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1、第六章第六章 非关税政策措施非关税政策措施n非关税壁垒的概念和特点n非关税壁垒的主要类型n非关税壁垒的经济学分析第一节 非关税壁垒概述一、非关税壁垒的概念一、非关税壁垒的概念非关税壁垒（Non-tariff Barriers)是指除关税以外除关税以外一一切切限制进口的措施。限制进口的措施。非关税壁垒是各国政府调控进口贸易的重要政策工具。二、非关税措施的发展过程二、非关税措施的发展过程n20世纪30年代发生世界性经济危机，各国对进口严加限制，出现了各种非关税壁垒。n20世纪70年代初，发达国家的工业制成品关税已降到7%。非关税壁垒成为发达国家限制进口的主要手段，非关税壁垒种类达900多种。n20
2、世纪90年代非关税壁垒种类已达3000多种。三、非关税措施的特点三、非关税措施的特点n灵活性：程序简便n有效性：比关税更直接n歧视性：可以专门针对某个国家n隐蔽性：形式多样第二节第二节 非关税措施种类非关税措施种类1.进口配额2.“自动”出口限制3.进口许可证制4.外汇管制5.歧视性政府采购政策6.设置海关障碍7.技术性贸易壁垒8.环境贸易壁垒9.社会责任标准10.其他非关税措施一、进口配额一、进口配额1.概念所谓进口配额是指一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额所加的直接限制。在规定的期限内，配额内的商品可以进口，超过配额就不准进口或者征收高额关税后才能进口。进口配额是进口国实施进口
3、数量限制的主要手段。2.进口配额的分类进口配额的分类n绝对配额：绝对配额：，达到规定的限额后就禁止进口。绝对配额可以分成全球配额和国别配额；全球配额和国别配额；国别配额可以分为单边配额与协议配额。单边配额与协议配额。n关税配额：关税配额：，达到规定限额以后再进口必须 缴纳较高关税。关税配额可以分成优惠性关税配额和非优惠性关税配额。我国的进口配额我国的进口配额n绝对配额：全部取消n关税配额：8类产品（7种农产品+化肥）2013年关税配额年关税配额国务院关税税则委员会决定，2013年我国最惠国税率维持不变。继续对小麦、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛、毛条、棉花等7类农产品和尿素、复合肥、磷酸氢二铵等3
4、种化肥实施关税配额管理。其中，对尿素、复合肥、磷酸氢二铵执行1%的配额税率；对关税配额外进口一定数量的棉花实施滑准税。n商品类别 税则号列 普通税率 最惠国税率 关税配额税率 小麦 10011100 180 65 1国外进口配额实例国外进口配额实例加拿大自1981年12月1日起，对除皮鞋以外的各种鞋实行三年配额，第一年3560万双，以后每年增加3%。根据进口商1980年4月到1981年3月的实际进口数量分配，不限国别。加拿大的上述配额属于哪类配额？全球进口配额现状全球进口配额现状nWTO极力主张各成员国开放市场，取消各种进口数量限制，要求成员国采用关税作为唯一的保护手段。n1995年生效的纺织
5、品和服装协议要求发达国家用10年时间取消对纺织品和服装的进口限额。2005年1月1日，随着世界贸易组织新协定的生效，有着40年历史的纺织品配给制度走到了尽头。根据OECD的调查报告，纺织品和服装的出口国由30多个国家减少到大约10个。欧美对华纺织品配额欧美对华纺织品配额n1991年，欧盟对华实施130多种单边配额。2002年，欧盟对80%的纺织品和服装进口实行双边配额，占中国对欧出口总额的1/4。n2005年取消配额后，中国纺织品对欧美出口激增，第一季度对欧美纺织品同比增长分别为47%和67%。根据中国加入世贸组织的保留条款，如果某商品短时间内不正常增长，则出口国要自动限制其出口量，若无效果，
6、则进口国有权利重新设限。自2005年7月开始，欧美对中国纺织服装重新设置配额，年均增长率控制在7.5%、8.5%-12%之内。二、二、“自动自动”出口限制出口限制1.1.概念概念出口国政府在进口国的压力和要求下，“自愿”规定一定时期内某种商品对该国的出口数量限制。在限额内自动控制出口，超额部分禁止出口。原因？2.2.自动出口配额的种类自动出口配额的种类 n协定出口配额（双方国家经过谈判后签订出口配额协议）n单边出口配额（出口国政府单方面规定的对某国的出口限额）自限协定的主要内容自限协定的主要内容*n自限出口的商品分类n配额数量：总限额、组限额、个别限额n配额的融通：水平融通和垂直融通n进口国的
7、保护条款n协议有效期：一般3-5年全球出口配额现状全球出口配额现状n20世纪70年代只有10个左右，80年代达到80个，90年代末200多个。其影响的贸易额约为世界贸易额的10%。n受影响的行业从农业、纺织品和服装等传统领域转移到钢铁、汽车和高新技术行业。n受自动出口配额影响最大的是发展中国家。1987年的99个自动出口限制由欧共体提出的有55个，美国提出的有32个。我国的出口配额我国的出口配额n配额许可证：农产品、活牛猪鸡、煤炭、原油、稀土、钨锌锡钼等，共22种（2013）n配额招标：蔺草、甘草、滑石块、轻重烧煤，共4种三、进口许可证三、进口许可证1.1.概念概念国家规定某些商品的进口必须得
8、到批准，领取许可证以后才能进口，没有进口许可证的商品一律不准进口。2.2.进口许可证的种类进口许可证的种类n有配额/无配额n特种/自动我国的进口许可证我国的进口许可证n1951年起实行进口许可证制度，1959年取消进口许可证，1980年恢复。n普通商品：1992年共对53类商品实行进口许可证，占进口总额的48%；1998年对35类商品实行进口许可证，占进口总额的15%；2005年普通商品的进口许可证全部取消。n特殊商品：2005年针对3类（监控化学品、易制毒化学品和消耗臭氧层物质）实行进口许可证；2009-2013年共2种（消耗臭氧层物质、重点旧机电产品，总计154个10位HS编码）n其他特种
9、许可证：特定机电、并无物种、可利用废物、药品、音像制品、黄金、无线电、民用爆破器材等，共8种 四、外汇管制四、外汇管制1.1.概念概念2.外汇管制是指一国政府为平衡国际收支、维持外汇汇率，对外汇买卖和国际结算所实行的限制，即进口购汇和出口收汇都由官方管制。2.2.种类种类n数量管制：控制外汇收入和外汇支出n汇率管制：实行复汇率制我国的外汇管制我国的外汇管制n我国对外汇的管理由严格的集中管理向自由付汇发展，由外汇统支统收向外汇留成制、银行结汇售汇制发展。n1996年12月实现了经常项目下的外汇完全可兑换、资本项目的部分可兑换。五、歧视性的政府采购政策五、歧视性的政府采购政策n是指由政府法令或政策
10、规定，或者虽无明文规定，但实际上政府政府机构采购机构采购商品时必须优先采购本国产品优先采购本国产品，从而形成对外国商品的歧视，限制了进口产品的销售。n几种做法：优先购买本国产品与服务；规定产品与服务必须达到的国产化程度；在招标中倾向于国内企业或直接让国内特定企业中标。n案例：我国的公车采购六、设置海关障碍六、设置海关障碍n是指进口国海关通过提高计税价格、改变商品分类、设置繁琐海关手续等方法提高进口成本与风险，以达到阻碍商品进口的目的。n常见的海关障碍1982年法国要求所有的录像机必须在普瓦迪埃查验七、技术性贸易壁垒（七、技术性贸易壁垒（TBT）n是指进口国以维护国家安全、保障国民健康等理由而采
11、取的一些强制性或非强制性技术性措施技术性措施，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。n技术标准标准：欧盟10多万个；德国的工业标准约1.5万种；日本有8184个工业标准和397个农产品标准（1994年）。n合格认证认证制度：ISO9001，ISO14000，CE认证n卫生检疫检疫标准：面条内鸡蛋含量要在13.5%以上，食盐含量不能超过1，不准加颜色（欧盟）n商品包装包装和标签要求 案例：CR法案 视频：前沿讲座八、环境贸易壁垒八、环境贸易壁垒n是指进口国政府以保护生态环境、自然资源、人类和动植物健康为由，通过国内立法的方式要求进口商品不仅要符合质量标准，还要符合环境保护的要求。环境贸易壁垒可有
12、效阻止外国产品特别是环保技术落后国家的产品进口，达到限制进口、保护贸易的目的。n主要形式：环境标志制度、包装的环保要求、绿色补贴制度、禁止进口、环境技术法规和标准九、社会责任标准九、社会责任标准n进口国以改善劳动者劳动环境和生存权利为借口，对供应商进行社会责任审核，如果审核后发现不符合社会责任标准则取消其供应商资格，导致很多发展中国家的企业无法出口。n影响较大的社会责任标准体系包括：SA8000、ISO26000十、其他非关税壁垒十、其他非关税壁垒（一）最低限价与禁止进口 欧盟农产品“闸门价”。去骨猪肉的进口价每吨1800 美元，进口调节税780美元/吨，市场价为2500美元/吨（二）进口押金
13、制 在指定银行无息存款一定时间（三）征收有差别的国内税 进口产品的消费税高于国产品（四）进出口国家垄断 集中在烟酒、农产品、武器入世对我国农产品出口的影响入世对我国农产品出口的影响据欧洲经济委员会调查，非关税壁垒中25%以上是由技术标准造成的。在加入WTO以前，关税、数量限制和外汇限制等是影响我国农产品出口的主要壁垒，而现在复杂苛刻的技术法规、标准和质量认证制度以及名目繁多的进出口商品包装、标识、检验、卫生、环保等要求构成了更为隐蔽、更难对付的技术壁垒。第三节第三节 非关税措施对国际贸易的影响非关税措施对国际贸易的影响 一、非关税措施对全球贸易的总体影响二、非关税措施对进口国经济的影响三、非关
14、税措施对出口国经济的影响一、非关税措施对全球贸易的总体影响一、非关税措施对全球贸易的总体影响1.阻碍国际贸易发展2.影响国际贸易商品结构3.影响国际贸易地理方向二、非关税壁垒对进口国经济的影响二、非关税壁垒对进口国经济的影响n进口配额的经济效应（129页）n与征收关税相比的差别：c的归属？n不同的配额分配方式拍卖/无偿分配/审批/出口国自行分配，配额收益的所有者不同。结论：配额差于关税三、非关税措施对出口国经济的影响三、非关税措施对出口国经济的影响n总体而言，出口数量下降，价格下跌n不同出口商品所受影响不同，价格下降幅度不同n积极作用复习复习n基本概念:非关税壁垒，进口配额，绝对配额，关税配额
15、，“自动”出口限制，进口许可证，外汇管制，歧视性的政府采购政策，技术性贸易壁垒，环境贸易壁垒n非关税壁垒的特点n非关税壁垒的主要类型n进口配额的经济效应分析1、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。11月-2211月-22Wednesday,November 9,20222、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。01:54:1701:54:1701:5411/9/2022 1:54:17 AM3、每天只看目标，别老想障碍。11月-2201:54:1701:54Nov-2209-Nov-224、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。01:54:1701:54:1701:54We
16、dnesday,November 9,20225、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。11月-2211月-2201:54:1701:54:17November 9,20226、生活总会给你另一个机会，这个机会叫明天。09 十一月 20221:54:17 上午01:54:1711月-227、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。十一月 221:54 上午11月-2201:54November 9,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/11/9 1:54:1701:54:1709 November 20229、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。1:54:17 上午1:54 上午01:54:1711月-2210、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。11/9/2022 1:54:17 AM01:54:1709-11月-2211、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。11/9/2022 1:54 AM11/9/2022 1:54 AM11月-2211月-22谢谢大家谢谢大家