2015年重庆证券从业资格考试~-证券公司的治理结构和内部控制结构考试~试卷-.doc
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1、|2015 年重庆省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、下列关于时间优先原则的说法中,正确的是_。A同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报,按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 2、投资者如不在委托单上特别声明,均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24 点D证券交易所下午闭市3、按风险的起因不同,代理买卖证
2、券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风险B基本风险和经营管理风险C系统风险和非系统风险D合规风险、管理风险、技术风险 4、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括_。A产品线的高度B产品线的深度C产品线的长度D产品线的宽度5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。A更低B一样C更高D二者的回报率没有可比性 6、假设公司上年经营收入为 1.5 亿元,归属于公司普通股股东的净利润为 6500万元,发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股,则基本每股收益为_元。A0.22B0.325C0.50D0.75 7、某债券面值 100 元,年票面收益
3、率 10%,到期一次还本付息,当前债券全价为 100 元,剩余期限整 2 年,则该债券到期收益率为_。A9.5%|B10.5%C15%D15.6% 8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_,单独立户管理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行 9、证券市场根据品利,结构,可分为()。A发行市场和交易市场B初级市场和次级市场C场外市场和场内市场D股票市场和债券市场 10、登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股,则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。AR 日当 HBR 日后第一个交易日CR 日后第二个交易日DR 日后第三个交易日11、证券法规定,证券交
4、易所设总经理一人,由_产生。A国务院证券监督管理机构任免B证券交易所理事会选举C证券交易所会员大会选举D证券交易所董事会选举 12、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。A5%B10%C30%D50% 13、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。A0.01B0.001C0.05D0.00514、以下属于原生金融工具的是_。A远期B期权C货币D期货 15、关于保荐机构的保荐业务,下列说法不正确的是()。A证券公司从事保荐业务,必须向中国证监会申请保荐业务资格B保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行
5、人证券发行上市D保荐代表人应当维护发行人的合法权益 |16、A 股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、 _、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C一般机构证券账户D国有企业证券账户 17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货_的品种,以其作为替代品中进行套期保值。A在功能上互补性强B期限相近C功能上比较相近D地域相同 18、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的_计算出来的未来收入的现值。A市盈率B市净率C现值D必要收益率 19、上证综合指数以_为样本。A沪、深两市全部上市股票B沪市全部上市股票C沪市排名前 100
6、 上市股票D深市全部上市股票 20、我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限于投资_。A国债B股票C基金D证券衍生产品 21、上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。A6 个月B12 个月C2 年D3 年 22、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计_次以上,中国证监会可在 _个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A2;3B2; 6C3; 3D3;623、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券|C记帐式债券D票券式债券 24、关
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