《2022年上半内蒙古证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年上半内蒙古证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.docx（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精品学习资源2021年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是；A监管部门对基金治理人和托管人的制衡机制 B投资人拥有全部权、治理人治理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C基金投资者通过公众舆论监督基金治理人和托管人的制衡机制 D基金治理人内部相互制约的制衡机制2、依据明白客户原就，证券公司在向客户供应特定服务的时候，应当对客户相关情形进行明白，以下选项中不属于证券公司应当明白的内容的是；A. 客户的身份 B
2、客户的财产及收入情形C证券投资体会 D客户的家庭情形3、资金申购上网定价公开发行股票实施方法和沪市股票上网发行资金申购实施方法从规定的内容看，主要是接受了制度； A客户交易结算资金第三方存管B. 会员分级结算 C新股发行现金申购 D客户交易结算资金独立存管4、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在个月内发行证券；A 3 B6C 12D 185、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的， 向社会公开发行股份的比例为 以上；A. 5%B. 0%C. 15%D. 20%欢迎下载精品学习资源6、获准上市
3、的基金，须于上市首日前的定的报刊上公布上市公告书；A 7 B5C 3D.1 1 个工作日内至少在一种中国证监会指欢迎下载精品学习资源7、已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为；A有限售条件股份和无限售条件股份B外资股和合资股 C一般股和优先股 D已上市流通股和未上市流通股8、某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为 元；A 17 B21C 17.5D 21.59、证券公司设 ，对证券公司经营治理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查；A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人D监事会1
4、0、在美国存托凭证的发行中，以下哪个步骤不是必需的 A投资者托付经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出 ADR11、股票交易中通常不接受的托付形式是 ；A口头形式B自助形式C书面形式D电脑形式12、金融衍生工具按 可以分为内置型衍生工具、 交易所交易的衍生工具、 OTC交易的衍生工具； A基础工具种类 B金融创新工具的功能C产品外形和交易场所D金融衍生工具自身交易的方法及特点13、以下关于货币市场基金的收益支配，说法错误的有；A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益支配时，
5、仅对当日收益进行支配 C货币市场基金每周五进行收益支配时，将同时支配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益14、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于；A 50% B60%C 70%D 80%15、贴现债券是属于 方式发行的债券；欢迎下载精品学习资源A差价B溢价C折价D平价16、以下关于国际金融市场动乱对证券市场的影响，错误的选项是 ；A. 一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国
6、，资本的消逝将使得本国证券市场需求削减，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的连续高速进展，人民币渐进升值的过程仍将连续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑17、适合人选收入型组合的证券有；A低派息低风险一般股B. 附息债券C优先股D避税债券18、以下不属于经常项目的是 ；A贸易收支B劳务收支C单方面转移D资本流淌19、证券市场上最重要的中介机构是 ；A会计师事务所B证券公司 C资产评估事务所D投资询问公司20、假如市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会；A. 大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高21、关于保荐机构的保荐业务，以下说
7、法不正确的选项是；A证券公司从事保荐业务，必需向中国证监会申请保荐业务资格B保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责举荐发行人证券发行上市D保荐代表人应当爱护发行人的合法权益22、以下对股票市盈率的简洁估量方法中不属于利用历史数据进行估量的方法是 ； A市场归类准备法B算术平均数法C趋势调整法 D回来调整法欢迎下载精品学习资源23、假设上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最终期限到期前至少 向证券交易所提出延期申请；A 12 日B10 日C 15 日D 16 日24、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均接受多边方式；A金额
8、结算B. 净额结算C逐笔结算D全员结算25、关于记账式国债与凭证式国债，以下说法不正确的选项是；A记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不行上市流通的储蓄型债券 C记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、外国公司股票在美国上市通常接受的形式；A股票 B存托凭证C认股权汪D股票期权2、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送；A国家发改委 B国家商务部 C国有
9、资产监督治理机构D中国证监会3、 是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化；A自然衰退B偶然衰退C确定衰退D相对衰退4、国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德标准三大原就是指 ；A勤奋尽责原就 B公平对待已有客户和潜在客户原就C信托责任原就 D独立性和客观性原就5、股东大会就发行股票作出的准备，至少应当包括；A本次发行证券的种类和数量 B发行方式、发行对象及向原股东配售的支配 C定价方式或价格区间欢迎下载精品学习资源D募集资金的用途6、年度报告扉页中的重要提示不包括 ；A治理人和托管人的披露责任 B治理人治理和运用基金资产的原就 C投资风险提示D年度报告中
10、注册会计师出具标准无保留看法的提示7、财政政策对股价的影响表现在； A在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价 B通过调剂税率影响企业利润和股息C国债发行量会转变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价 D通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济进展；或是 通过增加财政盈余或降低赤字， 削减财政支出， 抑制经济增长， 调整社会经济进展速度，转变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发8、我国基金托管人由 担任；A政策性银行 B中国人民银行 C投资银行D商业银行9、ADR 数值在 0.5 1.5 之间是 ADR 处在正常区域内；此时大盘的走势 ，股市大势属于一种盘整行
11、情；A波动不大、比较平稳B波动较大、不平稳C猛烈波动 D无波动10、王女士买入北方公司股票2000 股，包括股票价格8000 元和交易税费 500元，就王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000 股，资金账户上就会削减 元；A 0 B500C 8000D 850011、假设某货币市场基金 8 月 18 El 的基金资产净值为 35000 万元人民币， 8 月19 日的基金资产净值为 35125万元人民币；该股票基金的基金治理费率为 0.25%；那么，该货币市场基金8 月 19 日应计提的销售服务费是 元；A 2397 B2406C 2431D 243912、以下选项中，对封闭式基金熟识不正确
12、的选项是； A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C基金份额持有人不得申请赎回 D投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖13、依据中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法的规定，证券公司欢迎下载精品学习资源从事客户资产治理业务应当遵守的原就有 ；A守法合规B公平公平C资格治理D商定运作14、基金份额持有人必需承担的义务有 ；A承担基金亏损或终止的有限责任 B承担基金公司经理人违规的有限责任C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额15、以下选项中，哪一项不属于证券市场进展的
13、新特点 A. 投资证券化 B投资者个人化C金融创新深化D金融机构混业化16、基金运作信息披露文件主要包括 ；A季度报告B. 净值报告C. 月度报告 D上市交易公告书17、股份公司发行可转换优先股票， 一般应在公司章程中明确规定以下转换要求 ； A转换权限B转换条件C转换期限D转换内容18、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括；A各类账户开设不准时、不独立B印章使用不标准 C重要合同没有按规定保管、D核算数据错误19、以下不属于证券市场显著特点的是 ；A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权益直接交换的场所 C证券市场是风险直接交换的场所 D证券市场是价值实现增值的场所
14、20、关于投资风险，以下说法不正确的选项是；A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的 B证券投资分析有利于投资者明白每一种证券的风险一收益特性及其变化 C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化 D投资者假如在投资具体证券时承担了较高的投资风险，确定能够获得较高收益欢迎下载精品学习资源21、某酒厂为扭转亏损的销售局面， 在该酒标签上加印一枚金质奖章的图案， 以下说法中正确的选项是 ；A该厂的行为构成反不正值竞争法中的虚假宣扬行为 B该图案可认为是一种装潢，该厂的行为不构成不正值竞争行为 C该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯
15、了刑法，不属于反不正值竞争法的调整范畴 D该厂的行为构成反不正值竞争法中的虚假表示行为 22、招募说明书摘要显现在每 个月更新的招募说明书中；A 3B6C 9D 1223、代办股份转让系统依据股份转让公司质量，实行区分对待，股份分为每周1次、3 次和 5 次转让三种；同时中意以下 条件的股份转让公司，股份每周转让5 次；A. 净利润为正值B. 总资本为正值 C标准履行信息披露义务D最近年度财务报告未被注册会计师出具否认看法或无法表示看法欢迎下载精品学习资源24、对 QDII 基金而言，一般情形下，基金治理公司会在性进行确认；A T BT+1C T+2D T+3 日内对该申请的有效欢迎下载精品学习资源25、目前，我国公开发行的股票的交易方式是；A均在交易所交易 B有一部分是在场外市场交易 C上市公司退市后在场外交易市场交易D在特殊条件下可以在场外交易市场交易欢迎下载