《2022年2022年辽宁省年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年2022年辽宁省年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷 .pdf（10页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、辽宁省 2016 年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，下列哪种说法不正确_。A必须经证券交易所审查批准B注册资本不低于人民币5000 万元C有健全的管理制度D主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格2.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A70%-100% B80%-100% C90%-100% D95%100% 3.
2、目前在我国，A 股账户不可用于买卖_。AB 股B人民币普通股票C债券D证券投资基金4.按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第_位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A3 B4 C5 D6 5. 发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - A优先股份B控股股份C全部股份D部分股份6. 已知价计算法中的“已知价”是指_。A当日的开盘价B当日的收盘价
3、C上一个交易日的开盘价D上一个交易日的收盘价7. 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例_。A不高于50% B不低于50% C不低于40% D不低于10% 8. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A25% B30% C35% D75% 9. 股票实质上代表了股东对股份公司的_。A债权B物权C产权D所有权10. 1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933 年经济危机时代制定格拉斯-斯蒂格尔法案 ，这体
4、现了国际证券市场发展的_趋势。A证券市场一体化名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - B金融机构混业化C证券市场网络化D金融风险复杂化11. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A基金份额净值 B基金份额总值 C基金份额平均值 D基金份额市值12. 根据相关规定， 上海市场在B 股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结
5、算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.1 B0.2 C0.4 D0.5 13. 某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的_计算风险准备。A20% B10% C5% D2% 14. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A资产配置决策B制定投资政策C进行证券分析D修正投资组合15. 发行人应在披露上市公告书后_日内， 将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A5 B7 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名
6、师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - C8 D10 16. 证券公司经纪业务主要赚取的是_。A佣金B手续费C价差收益D利差收益17. 关于股份的含义，下列说法错误的是（）。A股份是股份有限公司资本的构成成分B股份代表了股东的权利与义务C可以通过资产评估的形式表现其价值D可以通过股票价格的形式表现其价值18. 根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定， 在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有_。A增发新股、发行可转债、配股(具有
7、实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外) B重大资产重组， 购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20的C对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市D在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项19. 某公司有全部参与优先股100 万股，普通股200 万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900 万元供再次分配，则优先股股票每股可获得_元股息。A6 B4.5 C3 D2 20. 关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。A发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司B最近三年连续
8、盈利，最近两年净利润累计不少于1000 万元名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - C最近 1 期末净资产不少于3000 万元，且不存在未弥补亏损D发行后股本总额不少于3000 万元21. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低
9、于规定的最低限额22. 如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是 _。A对于综合指标，BIAS(10) 35%为抛出时机B对于综合指标，BIAS(10) 20%为买入时机C对于个股，BIAS(10) 30%为抛出时机D对于个股，BIAS(10) -15%为买入时机23. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。A10% B15% C20% D25% 24. 我国证券交易所采用的交易方式为（）。A专家经纪人制B经纪制C自助方式D做市商制25. 发行人应在披露上市公告书后_日内， 将上市公告书文本一式五份分
10、别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A5 B7 C8 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - D10 26.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（） 。A证券公司发行的可转换债券B证券公司短期融资券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券27.下列各项不属于外部融资的是_。A发行债券B储蓄转为投资C银行贷款D公司获得的商业信用28.下列选项
11、中 _不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。A重组亏损企业保障就业的B涉及商业秘密的C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D可以改善市场公平竞争条件的29.甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50 万元。下列做法错误的是_。A因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事B该公司的注册资本是符合规定的C公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事D如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事30. 内幕信息的知情人不包括_。A发行人的高级管理人员B持有公司3%股份的股东C发行人控股的公司D保荐人名师资料总结 - - -精品资料
12、欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 31. 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿32. 境外证券经营机构要取得B 股席位，必须取得中国证监会颁发的_。A外汇经营许可证B证券业从业资格证书C经营外资股业务资格证书D席位证明33. 以下不属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B上期债券C商业票据D支票34. V 形是一种典型的价格形态，_。A便于普通投资者
13、掌握B一般没有明显的征兆C它的顶或底出现两次D与其他反转形态相似35. 技术指标乖离率的参数是（）。A天数B收盘价C开盘价DMA 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 36. 在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 _或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A5% B10% C15% D30% 37. 消极型股票投资战略的理论基础在于_。A有效市场假说B弱势有效市场假设C
14、无效市场假设D市场信息不对称假设38. 根据我国政府对WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过_。A33% B49% C50% D25% 39. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期40. 下列各项中，_不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公平性41. _年被称作“中国资产证券化元年”。A2007 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页
15、- - - - - - - - - B2006 C2005 D2004 42. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1tVo B3% C5% D7% 43. 假设在 20 个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12 个，其余8 个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10 个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6 个，该基金的成功概率为_。A58.33% B68.33% C75% D83.33% 44. 每一交易日股票基金只有（）个价格。A4 B3 C2 D1 45. 股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A公司规模B股票价格行为C公司成长性D
16、股票的风险特征46. 按照规定，下列论述不正确的是_。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - C证券承销采取代销或包销方式D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元，应当由承销团承销47. 下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是_。A金融衍生工
17、具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变B金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少C金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具D无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出48. 下列的 _不属于证券交易的原则。A公开原则B互助原则C公平原则D公正原则49. 指数型消极投资策略认为在有效市场中，_。A任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益50. 国家持股是指_持有上市公司股份。A国有企业资产管理部B国有资产授权投资机构C国家D国有事业单位名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -