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1、第二节第二节 非关税壁垒非关税壁垒一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义 Non-Tariff Barriers, NTBs ：指除关税措施以外的一切限制进口的措施。指除关税措施以外的一切限制进口的措施。它是与关税壁垒相对而言的。它是与关税壁垒相对而言的。 二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点、歧视性 、灵活性 、有效性 、隐蔽性三、非关税壁垒的主要类型三、非关税壁垒的主要类型（一）进口配额制（一）进口配额制import quotasimport quotas又称进口限额又称进口限额 是指一国政府在一定时期内对进口的某些商品的数量或金额是指一国政府在一定时期内对进口的某些商品的数量或金额
2、加以直接限制。加以直接限制。进口配额进口配额绝对配额绝对配额关税配额关税配额国别配额国别配额全球配额全球配额进口商配额进口商配额自主配额自主配额协议配额协议配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额2011年最惠国税率维持不变。继续对小麦等7种农产品和尿素等3种化肥实施关税配额管理，并对尿素等3种化肥实施1%的暂定配额税率。关税配额和绝对关税的区别关税配额和绝对关税的区别绝对配额规定一个最高进口额度，超过就不准进口，而关税配额在商品进口超过规定的最高额度后，仍允许进口，只是超出部分要课以高税共同点共同点两者都是以配额的形式出现，可以通过提供、扩大或缩小配额向贸易双方施加压
3、力，使之成为贸易歧视的一种手段配额对经济的影响和关税类似，区别在于，征收关税使得政配额对经济的影响和关税类似，区别在于，征收关税使得政府获得财政收入，而配额则使政府收益不是明确的，收益府获得财政收入，而配额则使政府收益不是明确的，收益全部归配额的持有者所有。但政府可以公开拍卖进口许可全部归配额的持有者所有。但政府可以公开拍卖进口许可证，使其拍卖的收益与关税收益相同。证，使其拍卖的收益与关税收益相同。为何政府会热衷于配额限制？为何政府会热衷于配额限制？主要原因是：配额能够确切地给出进口数量。主要原因是：配额能够确切地给出进口数量。（二）（二）“自动自动”出口配额出口配额概念概念“自动自动”出口配
4、额制（出口配额制（“Voluntary” Export Quotas）又）又称称“自动自动”限制出口（限制出口（“Voluntary” Restriction of Export）。所谓）。所谓“自动自动”出口配额制是出口国家或地区在出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，进口国的要求或压力下，“自动自动”规定某一时期内某些商规定某一时期内某些商品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。过配额即禁止出口。灰色区域措施灰色区域措施“自动自动”出口配额制的形式出口配额制的形式1、非协定、非协定“自动自动”出口配额
5、出口配额非协定“自动”出口配额是不受国际协定约束，而是由出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口的一种配额。这种配额有的是由政府有关机构规定配额，并予以公布，出口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权书或出口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协会“自动”控制出口。2、协定、协定“自动自动”出口配额出口配额 协定协定“自动自动”出口配额是进出口双方通过谈判签订的出口配额是进出口双方通过谈判签订的“自限协定自限协定”（Self-restriction Agreement）或）或“有秩序销售协定有秩序销售协定”（Orderly Marketing Agreemen
6、t）。在协定中规定有效期内某些商品的出口配）。在协定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口国应根据配额实行出口许可证制或出口配额签证制（额，出口国应根据配额实行出口许可证制或出口配额签证制（Export Visa），自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。），自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。包括：包括：（1）配额水平（）配额水平（Quotas Level）；）； （2）自动限制出口的商品分类和细则）自动限制出口的商品分类和细则 ； （3）限额的融通）限额的融通 ； （4）保护条款；）保护条款； （5）出口管理规定）出口管理规定 ； （6）协定的有效期限）协定
7、的有效期限 中国遭遇的中国遭遇的“自愿出口限制自愿出口限制” 2005年年6月月10日，中欧就纺织品争端达成协议，协议规定：中国将日，中欧就纺织品争端达成协议，协议规定：中国将在在2007年底之前，保证出口到欧洲的纺织品增长平稳过渡；欧盟年底之前，保证出口到欧洲的纺织品增长平稳过渡；欧盟承诺到承诺到2008年不再限制中国纺织品，而在年不再限制中国纺织品，而在2007年底之前，只对年底之前，只对10种中国纺织品设置增长率限制。种中国纺织品设置增长率限制。欧盟承诺对源自中国的棉布、欧盟承诺对源自中国的棉布、T恤衫恤衫、套头衫、裤子、女式衬衫、套头衫、裤子、女式衬衫、床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻
8、纱等床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻纱等10类纺织品终止调查。类纺织品终止调查。中欧双方同意，从中欧双方同意，从2005年年6月月11日到日到2007年底，对上述年底，对上述10类纺织类纺织品合理确定基数，并按照每年品合理确定基数，并按照每年8%至至12.5%的增长率确定中方对欧的增长率确定中方对欧出口数量。欧盟承诺在出口数量。欧盟承诺在2005年年2007年间，对于上述年间，对于上述10类产品类产品之外的之外的2005年实现一体化的中国纺织品克制使用中国加入世界贸年实现一体化的中国纺织品克制使用中国加入世界贸易组织报告书易组织报告书242条款；条款；2008年，对所有年，对所有2005年实现
9、一体化的中年实现一体化的中国纺织品克制使用国纺织品克制使用242条款。条款。“自动自动”出口配额制度和进口配额制度的区别出口配额制度和进口配额制度的区别第一，配额的控制方面，进口配额是由进口国直接控制，而第一，配额的控制方面，进口配额是由进口国直接控制，而“自动自动”出口配额则由出口国控制。出口配额则由出口国控制。第二，从配额的自愿性方面。第二，从配额的自愿性方面。“自动自动”出口配额表面上是自出口配额表面上是自愿的，实际上在进口国的压力下所自行采取的措施。愿的，实际上在进口国的压力下所自行采取的措施。第三，影响范围，进口配额通常应用于一国大多数的供给者，第三，影响范围，进口配额通常应用于一国
10、大多数的供给者，而而“自动自动”出口配额仅应用于几个或特定的出口商，具有出口配额仅应用于几个或特定的出口商，具有明显的选择性。明显的选择性。第四，时间的限制，进口配额制适用时限相对短。第四，时间的限制，进口配额制适用时限相对短。“自动自动”出口配额制一般为出口配额制一般为-年。年。（三）进口许可证制三）进口许可证制进口许可证制（进口许可证制（Import License System）是一种凭证进）是一种凭证进口的制度。为了限制商品的进口，进口国家规定某些商品口的制度。为了限制商品的进口，进口国家规定某些商品的进口必须事先领取许可证，才能进口，否则一律不准进的进口必须事先领取许可证，才能进口，
11、否则一律不准进口。进口许可证和配额一样，也是一种进口数量限制，是口。进口许可证和配额一样，也是一种进口数量限制，是运用行政管理措施直接干预贸易行为的手段。运用行政管理措施直接干预贸易行为的手段。u是否有配额是否有配额（1）有配额的进口许可证）有配额的进口许可证 （2）无配额的进口许可证）无配额的进口许可证 。u按许可程度按许可程度（1）公开一般许可证（）公开一般许可证（Open General License ,OGL） 又称公开进口许可证、一般进口许可证或自动进口许可证又称公开进口许可证、一般进口许可证或自动进口许可证对国别或地区没有限制的许可证。对国别或地区没有限制的许可证。 目的在于管理
12、进口目的在于管理进口（2）特殊许可证（特殊许可证（Special License），又称非自动进口），又称非自动进口许可证。凡属于此项下的商品，进口商必须向政府有关当许可证。凡属于此项下的商品，进口商必须向政府有关当局提出申请，经其逐笔审查批准后方能进口。局提出申请，经其逐笔审查批准后方能进口。 该种许可证往往都指定商品的进口国别和地区。该种许可证往往都指定商品的进口国别和地区。配额与关税的比较配额与关税的比较1、关税是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制2、进口税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的，而进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，对生产者提
13、供的保护也是确定的。3、进口税在发挥保护作用时，限制了生产者对本国市场的垄断权力。4、管理方法不一样。（四）外汇管制（四）外汇管制Foreign Exchange Control是指一国政府通过法令对国际是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，来平衡国际收支和维持本国货结算和外汇买卖实行限制，来平衡国际收支和维持本国货币汇价、防止套汇和逃汇的一种制度。币汇价、防止套汇和逃汇的一种制度。在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇率（汇率（Official Exchange Rate）卖给外汇管理机构。进口商也）卖给
14、外汇管理机构。进口商也必须在外汇管制机构按官定汇价申请购买外汇，本国货币的携必须在外汇管制机构按官定汇价申请购买外汇，本国货币的携带出入国境也受到严格的限制等。这样，国家的有关政府机构带出入国境也受到严格的限制等。这样，国家的有关政府机构就可以通过官定汇价、集中外汇收入和批汇的办法，控制外汇就可以通过官定汇价、集中外汇收入和批汇的办法，控制外汇供应数量，来达到限制进口商品品种、数量和币别的目的。供应数量，来达到限制进口商品品种、数量和币别的目的。（五）进口押金制（五）进口押金制进口押金制（进口押金制（Advanced Deposit）又称进口存款制，是指一）又称进口存款制，是指一种通过支付制度
15、限制进口的措施。在这种制度下，进口商在种通过支付制度限制进口的措施。在这种制度下，进口商在进口货物运达以前，必须预先按进口金额的一定比率和规定进口货物运达以前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，方能获准报关进的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，方能获准报关进口，存款须经一定时期后才发还给进口商。口，存款须经一定时期后才发还给进口商。作用是政府可以从进口商那里获得一笔无息贷款，进口商则作用是政府可以从进口商那里获得一笔无息贷款，进口商则因周转资金减少并损失利息收入而减少进口，从而起到限制因周转资金减少并损失利息收入而减少进口，从而起到限制进口的作用。进口的
16、作用。 （六）歧视性的政府采购政策（六）歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策（歧视性的政府采购政策（Government Procurement）是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外国货物的进口。外国货物的进口。(另外，在国家直接参与贸易的经营上还有进出口国家垄断另外，在国家直接参与贸易的经营上还有进出口国家垄断)（七）最低限价制和禁止进口（七）最低限价制和禁止进口、进口最低限价（、进口最低限价（Minimum Pri
17、ce）最低限价是指一国政府就某种商品的进口规定一个最低价最低限价是指一国政府就某种商品的进口规定一个最低价格，凡进口货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或格，凡进口货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。、禁止进口（、禁止进口（Prohibitive Import）当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口目的时，一当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口目的时，一些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口。些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口。（八）国内税收和商业限制（八）国内税收和商业限制国内税（国内税（Intern
18、al Taxes）是指在一国的国境内，对生产、）是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家往往采销售、使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品的进口。取国内税制度直接或间接地限制某些商品的进口。 国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，它的制定和国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，它的制定和实施属于本国政府机构的权限，有的甚至属于地方政府机实施属于本国政府机构的权限，有的甚至属于地方政府机构的权限。构的权限。商业限制：实行商业规定使国外商品难以进入。商业限制：实行商业规定使国外商品难以进入。如何确定进口商如何确定进口商品
19、的完税价格？品的完税价格？（九）海关估价制度（九）海关估价制度海关估价（海关估价（Customs Valuation）是指一国在实施从价征收关）是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确定进口商品的完税价格，并税时，由海关根据国家规定，确定进口商品的完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。其目以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。其目的是通过提高进口货物的价格，阻碍商品的进口。的是通过提高进口货物的价格，阻碍商品的进口。乌拉圭回合达成的乌拉圭回合达成的海关估价协议海关估价协议，规定了主要以商品成，规定了主要以商品成交价格为海关完税价格的新估价制度，其目的
20、在于为签字国交价格为海关完税价格的新估价制度，其目的在于为签字国的海关提供一个公正、统一、中性的货物估价制度，不使海的海关提供一个公正、统一、中性的货物估价制度，不使海关估价成为国际贸易发展的障碍关估价成为国际贸易发展的障碍（十）反倾销与反贴补措施（十）反倾销与反贴补措施初衷是抵消不公平竞争，但一些国家处于贸易保护的目的，初衷是抵消不公平竞争，但一些国家处于贸易保护的目的，纷纷制定本国的反贴补、反倾销规则并强加于它国，出现纷纷制定本国的反贴补、反倾销规则并强加于它国，出现了大量滥用反倾销政策的现象成为新的非关税壁垒。了大量滥用反倾销政策的现象成为新的非关税壁垒。时事报道时事报道阿根廷在2010
21、年2月22日对于中国进口的一些服装进行反倾销调查，由工业和旅游部下属的工业、贸易和中小企业国务秘书处日前发表公告说，决定对中国向阿根廷出口的西服、套装和夹克展开反倾销调查。该公告表示，阿根廷反不正当竞争调查局根据阿根廷服装工业协会和几家服装企业提交的举报材料进行的调查证实，中国向阿根廷出口的男式和儿童西服、套装和夹克衫以低于在中国国内市场销售价向阿根廷市场倾销，严重挤占了阿根廷企业的市场份额。中国生产的西服和夹克向阿根廷的倾销幅度为561%相关信息链接：相关信息链接：大型民航客机LCA体现了国家的科技和经济实力，美国和欧盟都对本国的波音和空客公司提供了大量的财力物力支持，这些措施是否构成补贴以
22、及补贴的性质成为了争议的焦点。欧美双方都在WTO控告对方提供了非法补贴，违反了WTO补贴与反补贴协定（以下简称SCM协定），即空客补贴案（WT/DS316）和波音补贴案（WT/DS353）。 关于关于”特保特保”“特保特保”是是“特定产品过渡性保障机制特定产品过渡性保障机制”和和“特殊保特殊保障措施障措施”的简称。翻开的简称。翻开中华人民共和国加入中华人民共和国加入WTO议定议定书书，第，第16条：中国产品在出口有关条：中国产品在出口有关WTO成员国时，如成员国时，如果数量增加幅度过大，以至于对这些成员的相关产业造果数量增加幅度过大，以至于对这些成员的相关产业造成成“严重损害严重损害”或构成或
23、构成“严重损害威胁严重损害威胁”时，那么这些时，那么这些WTO成员可单独针对中国产品采取保障措施。成员可单独针对中国产品采取保障措施。“特保特保”实施的期限为实施的期限为2001年年12月月 11日至日至2013年年12月月11日。日。信息链接信息链接（一）菲律宾恢复装船前检验制度 2009年4月7日，菲律宾货物检验公司认可委员会宣布，自2010年4月1日及以后到港的散装货物及杂货均接受装船前检验（PSI）。菲律宾政府曾在2000年5月29日宣布将逐步取消装船前检验制度，推动实施全球贸易自由化。 （二）印尼要求所有商品加贴印尼文说明 根据印尼2009年第26号贸易部长条例，从2010年7月1日
24、开始，印尼市场上的进口产品及国内产品都必须贴上印尼文说明，对于已在市面上流通而未加贴印尼文说明的产品，印尼将给予过渡期至2011年。 四、绝对进口配额制的经济效应四、绝对进口配额制的经济效应(小国小国,自由竞争自由竞争)abcdPQP00 Q2 Q3 Q4 Q1 Sd DdSfPSd+fe限定配额限定配额1、生产效应：由于价格提高，国内供应量上升到、生产效应：由于价格提高，国内供应量上升到Q3，生产者剩，生产者剩余增加了余增加了a。2、消费效应：消费者减少消费代到、消费效应：消费者减少消费代到Q4，消费，消费者剩余减少了者剩余减少了a+b+c+dabcdPQP00 Q2 Q3 Q4 Q1 Sd
25、 DdSfPSd+fe限定配额限定配额3、配额利润效应：由于获得配额，可、配额利润效应：由于获得配额，可以以价格以以价格P0的价格进口，进口量为的价格进口，进口量为ED ，但在国内可以提价到，但在国内可以提价到P*，可以，可以获得面积获得面积C的配额利润的配额利润ED4、再分配效应：在消费者剩余的减少量中、再分配效应：在消费者剩余的减少量中a和和c非别是生产者剩余非别是生产者剩余和进口商的配额利润，进口配额的综合效应和进口商的配额利润，进口配额的综合效应 （a+c）-（a+b+c+d），净效应为负值。），净效应为负值。abcdPQ0 Q2 Q3 Q4 Q1 Sd DdSfSd+fe限定配额限定
26、配额EDPP05、贸易条件效应能够改善还是恶化、贸易条件效应能够改善还是恶化取决于两个因素：需求和垄断。取决于两个因素：需求和垄断。二、进口配额效应与关税效应的比较二、进口配额效应与关税效应的比较1、相同点在趋求没有变化的情况下，如果配额使进口商品、相同点在趋求没有变化的情况下，如果配额使进口商品提供的幅度与进口关税相同（等效关税），则进口配额的提供的幅度与进口关税相同（等效关税），则进口配额的效果就相当于一个效果就相当于一个“隐含隐含”的进口关税，所产生的经济效的进口关税，所产生的经济效应在数量上基本一致。应在数量上基本一致。2、区别、区别 （1）当国内需求发生变化，进口配额可以通过国内价格
27、的）当国内需求发生变化，进口配额可以通过国内价格的变化来固定进口数量，而关税则固定了国内价格使国内数变化来固定进口数量，而关税则固定了国内价格使国内数量处于不稳定状态。如果国内需求不变化，外商可以通过量处于不稳定状态。如果国内需求不变化，外商可以通过各种方法降低出口价格，部分抵消关税的作用，使关税的各种方法降低出口价格，部分抵消关税的作用，使关税的作用大大削弱，但在进口配额下，外商是难以通过降价来作用大大削弱，但在进口配额下，外商是难以通过降价来扩大出口。扩大出口。（2）面积）面积C的归属问题的归属问题 在征收关税的情况下，这部分由政府拿走，产生政府的财在征收关税的情况下，这部分由政府拿走，产
28、生政府的财政收入效应，而实施进口配额管理，其归属取决于进口国政收入效应，而实施进口配额管理，其归属取决于进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商状况。分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商状况。进口国分配配额的形式进口国分配配额的形式公开拍卖公开拍卖按固定参数分配按固定参数分配按一定程序申请配额按一定程序申请配额（3）进口配额的限制作用）进口配额的限制作用强于关税强于关税abcdPQ0 Q2 Q3 Q4 Q1 Sd DdSfSd+fe限定配额限定配额EDPP0绝对进口配额与关税绝对进口配额与关税政策效果政策效果比较比较国内市场需求增加国内市场需求增加国内市场需求减少国内市场需求减少配额配额关税关税配额配额关税关税进口量进口量国内价格国内价格国内生产国内生产国内消费国内消费政府收益政府收益租金租金不变不变不变不变不变不变不变不变不变不变不变不变增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加减少减少减少减少减少减少减少减少减少减少减少减少减少减少减少减少减少减少