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1、精品名师归纳总结20XX年重庆省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部掌握结构考试试卷一、单项挑选题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、以下关于时间优先原就的说法中，正确选项。 A同一时点申报，按价格大小次序打算优先次序 B同价位申报，按申报时序打算优先次序C无论价位是否相同，均按申报时序打算优先次序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的次序打算申报时序2、投资者如不在托付单上特殊声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从托付之时起到托付日 止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C 24 点D证券交易所下午闭市3、按风险的起因不同，
2、代理买卖证券的风险主要包括。A基本风险和非基本风险 B基本风险和经营治理风险 C系统风险和非系统风险 D合规风险、治理风险、技术风险4、基金产品线是指一家基金治理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括。A产品线的高度B产品线的深度C产品线的长度 D产品线的宽度5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比。A更低B一样C更高D二者的回报率没有可比性6、假设公司上年经营收入为1.5 亿元，归属于公司一般股股东的净利润为6500万元，发行在外的一般股加权平均数为2 亿股，就基本每股收益为元。A 0.22 B0.325 C 0.50D 0.757、某债券面值 100 元，年
3、票面收益率10%，到期一次仍本付息，当前债券全价为 100 元，剩余期限整2 年，就该债券到期收益率为。A 9.5%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B10.5% C 15%D 15.6%8、证券公司对客户交易结算资金必需存入指定的 A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行9、证券市场依据品利，结构，可分为（）。A发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场 ，单独立户治理。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结10、登记结算公司于权益登记日R 日登记送股，就在上海证券交易所送股及转
4、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通A R 日 当 H BR 日后第一个交易日C R 日后其次个交易日D R 日后第三个交易日11、证券法规定，证券交易所设总经理一人，由A国务院证券监督治理机构任免 B证券交易所理事会选举 C证券交易所会员大会选举 D证券交易所董事会选举 。 产生。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结12、公司安排当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A 5%B10% C 30%D 50%13、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为。A 0.01 B0.001 C 0.05D 0.
5、00514、以下属于原生金融工具的是。 A远期B期权C货币D期货15、关于保荐机构的保荐业务，以下说法不正确选项（）。 A证券公司从事保荐业务，必需向中国证监会申请保荐业务资格B保荐机构的详细保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责举荐发行人证券发行上市D保荐代表人应当保护发行人的合法权益可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结16、A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、司等机构证券账户。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C一般机构证券账户D国有企业证券账户 、证券公司和基金治理公可编辑资料 -
6、- - 欢迎下载精品名师归纳总结17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一样的品种时，人们会在期货市场上查找与现货 的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A在功能上互补性强B期限相近 C功能上比较相近D的域相同可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结18、股票及其他有价证券的理论价格就是以肯定的A市盈率B 市 净 率 C 现 值 D必要收益率19、上证综合指数以 为样本。A沪、深两市全部上市股票B沪市全部上市股票 C沪市排名前 100 上市股票D深市全部上市股票 运算出来的将来收入的现值。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结20、我国现行法规规定， 银行业金融机构可用自有资
7、金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资。A 国 债 B 股 票 C 基 金 D证券衍生产品21、上市公司及其控股股东或实际掌握人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A 6 个月B12 个月C 2 年D 3 年22、保荐代表人在 2 个自然年度内被实行监管措施累计 次以上，中国证监会可在 个月内不受理相关保荐代表人详细负责的举荐。A 2。3 B2。6 C 3。3 D 3。623、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D票券式债券24、关于债券，以下
8、表达错误选项。 A债券票面利率与期限成正比，所以不行能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B债券和股票都属于有价证券 C从功能上看，政府债券最初仅是政府补偿赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D凭证式国债和储蓄国债电子式 都在商业银行柜台发行，不能上市流通 25、回购期限一般最长不超过。A半年B1 年C 2 年D 3 年二、多项挑选题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分。少选，所选的每个选项得0.5 分）可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结1、
9、我国封闭式基金的发售价格主要由 A基金份额面值和基金发售费用 B基金份额面值和基金治理费用 C基金份额面值和注册登记费用 D基金份额面值和销售服务费用 2、凭证试国债是一种（）债券。 A可上市流通的收益型 B可上市流通的储蓄型 C不行上市流通的收益型 D不行上市流通的储蓄型 构成。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结3、 是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A证券承销B证券自营业务 C融资融券业务D证券资产治理业务4、国债承销团依据国债品种组建，包括。A甲类承销团 B凭证式国债承销团C乙类承销团 D记账式国债承销团5、基金销售机构内部掌握应履行的原就。 A健
10、全性B有效性C独立性D审慎性6、依据证券发行与承销治理方法，首次公开发行股票可以依据实际情形实行以下 配售方式。A向参加网下配售的询价对象配售B向战略投资者配售可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C向社会公众配售 D向参加网上发行的投资者配售E按比例配送7、对于投资基金收益安排，以下说法不正确选项。A封闭式基金的收益安排每年不得少于一次B封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的80% C开放式基金的基金合同应当商定每年基金收益安排的最多次数和基金收益安排的最低比例D基金收益安排应当采纳现金方式8、 描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加精确的把握利率变动对
11、债券价格的影响。A久期B凸性C凹度 D凹性9、我国在亚洲金融危机之后， 为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债， 从使用方一直看属于 。A建设国债B特种国债C赤字国债 D战争国债10、证券公司应当于每个交易日向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资仍款额等数据。A开盘前B13:00 前C收盘前D 22:00 前11、某公司拟增发新的一般股票， 发行价为 6 元/股，公司上年支付股利率为0.84， 估计股利每年增长5%，所得税为 33%，就该一般股的资本成本率为。A 13.7% B9.57% C 19.7%D 14.87%12、证券公司显现重大风险， 且具备 条件的， 可以直接向国务院证券
12、监督治理机构申请进行行政重组。A财务信息真实、完整 B省级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施详细，有可行的重组方案D无法偿仍到期债务13、关于证券投资基金的特点，以下熟悉正确的有。A基金是将零散的资金聚集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求 B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的详细运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点14、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括。A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易托
13、付代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户与建立第三方存管关系 D明白交易风险，按规定缴存交易结算资金15、假如某可转换债券面额为1000 元，转换价格为20 元，当股票的价格为40元时，就当前该债券的转换价值为元。A 40 B1020 C 1000D 200016、 的持有者承担有限的经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量债券 D垃圾债券可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结17、中心银行债券与一般金融债券相比，其特殊性表现在A为实现金融宏观调控而发行B发行额度有所不同 C发行对象有所不同 D期限较短18、联合国的国际标准行业分类把国民经济划分为A 8B13
14、C 10D 11 。 门类。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结19、考查基金产品线的内涵角度一般不包括。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的深度 D产品线的高度20、融资融券业务是指 出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出， 并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行21、在实践中，金融期货的主要种类有。A国债期货 B利率期货 C股票价格指数期货D外汇期货22、客户最多可以与 家证券公司签订融资融券合同。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A 4 B3 C 2D 123、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于 个月。 A 3 B6 C 9D 1224、我国在 19491958 年之间共发行圈债 次。A 4B5 C 6D 725、以下关于净额清算的说法，不正确的有。A可以简化操作手续，提高清算效率B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并运算C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并运算D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并运算可编辑资料 - - - 欢迎下载