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1、2022基金检查自查报告基金检查自查报告1县是全国其次批新型农村社会养老保险工作试点县之一，于20xx年10月正式启动。为了使党的这项让人民群众老有所养的民心工程真正落到实处，维护好人民群众的切实利益，依据岳县纠办发20xx4号文件精神，结合我县农保工作实际，制定了关于开展新农保资金专项清理和检查工作方案，对我县的新农保资金逐一仔细开展自查，现将有关状况汇报如下：一、基本状况（一）参保缴费：截止20xx年8月31日止，20xx年新农保参保缴费人数为259208人，参保缴费率为95。9%。（二）基金筹集：截止20xx年8月底，20xx年全县共征收农村社会养老保险费2747。48万元；新农保中心、
2、省、县三级财政补贴资金6184。3万元，其中中心财政基础养老金补贴 5335。7 万元，省级财政补贴848。6 万元。（三）待遇发放：从20xx年10月到20xx年8月底，全县共为农村60岁以上老年人发放养老金16352。5万元，发放率100%。二、政策落实状况（一）落实补贴政策。将政府每年对参保缴费者赐予的30元补贴（其中省级财政负担21元、县级财政负担9元）全部计入参保缴费者个人账户。（二）落实惠民政策。对农村重度残疾人，县政府按最低缴费标准为其代缴全部养老保险费100元/人。年，对五保户及特困户由民政部门为其代缴，确保特困群体100%参保；对长期连续缴费的农村居民，缴费年限十五年以上的，
3、每增加一年，月基础养老金提高0。5元；参保人在缴费期间或领取养老金期间死亡的，其个人部分可依法继承。（三）建立约束机制。新农保实施时，距领取养老金待遇年龄不足15年的，应按年缴费，也允许补缴，累计缴费不超过15年；首次应参保而未参保缴费的，在下一年度参保缴费时，补缴年度不享受政府补贴；新农保实施时，距领取养老金待遇年龄超过15年的，应按年缴费，累计缴费不少于15年，若参保人中断缴费后，隔年补缴的不享受政府补贴。县农保经办机构为每个新农保参保人发放了社会保障卡，建立终身记录的养老保险个人账户。个人缴费、集体补助及其他经济组织、社会公益组织、个人对参保人缴费的资助，地方政府对参保人的缴费补贴，全部
4、记入个人账户。个人账户储存额按中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款利率计息。个人账户资金只能用于参保人年老时养老，不得提前支取。三、主要工作措施（一）加强组织领导，确保工作落实为切实加强我县新农保资金专项清理工作，我中心成立了新农保资金专项清查工作领导小组，由分管副局长任组长，纪检组长、农保中心主任为副组长，相关业务人员为成员，有力地促进了自查自纠工作的顺当开展。（二）加强部门协调，确保发放到位各乡镇对全县60周岁及以上待遇人员进行严格的资格认定，经村公示、申报，送乡镇劳动保障站初审，再报县农保中心集中审批，最终通过农村信用社打卡实行社会化发放。这样既维护了农夫群众的参加权、知情权和监督
5、权，又有效杜绝了虚报冒领等现象的发生。县公安部门对参保人员信息有误的刚好进行修改，为参保工作的顺当有序开展供应有力支持；县财政部门加强资金调度，刚好将新农保基金划转到支出户，确保政府补贴资金和待遇发放按时足额到位；县农保中心每月下旬对拟领待遇人员刚好进行预算、复核、发放等工作；各农村信用社则依据发放明细按时将支付金额划入领取人员的银行存折或社会保障卡中。通过各单位部门协调协作，确保了每个符合条件的老年农村居民都能按月刚好足额享受到新农保养老待遇。（三）加强考核督办，确保基金平安全县上下建立了比较完善的综合目标管理和考核督办机制。县委、县政府将新农保工作纳入绩效考核，其考核结果将干脆确定各乡镇、
6、各部门年终目标的实现；县人社局将县农保中心作为二级单位纳入综合目标考核，对其资金管理进行了规范和明确；县农保中心与农保中心全部工作人员签订了联乡镇工作责任状，负责督促各乡镇基金收缴进度、保费刚好入库、按月申报死亡等各项工作。通过层层签订责任状，层层落实工作责任，确保基金平安。总之我县新农保资金制度管理完善、操作办理规范、发放刚好足额，不存在截留、挤占、挪用资金等问题。但由于新农保涉及的面广，参保对象多，工作中也存在一些问题：如死亡申报不够刚好，存在重复参保状况等，我们将在今后的工作中进一步创新工作思路，探讨工作方法，尽力解决工作中存在问题，让我县的新农保工作再上一个新的台阶。基金检查自查报告2
7、社会保险基金是指国家依照相关法律法规通过向社会成员及所在单位征收社会保险费或通过财政拨款所集中起来，用于保证社会成员的基本生活和医疗所需的资金。它主要来源于三个方面：个人缴费、企业收费和财政拨款。社保基金的本质特征确定了其作为社会成员的“保命钱”和“救命钱”，是关系到社会成员的生存底线与社会稳定。因此，强化市区社保基金统筹和监管，是可行的，也是必要的。依据市政府办公室关于xx市社会保险市区统筹实施方案的要求，结合学习和实践科学发展观活动内容，为保障人民群众的切身利益，进一步促进我市社会保险市区统筹工作，确保社保基金和资产上划移交工作顺当进行，我与学习联系点的同志，共同对新浦区、海州区和连云区(
8、以下简称三区)劳动人事局，截止20xx年12月31日的社会保险基金筹集、管理和运用状况进行了审计和审计调查，此次调查为社保基金市区统筹上划供应了依据。现将审计和调查结果报告如下：一、20xx年三区社保基金状况20xx年度三区的劳动人事局负责对社会保险基金的筹集、管理和运用，依据市区统筹方案，社保基金上划后，将由市劳动和社会保障局统管。截止去年12月末，三区养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险参保缴费人数分别为31957人、38799人、33015人、xxxxx人、17940人;缴费比例为工资总额的28%、9%、3%、0.5%2%、0.8%;领取养老保险金、失业保险金、工伤保险金
9、、生育保险金的人数分别为8738人、1493人、34人和292人;五项基金社会发放率均为100%。三区上年社保基金结余22694.48万元,当年收入27224.01万元,当年支出16771.87万元,基金滚存结余33146.62万元。其中：企业养老保险结余18295.58万元、失业保险结余1636.67万元、基本医疗保险结余10638.08万元、工伤保险结余257.35万元、生育保险结余325.40万元、其他社会保险结余1993.54万元。审计及调查结果表明:三区政府能够根据科学发展观的要求,坚持以人为本，高度重视社保基金监管,劳动人事部门仔细履行职责,能够做到专款专用,在构建和谐社会、保持社
10、会稳定、促进经济发展方面发挥了主动作用。基金管理平安，基本上实现了“基本平衡、略有节余”的目标，也符合市区统筹的要求。二、20xx年三区社保基金管理中存在的主要问题(一)x区自收自支事业养老保险基金与企业职工基本养老保险基金未分账核算。该区自1993年以来自收自支养老保险的收支便于企业职工基本养老保险基金收支放在一起核算，征缴与发放分别按有关规定执行。截止20xx年末参保事业单位在职人员399人，退休153人，每月征收养老保险费约17万元、支付约22万元，每月赤字5万元，不符合社保基金会计制度有关规定。(二)固定资产账实不符三区社保处及医保处截止20xx年12月末经费账面反映，固定资产原值总计
11、137.57万元，通过实地盘点，实际在用资产47.36万元、已报废待核销资产价值90.21万元。不符合固定资产管理相关规定。(三)往来款清理不刚好某区医保处20xx年垫付应由市医保处报销的费用，至20xx年底仍挂账未清理，不符合相关规定。(四)基金收入入账不刚好某区医保处20xx年预收一次性缴纳医疗保险基金469.86万元挂暂收款未刚好记入收入，直至20xx年2月才将此款转记收入，不符合社保基金管理相关规定。三、强化市区社保基金监管的建议提高社会保险统筹层次，实施市区统筹，是社会保险制度改革完善的一项重要内容，也是提高社会保险抵挡风险实力、扩大筹资渠道、保障和提高参保人员待遇、整合社会资源、提
12、高服务水平和保障基金平安的重要举措。同时，也是践行科学发展观，让人民群众得实惠，共享改革发展成果的详细体现。因此，各级党委、政府和相关部门，必需高度重视，切实加强领导，确保社保基金的平安、完整。(一)扩大基金筹措渠道，努力增加收入。社保经办机构要进一步做好扩面征缴工作，加大基金征缴力度。要加强与财政、税务部门联系，刚好勾通信息，做到应收尽收，收缴刚好，不断扩大资金征缴来源。同时要主动探究社保基金保值增值渠道，确保基金保值增值。(二)加强资产管理。对固定资产要定期监盘，做到账账相符、账物相符。确保资产平安、完整。(三)刚好清理往来款项。各相关部门对基金中发生的往来款项要刚好进行清理，避开基金损失
13、，切实爱护参保人员的利益。(四)加强其他社保及农保基金监管。依据本次社会保险市区统筹支配，三区的劳动社会保险处、医疗保险处的机构、人员整体上划，这就导致了三区其他保险和新型农村养老保险业务无机构、无人员经办，处于无人管理的地步。为了保持社保制度的完整性和工作的连续性，保障参保人员的利益，便利服务人民群众，建议市政府和相关部门出台规定，在适当的时机，将其他社会保险、新型农村养老保险等业务一并上划，并由新成立的区医保分中心代管或重新明确监管主体，使人民群众的利益能够得到切实地保障。基金检查自查报告3区人力资源和社会保障局：依据关于转发昆明市人力资源和社会保障局的通知（呈人社通20xx57）号文件要
14、求，我街道对工伤保险基金进行了严格自查，现将自查状况报告如下：一、高度重视，加强领导接到文件后我街道领导高度重视，特地针对此项工作成立了工伤保险基金专项检查工作领导小组。由街道办事处主任担当组长，分管副主任担当副组长，各相关部门负责人为小组成员。在全街道形成了主要领导亲自抓，分管领导详细抓，部门负责人抓落实的良好工作格局，为落实工伤保险基金专项检查工作创建了良好的工作氛围。二、细心组织，仔细实施依据文件要求，结合街道实际，把经办业务基础建设、基金缴纳状况等纳入到详细检查工作中，层层落实目标责任制，实行得力措施，真抓实干，力求取得实效。（一）工作开展基本状况我街道工伤保险覆盖范围包括街道办事处职
15、工人数16人、街道农业综合服务中心5人、科教文卫体服务中心9人、环境卫生服务中心12人、经济管理服务中心9人，共计51人。20xx年无工伤事故发生，全年共缴纳工伤保险金8087.55元。（二）仔细实行政策20xx年，我街道仔细实行工伤保险条例及各级政府的相关政策，全街道干部职工共51人，均按时、足额、无一遗漏的缴纳了工伤保险金，做到了应保尽保。（三）规范化管理服务加强规范经办业务流程，提高经办人员的业务素养；仔细做好数据核定和分析工作，设有专职统计工作人员，定期上报统计数据及缴纳工伤保险金；抓好社保档案建设，完善资料收集、整理、归档、查阅等制度。三、存在的不足1.各项经办业务规范化管理服务制度
16、不够健全；2.信息报送和档案管理的过程中信息化建设不够完全。四、下一步工作准备1. 制定和完善各项经办业务规范化管理服务制度，用制度管人，凭制度办事。2.加强信息化建设进程。一是建立档案的信息管理系统，加强街道工伤保险信息管理的规范化水平。二是要加强信息报送和工伤保险金缴纳的信息化、电子化水平。工伤保险基金事关干部职工切身利益，意义深远，责任重大。今后我们将进一步加强领导，完善制度，确保工伤保险各项制度措施落到实处，确保全街道干部职工的利益得到保障。基金检查自查报告4依据市人社局的关于开展城乡居民社会养老保险基金检查工作的通知文件要求，我局比照了通知中的检查内容，逐项进行了自查，现将自查状况报
17、告如下：一、制度建设状况。我局领导高度重视城乡居保基金监督工作，结合我区实际，建立了基金监督管理责任制和长效机制，严格执行社会保险法、社会保险基金财务制度社会保险工作人员纪律规定等一系列规章制度。为进一步完善社保基金的内限制度，我局制定了城乡居民基本养老保险内部限制暂行方法实施细则，并比照实施细则，严格执行细则中建立重点岗位人员的管理和监督制度，建立权责分明、相互监督的岗位责任制度，规范业务经办流程，提高业务经办人员的政治业务水平和切实加强岗位人员的纪律、法律观念，要求各个岗位严格履行经办程序，精确记录各类信息，并根据档案管理要求整理归档业务资料。二、参保缴费状况。截止x月，我区城乡居民养老保
18、险总参保人数为45xx2人，经核实，全部符合参保资格条件，20xx年缴费人数为19947人，2795名参保人员按相关规定补缴，本年累计收缴保费共258.08万元，参保、缴费人数与实际申报财政补助资金的人数一样，不存在擅自提高或降低个人缴费标准的现象。保费收缴实行银行代扣代缴和参保人员干脆到银行现金缴款两种方式，确保了本单位经办人员或工作人员不干脆接触到现金保费。工作人员核对银行反馈的扣款明细信息、资金凭证后，把打印好的发票送至村委，由村委交到参保人员的手中。每月月初将上月收取的保费通过合作金融机构从收入户划转到财政专户，并按要求管理，每月与农信社、财政局进行对账，确保保费收缴无误。经核查，不存
19、在截留、侵占保费资金等违法违规问题。三、基金管理状况。至20xx年xxx月底，总共筹措资金xx49.13万元（其中中心财政划拨xxxx万元；自治区财政划拨82万元；市级财政划拨99.xx万元；县级财政划拨81.21万元，集体补助收入1.24万元热门思想汇报，原民办老师补助68.24万元；保费收入258.08万元；转移收入0.28万元；利息收入48.92万元）。城乡居保基金实行收支两条线管理，设立收入户、支出户和财政专户，各级财政划拨的专项资金全部归集到财政专户，实现收支两条线管理。经自查，目前我区城乡居保专项资金的运用能够做到专款专用，按规定单独记账、单独核算，按有关规定实现保值增值。不存在挤
20、占挪用等违法违规行为，也不存在违规投资运营行为。四、支付发放状况。我局按时足额发放养老金，在20xx年发放待遇人数为13050人，累计发放xxx33.31万元。本年收支结余4xx.82万元，当前基金累计结余2304.28万元.我局严格根据规定做好领取待遇人员资格认证的工作，指导乡镇社保所对本年度待遇领取资格人员进行认证后，刚好将认证结果在村（社区）范围内公式，公示期不少于xx天，个人简历并公布举报电话和监督电话，公开接受社会举报和群众监督，防止多领、冒领、骗取养老金现象发生；健全待遇领取人员死亡信息月报制度，确保领取养老金人员符合领取条件。待遇发放人员严格依据死亡信息报表，核实发放待遇领取人员
21、和金额，按规定申报注销死亡人数。经自查，不存在虚列支出、转移资金、欺诈冒领等违法违规行为。五、经办服务状况。我区经办机构负责为参保人建立个人账户，个人账户实施完全积累，实帐管理。在保费收缴上实行银行“代扣代缴”三方协议，确保保险基金平安，在待遇发放和支付上严格做好与财政部门及金融机构之间的复核和对账工作，确保发放刚好、精确。在社会化管理上，严格执行社会化管理制度，在档案管理上建立健全有关业务台帐，规范档案室，完善社保档案管理。此次自查，本单位没有发觉套取、骗取社保资金以及隐匿、转移、侵占和挪用基金的违法违规行为。基金检查自查报告5大冶市城乡居民社会养老保险局 养老保险基金平安专项检查的自查报告
22、依据关于转发部中心开展社会保险基金平安专项检查的通知（鄂养保函20xx65号）要求，为全面实行关于开展社会保险基金平安专项检查的通知（人社险中心函20xx71号，以下简称通知）的有关规定和深刻了解我局基金管理的状况，发觉和解决基金管理过程中出现的问题，以进一步变更基金结算方式，加强银行账户管理，优化业务经办模式，推动内限制度建设，最终实现维护基金平安的目标。我局于 年 月 日至 日在全局对养老保险基金管理工作进行了全面严格自查，并对乡镇的有关单位进行了抽查。通过对本次自查工作中记录的相关材料进行整理、分析，全面了解了我局基金管理的相关状况，现将自查状况报告如下：一、基本状况二、主要成果（一）高
23、度重视基金管理，成立工作领导小组养老保险基金是社会保险的生命线，基金平安关乎广阔参保人员的切身利益，影响社会和谐稳定，也事关党和政府的执行力和公信力。国家高度重视养老保险基金管理和业务经办内控建设。各级领导对此也高度重视，主动加强组织领导，成立工作专班，对基金平安问题作了特地部署。我局高度重视社会保险基金自查整改工作，接到通知后，马上召开专题会议进行支配部署。会上，主要领导向经办机构主要负责人和财务科长会议传达了通知精神，并将任务逐一分解，明确责任，落实任务。并主动成立了基金平安自查工作领导小组，由局长黄智胜任组长，副局长黄朝晖、陈迪杰分别任副组长，各科室负责人为小组成员。依据通知要求，各科室
24、及乡镇征缴机构结合自身实际状况，制定了自查安排和整改方案，重点围绕养老保险基金的征缴、管理和支付等方面，仔细开展自查和整改工作。在全局形成了主要领导亲自抓，分管领导详细抓，科室负责人抓落实的良好工作格局，为落实资金平安强化创建了良好的工作氛围。（二）注意基金收支平安，取消现金收支方式在养老保险征收方面，新农保参保人员、城镇居民参保人员以被征地农夫的养老保险费的征收都是通过参保人员根据村为单位将保险金存入我局在农业银行开设的缴存专户，由银行进行代收。在基本养老金发放方面，由我局待遇支付科按月提交支付明细安排给农业银行，农业银行按月发放到领取人员指定的账户上，全部实行了社会化发放。通过银行代发，取
25、消现金支付方式，削减了基金在发放环节中的风险，确保了基金平安。（三）强化银行账户管理，严格执行对账制度 为确保基金平安，依据相关规定分别在XXX支行、XXX支行、开设了收入专户和支出专户，严格实行收支两条线管理；其次，根据会计、出纳岗位职责等相关规定，坚持每天与银行的征缴和支出专户分别进行对账，刚好编制了专户的银行存款余额调整表，做到了银行存款余额与会计帐表等一样，真下做到了帐帐、帐表、账单均相符。（四）完善内限制度建设，强化风险管理限制为切实加强基金财务管理，我局制定了会计、出纳工作制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。明确规定财务科科长为特地的会计负责人，确定了特地的出纳人员，负
26、责记账、复核、稽核等工作；各科室严格根据内限制度的相关规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，强化了风险管理限制。（五）狠抓廉洁从政教化，筑牢防腐拒变高墙一是组织了全局工作人员通过观看反腐专题教化片、反腐宣扬栏等形式进行警示教化；二是局主要领导亲自带头上廉政教化课，增加全局职工风险意识，组织学习中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则等等；三是主动开展工作岗位风险点的自查，从思想根源上抓起，让反腐倡廉的警钟常响在全局干部职工的心中。经自查，我局各项养老保险基金均严格根据执行国家和省、市社会保险基金支付政策，但一些细微环节上仍有不足之处。今后我局一是要将进一步加强学习，提高队伍的整体素
27、养，广泛宣扬养老保险学问，加大养老保险扩面、征缴工作力度；二是要建立健全规章制度，要使养老保险基金的监督管理做到制度化、规范化，并渗透到日常的每一项工作当中；三是要加强养老保险基金的专户管理和会计核算，严格根据有关规定，专帐核算，专人管理，确保基金的平安完整。总之，我局将会在上级单位的指导和领导下，在有关部门的大力协调和协作下，激昂精神，团结一样，开创我市养老保险的新局面。基金检查自查报告6依据市人社局的关于开展城乡居民社会养老保险基金检查工作的通知（北人社发20xxxx号）文件要求，我局比照了通知中的检查内容，逐项进行了自查，现将自查状况报告如下：一、制度建设状况。我局领导高度重视城乡居保基
28、金监督工作，结合我区实际，建立了基金监督管理责任制和长效机制，严格执行社会保险法、社会保险基金财务制度社会保险工作纪律规定等一系列规章制度。为进一步完善社保基金的内限制度，我局制定了城乡居民基本养老保险内部限制暂行方法实施细则，并比照实施细则，严格执行细则中建立重点岗位人员的管理和监督制度，建立权责分明、相互监督的岗位责任制度，规范业务经办流程，提高业务经办人员的政治业务水平和切实加强岗位人员的纪律、法律观念，要求各个岗位严格履行经办程序，精确记录各类信息，并根据档案管理要求整理归档业务资料，维护人权益。二、参保缴费状况。截止xxx月，我区城乡居民养老保险总参保人数为45xx2人，经核实，全部
29、符合参保资格条件，20xx年缴费人数为19947人，2795名参保人员按相关规定补缴，本年累计收缴保费共258.08万元，参保、缴费人数与实际申报财政补助资金的人数一样，不存在擅自提高或降低个人缴费标准的现象。保费收缴实行银行代扣代缴和参保人员干脆到银行现金缴款两种方式，确保了本单位经办人员或工作人员不干脆接触到现金保费。工作人员核对银行反馈的扣款明细信息、资金凭证后，把打印好的发票送至村委，由村委交到参保人员的手中。每月月初将上月收取的保费通过合作金融机构从收入户划转到财政专户，并按要求管理，每月与农信社、财政局进行对账，确保保费收缴无误。经核查，不存在截留、侵占保费资金等违法违规问题。三、
30、基金管理状况。至20xx年xxx月底，总共筹措资金xx49.13万元（其中中心财政划拨xxxx万元；自治区财政划拨82万元；市级财政划拨99.xx万元；县级财政划拨81.21万元，集体补助收入1.24万元，原民办老师补助68.24万元；保费收入258.08万元；转移收入0.28万元；利息收入48.92万元）。城乡居保基金实行收支两条线管理，设立收入户、支出户和财政专户，各级财政划拨的专项资金全部归集到财政专户，实现收支两条线管理。经自查，目前我区城乡居保专项资金的运用能够做到专款专用，按规定单独记账、单独核算，按有关规定实现保值增值。不存在挤占挪用等违法违规行为，也不存在违规投资运营行为。四、
31、支付状况。我局按时足额发放养老金，在20xx年发放待遇人数为13050人，累计发放xxx33.31万元。本年收支结余4xx.82万元，当前基金累计结余2304.28万元.我局严格根据规定做好领取待遇人员资格认证的工作，指导乡镇社保所对本年度待遇领取资格人员进行认证后，刚好将认证结果在村（社区）范围内公式，公示期不少于xx天，并公布举报电话和监督电话，公开接受社会举报和群众监督，防止多领、冒领、骗取养老金现象发生；健全待遇领取人员死亡信息月报制度，确保领取养老金人员符合领取条件。待遇发放人员严格依据死亡信息报表，核实发放待遇领取人员和金额，按规定申报注销死亡人数。经自查，不存在虚列支出、转移资金
32、、欺诈冒领等违法违规行为。五、经办服务状况。我区经办机构负责为参保人建立个人账户，个人账户实施完全积累，实帐管理。在保费收缴上实行银行“代扣代缴”三方协议，确保保险基金平安，在待遇发放和支付上严格做好与财政部门及金融机构之间的复核和对账工作，确保发放刚好、精确。在社会化管理上，严格执行社会化管理制度，在档案管理上建立健全有关业务台帐，规范档案室，完善社保档案管理。此次自查，本单位没有发觉套取、骗取社保资金以及隐匿、转移、侵占和挪用基金的违法违规行为。基金检查自查报告7依据xxx印发xxxx社会保险经办风险管理专项行动工作方案(xxxxxxx)文件要求，为了加强社会保险经办机构内部管理与监督，防
33、范和化解运行风险，规范社会保险管理服务工作，确保社会保险基金平安，现将自查状况汇报如下：一、组织机构风险限制根据盟社保局对社会保险经办风险管理检查评估工作要求，确保我局经办风险管理检查评估工作扎实开展，我局建立了由局长任组长，分管局长任副组长的经办风险管理检查评估工作领导小组，领导小组高度重视社会保险经办风险管理工作，定期、不定期与相关股室人员召开特地会议探讨，保障经办风险限制管理工作高效有序开展。我局稽核审计股，负责全局风险管理工作。科学制定岗位设置，经办与审核、业务与稽核、会计与出纳等不兼容岗位相互分别，确保限制管理工作的质量和效果。二、业务运行风险限制(一)基金财务运行状况1、我单位基金
34、财务股有5名财务人员(2名出纳、3名会计)，符合应配备专职人员标准人数、符合基础工作规范要求。2、各项基金业务经办过程都有财务会计、出纳操作规程，根据会计制度记账、核算，有明细的主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，岗位之间没有兼任现象。3、经查看基金收支户开户和各险种账目后发觉，我单位基金财务股，基金收支都按规定实行了“收支两条线”和财政专户管理制度，各项基金都按规定存入银行，按险种分别建账、分别核算的。4、经查看财务档案后发觉，我单位财务原始凭证、记账凭证都合法有效，更正会计记录都有依据，对收支业务实行了分级授权，都有审核、复核和审批手续。5、我单位财务股每月结账时严格坚持着与银行、财政、国
35、库对账工作，每月都在编制银行存款余额对账表进行核对从而保证了银行存款余额与会计出纳帐表一样、账账一样、帐表一样、账实一样。6、银行票据购买和保管以及领用填开都由出纳负责会计监督按规定登记办理的。7、我单位财务始终在严格执行着空白凭证的保管与运用分别、资金收支的审批与详细业务办理分别，会计处理与业务经办、信息数据处理分别。8、经检查状况看，我局银行预留财务专用章、人名章、票据、电子秘钥都由专人分别保管的，印章运用状况符合规定的用途、范围，审批手续完备。9、我局社保基金除城乡居民医疗保险个人缴纳收入外，其他险种都由地方税务局统一征收，已停用财政登记领用的手写式专用收据。(二)城镇职工养老保险运行状
36、况1、完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理方法和工作制度，确保详细业务操作之间都形成了内在的制约关系。2、对单位职工、城镇个体工商户和敏捷就业人员等不同群体参与基本养老保险的经办程序和审核、审批方法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴养老保险费人员的审核审批作了更为严格详细的要求。3、在职参保人员流淌就业时，能按规定刚好为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流淌时，转移的个人帐户档案符合要求;跨统筹范围流淌就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。同时做好业务档案管理工作，对业务档案资料按规定归档保管。(三)城乡居民养老
37、保险运行状况1、各苏木镇设有分管社保的领导，保障所详细承办业务，各嘎查村负责人协助协作，各嘎查村经办人严格根据制度执行，对参保登记、待遇领取进行严格的审查手续，参保人员待遇领取人员的领取资格进行严格审核，由各嘎查村经办人员进行初审，旗社保局进行复审，有效防止了参保人员和待遇领取人员违规参保和冒领、骗取现象的发生。2、个人缴费档次、征缴安排制定、参保缴费人员社会保险费补缴手续与材料、对参保人员缴纳的保费，由各嘎查村经办人员统一收齐出具收据，填报城乡居民社会养老保险申报表，社保局经办人审核核定后，各嘎查村经办人前往地税进行交表和交款，地税出具各个参保人员的正式发票。3、参保人员个人账户建立、计算利
38、息、个人缴费与政府对个人缴费补贴记入个人账户。(四)城镇职工医疗保险运行状况1、参与职工医疗保险的机关事业单位、企业单位职工或敏捷就业人员异地就医发生的费用根据“药品书目、诊疗项目、医疗服务设施”标准录入电脑系统核算后，分管领导审核后由基本医疗保险统筹基金予以支付。医疗费用初审核算、复审核签字、出纳支付、财务股复审实行分开操作，相互监督制约，操作流程符合业务操作规章制度。20xx年9月份开展跨省异地就医即时结算业务以来部分患者已经在异地干脆结算胜利。2、参保人员在盟内发生的医疗费用的，持有社会保障卡在就医医院干脆结算。3、我局业务人员按月做好报销费用支付台账，业务留存的资料按年度建立业务档案归
39、档保管。(五)城乡居民医疗保险运行状况1、根据医疗保险政策相关规定，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位限制。同时，仔细学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务学问学习和沟通，严格操作规范，实行程序限制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。2、城乡居民医疗保险个人缴费业务，目前运用锡林郭勒盟城乡居民医保市级统筹系统征缴，运用建设银行POS机刷卡收费，不收取现金，系统机打正蓝旗城乡居民基本医疗保险缴费专用收据一式三份(交款人、财务、业务各一份)，并要求建设银行每日按时供应单位客户专用回单的POS机收费总额进行对账，从而保证基金平安到账
40、，精确无误。3、医保信息系统是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否平安有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络平安平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，对医疗保险网络信息系统管理和操作人员的权限进行了详细规范，确保专人负责详细业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息平安的保障措施。(六)工伤生育保险运行状况1、工伤保险业务严格执行工伤保险条例、内蒙古自治区工伤保险条例实施方法、内蒙古自治区建筑施工企业参与工伤保险条例实施方法及文件要求，依法依规经办初审、复审、审批流程;生育保险业务根据文件政策执行。2、工伤生育保险均已实现盟级统筹，每月依据核定初审待遇向盟局申请拨款，并依据支出状
41、况定期向盟局报送支出明细表及统计月报表和季报表，建立征缴台账、待遇支出台账，遵循刚好、完整、精确、平安、保密原则。(七)申报登记及个人账户管理运行状况1、用人单位申请办理社会养老保险登记时,依据内劳社办字(20xx)71号文件严格执行，明确各项业务环节的操作流程。严格按流程办理各项业务。2、定期与参保单位和个人核对个人账户信息;按规定计算利息，并发个人账户对账单。依据参与基本养老保险人员的缴费核定状况和基金管理部门传达的到账信息，为参保人员建立基本养老保险个人账户数据库，并进行日常管理、维护。3、参保人员在职死亡的，严格根据内人社发(20xx)346号和内人社办发(20xx)283号文件规定执
42、行。在职死亡退保和支取丧葬费的审核审批程序需经办人、审核人、审批人、分管领导、主管领导等人员的签字后有效。4、刚好建立业务档案，严格执行经办过程中涉及的相关资料的留存，归档和保管，极大爱护了参保人员的切身利益。(八)待遇支付状况1、业务经办人员每月依据上月待遇支付记录及新增退休人员待遇、一次性待遇、遗属生活困难补助费和待遇调整等相关信息，生成(基本养老金社会化发放支付表)和当月基金养老金支付安排，报基金财务股审核，主管领导签字后将发放数据告知银行等社会化发放机构。2、行政事业单位离退休、职工和城乡居民待遇发放严格根据填报人、业务负责人、财务发放人员进行，经主管领导签字后进行发放，待遇发放汇总表
43、一式三份(主管领导一份、财务一份、业务一份)。3、申报办理一次性待遇的人员由业务部门审核后，并计算待遇，经股室负责人、分管领导确认后生效。4、办理领取遗属费生活困难补助费的人员，有关证明、资料进行审核后，符合供给条件的，经股室负责人、分管领导签后确认生效。(九)稽核审计运行状况1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制，我单位稽核股配备3名业务人员(1名股长、2名业务员)业务经办建立岗位制约机制，业务经办人员严格实行授权管理。2、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到实行。社会保险基数依据锡社险字20xx50号执行，以文件形式通知各单位报送20xx社会保险电子版和纸质表格和电子版。严格根据
44、文件要求社会保险缴费基数在上年度在岗职工平均工资60%至300%的范围内核定。依法依规根据各项社会保险业务国家标准和行业标准，核定业务数据。依据社会保险政策法规，比照文件汇编，稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发觉的问题，并提出改进看法，向被稽核部门反馈稽核状况，促进社会保险管理水平的不断提高。3、完成完成了对全旗行政、事业、企业、个体工商户缴费基数核定工作。对经过各单位经办人确认的征集单和各单位进行备份。自8月起，每月核定状况以邮件形式上报给盟稽核股。以确保监督体制。各项业务建立台账，遵循刚好、完整、精确、平安、保密的原则。三、信息系统风险限制各股室配备计算机技术人员负责自治区社会保险信息
45、系统的管理和维护工作，确保信息系统平安运行。根据自治区社会保险信息系统建设的标准，规范业务系统和数据库，根据信息系统操作流程执行各项操作。规范业务操作人员、系统维护人员的职责和权限，制定网络和计算机病毒防护措施，业务系统与外部互联网进行完全隔离，有关资料刚好备份，建立数据远程备份机制，对涉密信息在网上传输进行加密处理。四、存在问题内部限制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分别;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险限制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必定要求。也就是说，社保经办机构须要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满意内部限制基本的条件
46、。而目前我局工作人员短缺又是客观存在的现实。五、整改措施(一)统一思想相识，树立风险防范理念。要进一步统一思想，让干部职工充分相识加强内控机制建设对防范风险、强化源头治理、推动惩防体系建设的重要意义，树立“防风险、抓管理、促规范、上水平”的工作理念，强调仔细履行职责，把对权力运行的监督制约融入业务管理工作中，把监督贯穿于社会保险管理工作的过程中，把法纪教化作为预防教化的基础内容，坚持用科学的理论来武装人，用文化的力气培育人。(二)强化组织领导，为内控机制建设供应组织保障。要抓住加强内控机制建设、防范经办风险点的关键环节，在全局建立起“坚持统一领导，齐抓共管，稽核审计组织协调，股室各负其责”的工
47、作运行机制，把风险防范工作提上重要议程。把好查找风险点和制订防范措施的审核关，保证风险点找得准，制订的措施能切实解决问题。把内控机制建设贯穿于社会保险工作的全过程，科学制定工作方案，明确工作目标和工作要求，强化落实措施，使工作有序推动，确保取得实实在在的效果。(三)规范权力运行，全面执行内控机制建设工作制度。实行加强内控机制建设的各项工作制度。着力规范权力运行机制，抓好各项工作制度的实行，优化权力运行机制，明确详细权力事项的业务操作程序，简化办事程序，削减不必要的环节，建立起职权清晰、责任明确，既相互制约又相互协调的权力制衡机制。确保权力事项应控尽控，保证部门内控机制建设工作真正落到实处。社会保险基金平安检查自查报告社会保险基金是指国家依照相关法律法规通过向社会成员及所在单位征收社会保险费或通过财政拨款所集中起来，用于保证社会成员的基本生活和医疗所需的资金。它主要来源于三个方面：个人缴费、企业收费和财政拨款。社保基金的本质特征确定了其作为社会成员的“保命钱”和“救命钱”，是关系到社会成员的生存底线与社会稳定。因此，强化市区社保基金统筹和监管，是可行的，也是必要的。基金检查自查报告8依据关于开展社会保险基金平安检查工作的通知文件要求，我局领导高度重视，组织召