员。资金不足开始开始结束结束开始1、客户申请（ R-n日）（1）客户准备资金转入资金账户；（2）填写交易委托单；注： R 日为提前购回日二、购回交易三、提前购回交易2、营业部审核（1）推荐人核查交易委托单并上传影像系统；3、总公司审核交易委托单，并检查资金到账情况；根据其内容制作交易协议书并发送至营业部4、营业部接收交易协议书并通知客户临柜签署 ; 将客户签署的交易协议书上传影像 ; 按照总部通知邮寄交易协议书结束5、R 日-提前购回日，1
3、5:00 前进行提前购回交易委托。R日清算被质押股份解除质押，R+1日客户可卖出标的证券。到期购回不需客户操作n=5新建任务选择对应拍摄类型标的证券R+1 日可卖出7、初始交易日（ T日）清算，股票不过户进行质押登记，资金入账。T+1客户资金可取可用。至少 1个交易日签署至少5个交易日签署6、总公司审核交易协议书，并根据其内容进行初始交易委托；将交易协议书盖公司章并通知营业部，将交易协议书寄回；5、总公司审核交易协议书，并根据其内容进行提前购回委托；并将交易协议书加盖公司章后寄回营业部名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - -
4、- 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 8 页 - - - - - - - - - 开始1、客户（ R-n日）n=5申请延期购回（1）客户填写交易委托单；（2）营业部审核内容；（3）将委托单内容上传影像系统注： R日为原购回交易日四、延期购回交易2、总公司审核委托单，根据其内容制作交易协议书，并发送至营业部；3、营业部接收交易协议书，并通知客户临柜签署交易协议书；并将已签署的交易协议书上传影像系统；待总部通知后邮寄交易协议书结束4、总公司审核交易协议书，根据其内容进行延期；并将交易协议书加盖公司章后寄回营业部1、客户在规定期限内临柜签署交易委托单（履约保障交易）2、营业部
5、审查交易委托单填写情况；3、营业部将交易委托单扫描并上传；4、总部审核交易委托单内容，并制作交易协议书，发送至营业部。7、补充质押日日终，标的证券被质押登记，营业部推荐人应检查客户该笔交易的履约保障比例情况是否在预警线以上五、补充质押交易开始结束客户可以为1笔股票质押回购的初始交易申请多笔补充质押至少 5个交易日签署按要求应当至少在 3个交易日内签署5、营业部接收交易协议书并通知客户临柜签署，并提交影像；待总部通知后邮寄交易协议书6、总部审核交易协议书，依据交易协议书进行补充质押处理，并将交易协议书加盖公司章后寄回营业部名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - -
6、- - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 8 页 - - - - - - - - - 1、客户在规定期限内临柜签署交易委托单（部分解除质押）2、营业部审查交易委托单填写情况；3、营业部将交易委托单扫描并上传；4、总部审核委托单内容，并制作交易协议书，发送至营业部。7、部分解除质押日日终，标的证券解除质押登记；营业部应检查客户该笔交易的履约保障比例情况是否在提取线以上。六、部分解除质押开始结束业务协议另有约定的除外应当至少在提前1个交易日申请5、营业部接收交易协议书并通知客户临柜签署；及时将其扫描后上传影像；待总部通知后邮寄交易协议书6、总
7、部审核交易协议书内容，确保部分解除质押后的履约保障比例不低于提取线；依据交易协议书内容进行部分解除质押申报，并将交易协议书加盖公司章后寄回营业部履约保障比例超过公司规定的提取线名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 8 页 - - - - - - - - - 股票质押回购交易委托单填写日期：年月日交易类型初始交易补充质押部分解除质押提前购回延期购回甲方（融入方）基本信息融入方名称所属营业部代码融入方资金账号融入方股东账号初始交易标的证券信息证券名称证券代码总股本（
8、总份额）总市值持股比例（持有比例）最近一期股东排名标的证券数量本次交易数量/ 总股本标的证券市值质押率上限标的证券状态限售流通股流通股限售流通股解禁日期基金摘牌日债券兑付日标的证券性质国有股非国有股是否提交相关主管部门的批准或备案是否交易相关信息初始交易初始交易日期交易期限拟申请初始交易金额元（大写金额：）资金用途资金偿还计划购回交易购回交易日期回购利率_% 购回交易金额元（大写金额：）补充质押补充质押证券证券代码补充质押数量补充质押日期部分解质部分解质证券证券代码部分解质数量部分解质日期提前购回实际使用天数提前购回日期提前回购利率_ % 购回交易金额元（大写金额：）延期购回延期天数延期后回购
9、利率_% 延期交易日期购回交易日期购回交易金额元（大写金额：）情况说明：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 8 页 - - - - - - - - - 客户确认授权委托本人 / 本机构委托证券作为该笔交易指令申报代理方，遵照与证券签署的股票质押式回购交易业务协议、股票质押式回购交易协议书，按照客户真实意愿向交易所提交申报指令。客户 / 授权代理人签字签章签名：年月日营业部审核意见经办人意见：签名：年月日合规岗意见：签名：年月日营业部经理意见：签名：年月日注：实
10、际初始交易金额已成交为准，不高于“拟申请初始交易金额” 设定的金额。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 8 页 - - - - - - - - - 股票质押式回购交易协议书甲方： _ 证件名称：身份证或营业执照或 _ 证件号码（机构，填写营业执照号码） ：_ 法定代表人（机构客户适用） ：_ 通讯地址： _ 邮编：_ E-mail：_ 固定电话： _ 联系人手机： _ 客户代码： _ 普通资金账号： _ 上海证券账号： _ 深圳证券账号： _ 乙方：证券股份有
11、限公司法定代表人：王常青住址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼联系电话：经甲、乙双方协商一致，现就甲、乙双方开展股票质押式回购交易，对甲、乙 双 方 签 订 的 股 票 质 押 式 回 购 交 易 业 务 协 议 （ 协 议 编 号 ：_,以下简称业务协议），作出如下补充约定：第一条甲、乙双方本次股票质押回购交易信息如下：交易类型初始交易补充质押部分解除质押提前购回延期购回甲方（融入方）基本信息甲方（融入方）名称甲方所属营业部代码甲方资金账号甲方股东账号乙方名称融出方基本信息融出方名称存续期限初始交易标的证券信息证券名称证券代码总股本（总份额）总市值持股比例（持有比例）最近一期股东排名标的
12、证券数量本次交易数量/ 总股本标的证券市值质押率上限标的证券状态限售流通股流通股限售流通股解禁日期名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 8 页 - - - - - - - - - 基金摘牌日债券兑付日标的证券性质国有股非国有股是否提交相关主管部门的批准或备案是否初始交易初始交易日期交易期限初始交易金额元（大写金额：）购回交易购回交易日期回购利率购回交易金额元（大写金额：）补充质押补充质押证券证券代码补充质押数量补充质押日期部分解质部分解质证券证券代码部分解质数量
13、部分解质日期提前购回实际使用天数提前购回日期购回交易金额元（大写金额：）延期购回延期天数延期后回购利率延期交易日期购回交易日期购回交易金额元（大写金额：）第二条甲、乙双方约定本笔或与本笔合并管理的多笔交易履约保障比例预警线为 % ，履约保障比例最低线为 % ，履约保障比例提取线为 % 。第三条甲方融入资金为乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户的，未征得乙方同意， 甲方不得申请对本笔股票质押式回购交易进行提前购回或延期购回，但业务协议另有约定的除外。第四条强制执行公证条款：1、本协议是否适用本条款：是，否。2、本协议生效之日起3 日内，甲、乙双方应办理完毕强制执行公证；强制执行公证的内容
14、包括本协议及其主协议；3、 本协议及其主协议一经公证即成为具有强制执行效力的债权文书。甲方承诺：如甲方不履行、迟延履行或不完全履行其在本协议及主协议项下的义务时，自愿接受司法机关的强制执行，而无需经过诉讼程序；乙方可根据民事诉讼法第二百一十四条的规定，直接向有管辖权的人民法院申请强制执行，甲方放弃对乙方直接申请强制执行抗辩权。4、 双方共同确认：双方已经对有关法律、法规、规范性文件就强制执行公证的含义、内容、程序、效力等规定有完全明确的了解。5、 如果甲方不履行、迟延履行或者不适当履行经公证的具有强制执行效力的债权文书，乙方有权向公证机关申请出具执行证书，甲方承诺将完全配合乙方名师资料总结 -
15、 - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 8 页 - - - - - - - - - 的申请行为。6、 甲方特此确认：在甲方缺席的情况下，公证处根据乙方的申请按其内部流程履行完毕核实工作后，即等同于公证处完成了当面核实程序，甲方对此产生的法律后果完全认可。7、 办理本合同强制执行公证手续所需的费用由甲方承担。8、 本条款关于强制执行公证的约定优先于主协议关于合同争议解决方式条款执行。第五条本协议为主协议的补充协议， 与主协议具有同等的法律效力，主协议未做约定的，适用于本补充协议；本补充协议的约定与主协议不一致的，以本补充协议为准。除本补充协议明确所作补充、修改的条款之外， 主协议其余条款保持不变，继续有效。本协议一式 _三_份，甲方持 _一_份，乙方持 _两_份，具有同等法律效力。本协议自甲、 乙双方签订之日起生效，至甲、乙双方签订的主协议终止之日终止。授权代表人日期： _年_月_日日期： _年_月_日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 8 页 - - - - - - - - -