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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 资 源 篇第三章资本与经济进展经济进展是由多种因素推动的,其中资本对经济增长的作用一向被人们重视；早期进展经济学家认为,制约进展中国家经济进展的最重要因素是缺少资本；第一节 资本与经济进展 进展中国家要摆脱贫困落后的状态,第一要找到造成这种状态的根源,然后有的放 矢的制定和实施相应的进展战略；早期进展经济学家认为,进展中国家贫困的缘由在于人均收入水平低,经济增长陷 于停滞,而这又源于资本匮乏和投资不足；一、资本的含义 假如我们舍象掉资本的生产关系属性,把资本当作一种生产要素来考察,那么凡是 用于生产、扩大再生产或能提高生产效率的物质都可称为“
2、资本 ” ；现代经济学中,资本被区分为物质资本、金融资本和人力资本三种基本形式；西方 进展经济学所讲的资本,主要是物质资本和人力资本；物质资本 ,是指在肯定时间内用来生产其他产品（消费品和投资品）的物品,如机 器设备、厂房和其他建筑物；物质资本是投资过程的结果,它代表着本期的生产能 力；并同其他互补性生产要素结构代表将来时期的生产才能；人力资本 是人类自身在经济活动中获得收益的才能,这种才能主要指劳动力质量,它可以用劳动者的数量与质量的统一来表示；二、初始资本与资本形成 资本形成 是指进展中国家在经济进展的初期阶段如何筹措所需的资本,包括进展中国家经济 起飞前初始资本的来源,储蓄转化为资本,资
3、本再转化为生产才能的过程 进展中国家在经济起飞阶段需要大量的投资,从理论上讲,投资来源于储蓄；储蓄 主要来自生产剩余,而对于低收入国家,生产剩余主要来自农业；农业剩余成为发 展中国家初始资本的主要来源；将农业剩余转化为工业化所需的物质资本的方式包括两种：（1）政府行政干预型（2）市场导向型 三、储蓄与资本形成在进展经济学中,资本的来源是储蓄,储蓄可以转化为投资,从而转化为机器设备、厂房、交通工具、基础设施等物质资本；储蓄 是一国在肯定时期内（通常为一年）国民收入中扣除消费后的剩余,是舍弃现 期消费的结果；用公式表示为：Y =工资 +利润 +利息 +地租 从供应一方看：Ys=消费 +储蓄 =C+
4、S 从需求一方看：Yd=消费 +投资 =C+I 当国民收入处于均衡状态时：Ys= Yd,C+S=C+I 即： I=S ,S=Y-C 在开放经济条件下,一国的储蓄可以来自国内和国外；外债和引进外资是来源于国外的官方和私人储蓄；国内储蓄来源于家庭、企业和政府；（S=Sh+Sb+Sg）一个国家的储蓄才能取决于储蓄倾向,而储蓄倾向又打算于多种因素,如国民收入 水平、收入安排状况、传统习俗、价值观念、宗教信仰、对将来经济形势的估测以 及存款利息率等；名师归纳总结 私人储蓄： 对于私人储蓄来说,储蓄水平主要取决于个人或家庭的收入水平的高低、社会收第 1 页,共 4 页- - - - - - -精选学习资料
5、 - - - - - - - - - 入安排的公平状况、存款利率的高低、观念习俗的转变、政治经济环境等等；企业储蓄： 企业储蓄来自利润,利润可以转化为投资；扩大企业生产, 提高企业获利才能,增加企业利润并将利润用来进行再投资,对经济进展具有重要意义；政府储蓄： 企业储蓄来自利润,利润可以转化为投资；扩大企业生产, 提高企业获利才能,增加企业利润并将利润用来进行再投资,对经济进展具有重要意义；资本形成与经济进展 其次节储蓄只有转化成投资,形成物质资本,产生肯定的生产才能,才能实现经济增长；进展中国家如何才能充分利用有限的资原来源,有效地推动资本形成？在这方面,进展经济学家提出了一些理论,进展中国
6、家在实践中也做出了很多努力；一、西方学者的资本形成作用理论资本形成也就是资本积存,在西方经济学中,对资本积存作用的强调由来已久；20 世纪 50 岁月前后,进展经济学主要集中于探讨进展中国家贫困的缘由和摆脱贫 困的出路问题；这些理论的重要结论之一,就是认为资本稀缺是经济进展的阻碍或约束条件；1、罗森斯坦 -罗丹的“ 大推动” 理论1943 年罗在东欧和东南欧国家的工业化问题中,提出了 来的成果中加以完善；“大推动 ”理论,并在后罗认为,欠发达国家为了加速进展应在投资中实行“大推动 ”,不是小规模的、渐进 的,而是大规模地一次到位；他认为欠发达国家农村存在大量剩余劳动力,要摆脱贫困落后状态,必需
7、要进展工 业,实现工业化；罗指出,在工业化过程中应当留意三点：为了取得工业企业最优规模,工业化的区域必需有充分的广度,不能过于狭小；单个企业或行业风险比较大,相反,多企业、多行业同时显现可以相互补充,削减风 险；个别企业或行业对实际的社会效益运算不精确,因此需要大规模的方案支配；实现工业化之所以要在各个部门全面地、大规模地进行投资,是由于进展中国家的经济中 存在着某种 “ 不行分性 ” 和“外在经济 ” ,由此打算了其投资不行能是平稳的,而必需是“大规 模跃进 ”式的；“不行分性”第一 ,投资,特殊是基础设施和社会分摊资本的不行分性；其次 ,需求的不行分性；第三 ,储蓄的不行分性；“外在经济”
8、进展中国家经济落后的一个重要表现就是企业规模狭小,缺乏规模经济效益,特殊 是缺乏正常的 “ 外在经济 ”（大规模投资对有关厂商盈利的影响）,经济很难快速增长；而假如实现全面的、大规模的投资,可以大幅度提高工业生产规模,从而产生外在 经济；意 义“大推动 ” 理论强调了工业化是经济进展的中心和目标,说明白大规模的资本形成的 重要性和必要性,这对于人们熟悉落后的农业国的经济现状,找出其摆脱贫困落后 的道路,具有肯定的启示意义；名师归纳总结 缺陷第 2 页,共 4 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 第一,社会分摊资本并非都是不行分的,如道路可以分段建筑等；
9、其次,全面地大规模投资受到现有资源的限制；第三,全面进展工业受到生产的协作要素稀缺的约束；第四,“大推动 ”式的投资将大量资本集中于工业部门,而忽视了农业等部门的进展；第五,进展中国家经济进展的现实证明白 2、莱宾斯坦的“ 临界最小努力” 理论“大推动 ”理论并不切合实际；1957 年,美国经济学家哈维莱宾斯坦提出了经济进展的“临界最小努力 ”理论；这一理论认为,进展中国家贫困的根源,是由于人均收入过低,资本形成 不足,形成了一个 “低水平的均衡陷阱” 和“贫困的恶性循环”；要走出这种困境,就必需要有一个临界最小努力；临界最小努力 ,就是通过大规模投资,使投资水平或投资率大到足以达到国民收入的
10、增长超过人口增长的水平,并且在这一阶段,人均收入进一步提高将不会导致“降低收入的力气 ”的作用超过 “提高收入力气 ” 的作用, 从而产生一个 “ 临界最小努力 ”,以庞大的投资力气, “大力推动 ”经济走出 “低水平均衡陷阱 要进行临界最小努力的四个因素是：”的泥潭,实现长期、稳固的增长；第一,需要克服由于生产要素不行分性而产生的规模的内在不经济；其次,需要克服由于不具备外在的相互依存关系而产生的外在不经济；第三,必需通过大量的投资,使收入的增长超过人口增长的速度；第四,为了在经济体系中形成一种机制,促使进展的因素能连续发挥作用,形成长久的 进展,就初期的投资努力就必需达到或超过某一最低限度
11、；意 义1、探讨了进展中国家贫困、经济长期停滞不前的缘由 2、强调了资本形成对促进经济进展的重要性 3、指出了摆脱贫困恶性循环的途径 缺 陷（1）它所描述的人均收入、人口、储蓄与投资的增长之间的函数关系过于悲观和严格；（2）它夸大了资本形成对促进经济增长的重要性,忽视了其他因素对经济增长的作用；（3）经济增长并不是肯定需要有一个 的经济增长；3、罗斯托的“ 起飞” 理论“ 临界最小努力 ”,较小量的资本投资也可以实现渐进罗斯托在 1960 年出版的 经济成长的阶段一书中, 将人类社会经济进展划分为五个阶段,即 传统社会 、为起飞创建前提 、起飞、成熟 、高额消费 五个阶段, 1971 年在政治
12、与增长阶段一书中又加进了一个第六阶段,即追求生活质量 阶段；罗斯托认为,一个国家从不发达转向发达的转折点是“起飞 ” ；“起飞 ” 就是要突破经济的传统停滞状态,实现在短时间内基本经济结构和生产方法的猛烈转变,使国民经济快速进展,相当于一国工业化的初期；实现经济起飞必需具备三个条件：第一,生产性投资率大幅度提高,例如由占国民收入的5%或不到 5%增加到 10%以上；其次,有一种或多种重要制造业部门高速增长,成为经济进展的主导部门；第三,要有一个政治、社会制度结构,为 整个经济；“起飞 ”供应保证,并使现代部门的增长扩散到二、资本形成对经济增长奉献的实证分析麦迪逊名师归纳总结 - - - - -
13、 - -第 3 页,共 4 页精选学习资料 - - - - - - - - - 在 1970 年出版的进展中国家的经济进步和政策,考察 1950 年1965 年间阿根廷、巴西、斯里兰卡等 22 个进展中国家和地区的经济增长情形,发觉劳动力、资本、资本配置效率对经济增长的奉献分别为 35%、55%和 10%,这些国家和地区的经济增长率平均为 5.55%；纳迪里1971 年,在要素投入和全要素生产率的国际讨论,考察 19501965 年间阿根廷、巴西、印度等 14 个国家和地区的经济增长情形,分析结果是：除以色列和日本外,其他国家对经 济增长奉献最大的是要素（资本和劳动）投入量的增加,其中主要是劳
14、动投入量的增加；中国国务院进展讨论中心 中国国务院进展讨论中心对中国 1952 年1982 年间工业总产值增长因素进行了分析,说明：27%31%,技术进步的作用是 16%19%；资本增长的作用为 50%57%,劳动增长的作用约为实证讨论好像都证明白资本形成是打算进展中国家经济进展的打算性因素的观点；然而,资本增长对经济增长的促进作用并非毫无疑问；第三节 金融深化与经济进展 进展中国家不仅普遍存在资本匮乏的问题,而且资本的配置和使用效率也很低；1973 年,美国的肖和麦金农提出了“金融抑制 ”和 “金融深化 ”理论,认为进展中国家经济落后的症结在于金融进展受到了抑制；一、金融抑制 金融活动实际上
15、是储蓄和投资之间分工的结果；像其他分工一样,金融活动提高了 整个经济的效率；进展中国家的经济和金融状况是：第一,经济的货币化程度低；其次,市场极其不发达；第三,政府对金融实行严格管制；这种状况造成金融和经济进展之间的恶性循环,即金 融抑制；麦和肖认为,造成进展中国家金融抑制的缘由除了历史因素外,主要是政府对金融 的过多干预,特殊是人为扭曲了资本的价格-利率；要摆脱金融和经济进展的恶性循环,进展中国家必需推行 金融深化 ；二、金融深化 政府应当取消对存贷利率的硬性规定；政府对金融业的干预应削减；以通货膨胀刺激经济增长的做法应当舍弃；此外仍需要贸易自由化、税制合理化和改善政府支出等政策的协作；启示 第一,应当把金融体制改革放在重要位置,深刻懂得金融改革与经济进展之间的内在联 系；其次,金融体制改革的内容和方向应当是实现银行经营治理体制的转变,引进竞争机制,实行企业化经营,削减人为干预；大力进展各种金融机构,完善各类金融市场；第三,金融改革要有财政和税制改革与之相配套；第四,要合理利用外资；名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 4 页