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1、国际贸易实务 李春英李春英 教授教授 北京开放大学商学院北京开放大学商学院 国际贸易理论与实务国际贸易理论 第十一讲 国际技术贸易目 录 国际技术贸易的含义和特点12 知识产权贸易 3国际技术贸易的方式一、国际技术贸易的含义和特点（一）国际技术贸易的含义 国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。 国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的物的商业行为。 主要内容有：各种工业产权，如专利、商标；各种专有技术或技术诀窍；提供工程设计，工厂的设备安装、操作和使用；与
2、技术转让有关的机器、设备和原料的交易的等。 。技术是人们在生产或服务过程中运用的经验、知识、技能和物质手段相结合的系统。 技术主要是指：1.产品的制造方法，即采用的工艺或提供的服务或技能；2.技术情报，又称信息技术；3.设计、安装、开办、维修或管理工厂或工商业的专门知识或服务等。国际技术贸易的含义 国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按一般商业条件转让技术使用权的贸易行为，是国际贸易的重要组成部分。 2019年境内外专利申请438.0万件，比上年增长1.3%；授予专利权259.2万件，增长5.9%；PCT专利申请受理量68为6.1万件。 截至2019年底，有效专利972.2万件
3、，其中境内有效发明专利186.2万件，每万人口发明专利拥有量13.3件。 2019年商标申请783.7万件，比上年增长6.3%；商标注册640.6万件，增长27.9%。 2019年共签订技术合同48.4万项，技术合同成交金额22398亿元，比上年增长26.6%。 一、国际技术贸易的含义和特点 （二）国际技术贸易的特点 1技术贸易的标的是无形技术知识 2.技术贸易转让的是技术标的使用权 3.技术贸易的合同履约期限较长 4.技术贸易作价原则特殊 5.技术贸易合同受到多种法律的制约 二、国际技术贸易的方式（一）许可证贸易 许可证是指技术许可方（出口方）将其技术交易标的使用权通过许可证协议转让给技术接
4、受方（进口方）使用的技术贸易方式。 独占许可、排它许可、普通许可、交叉许可（二）技术咨询 技术咨询是一种比较灵活的技术贸易方式。它是技术交易双方当事人通过签订协议或合同，由技术出口方就某项工程技术应用中的具体问题、企业经营管理问题和产品销售等向技术进口方提供咨询，或传授技术、经验的一种赢利性技术服务。 二、国际技术贸易的方式（三）技术协助 技术协助主要是技术协助方（技术出口方）根据协议，接受要求技 术援助（技术进口方）的一方的要求，派出技术人员帮助其完成技术任务的技术贸易方式。技术协助方（技术出口方）派出多少位技术专家、完成什么样的技术任务、在多长时间内完成、技术协助费用是多少，由双方签订的技
5、术协助合同确定。（四）合资、合作经营与补偿贸易 合资与合作经营中，外方投资者用工业产权和专用技术作价入股，作为另一方来讲，实际上就是引进了工业产权和专用技术的使用权。 补偿贸易中，买方从卖方购进专有技术使用权，进口方用对方的专有技术生产的产品偿还进口的专有技术费用。 9 三、知识产权贸易(TRIPS) （一）概念： 知识产权是赋予人们对其精神创造物的权利。其通常是在特定期限内赋予创造者就其创造物的使用的独占权（an exclusive right）。知识产权主要包括版权及邻接权、专利权、商标权以及其他知识产权。根据这一概念创造者享有防止他人使用其发明、设计或者其他创造物的权利。10 （二）作用
6、 与贸易有关的知识产权保护协定(Agreement on Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights 简称为TRIPS)，它与关税与贸易总协定、服务贸易总协定一起构成了世界贸易组织的三大基本法律文件。 它将传统的知识产权法引进国际经济法，这一法律文书要求世贸组织的成员以TRIPS协议的规定作为各国知识产权保护的最低标准，规范了世界知识产权保护，推动了知识经济的发展。 三、知识产权贸易(TRIPS) 11 1.保证知识产权所有权和使用权的转移. 通过技术许可协议等手段，知识产权所有者将专利、商标等的使用权转让给技术接受方，从而获得技
7、术使用费；通过版权许可合同，版权人获得版税收人。 2.保护商标等知识产权。标有驰名商标或来自著名产地，或外观设计非常吸引消费者的商品会很容易地进入国际市场。 三、知识产权贸易(TRIPS) 三、知识产权贸易(TRIPS) 1. 版权与邻接权2. 商标权3. 地理标志4. 专利权5. 工业品外观设计6. 集成电路布图设计权7. 未披露的信息专有权13 1、版权及邻接权（概念及范畴） (1) 版权，又称著作权，是指文学、艺术和科学作品的 作者依版权法及相关法律所享有的权利。著作人身权、著 作财产权、著作邻接权。 (2)邻接权指与版权相邻近的权利。 唱片、表演的节目、广播的节目所享有的权利。 (3)
8、保护期限，作品保护期为经授权出版之年年底起 至少不少于 50年。 三、知识产权贸易(TRIPS) 14三、知识产权贸易(TRIPS) 2.商标权 按照TRIPS协定的界定，商标是指能够将一个企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区别开来的任何标识或者标识的组合。 商标权的获得原则：第一，注册原则， 第二，使用原则， 第三，折衷原则。 商标权的获得程序：申请，审查，公告 商标权的保护一般为7年，但可以无限制地延期。 15三、知识产权贸易(TRIPS)3.地理标志权 第一，缔约方领土，如“法国香水”； 如“Made in China”, 第二，该领土的一个地区， 如中国景德镇瓷器，中国贵州茅台等，
9、 第三，该领土的某地区内的一个地方， 如“庐山云雾茶”。 非“中国制造”却滥用“Made in China”便形成这一侵权行为。 4. 专利权(patent)： (1)可获专利的标的物:即新颖性、创造性和实用（2）专利类型：发明专利，实用新型专利、外观设计专利 (3)专利权的范围： 关于专利的保护期，第33条规定为：“使用保护期，自提交申请之日起20年届满前，均为有效。”三、知识产权贸易(TRIPS)2019年专利申请、授权和有效专利情况指标指标专利数（万件）专利数（万件）比上年增长（比上年增长（% %）专利申请数438.01.3其中：境内专利申请417.21.2其中：发明专利申请140.1-
10、9.2其中：境内发明专利123.1-10.8专利授权数259.25.9其中：境内专利授权245.86.0其中：发明专利授权45.34.8其中：境内发明专利35.44.3年末有效专利数972.216.0其中：境内有效专利869.217.5其中：有效发明专利267.112.9其中：境内有效发明专利186.216.320三、知识产权贸易(TRIPS)5.工业品外观设计 （1）含义：TRIPS保护的工业设计主要是指外观设 计有独创性的，或者始创性的新的工业设计。外观 设计或者叫“实用造型设计”。 （2）保护目的:在于防止或制止未经许可而仿制。 （3）保护时间：工业品外观设计的保护期不少于10年。 三、
11、知识产权贸易(TRIPS)6.集成电路布图设计权 除另有其他规定外，协定要求成员按照集成电路知识产权华盛顿条约的有关条款对集成电路的布局设计提供保护,对保护范围， 对布图设计权的保护期，不少于10年22237、未披露信息的专有权 未披露信息主要是指商业秘密，也可以是技术秘密。商业秘密：know-how）： 第一，秘密的、未被公开过的； 第二，它们因被保密才有商业的价值； 第三，合法控制它们的人们已经为保密而采取了措施。 第一次用国际公法的形式明确要求未公开的信息如商业秘密和诀窍受保护权益 三、知识产权贸易(TRIPS)知识产权在中国 投入不足：占GDP的2.19 保护意识淡漠：15在国外被抢注
12、 质量不高：发明专利占22 人才缺乏： 科研与市场脱节：转化率为10。世界知识产权组织四大公约 巴黎公约的保护对象是工业产权，包括专利、商标、服务标记、厂商名称、地理标志、商业秘密、外观设计、实用新型专利等，是签订最早、影响最大、成员国最多的保护知识产权的国际协定，中国于1985年加入。伯尔尼公约 保护对象是文学艺术作品，1886年签订，中国于1992年加入。保护的权利包括两大类：第一，经济权利，即翻译权、复制权、表演权、公开朗诵权、改编权、录制权、制片权、广播权等；第二，精神权利，即署名权、保护作品完整权等。 罗马公约 版权邻接权国际保护的第一个公约，1961年缔结，只有加入伯尔尼公约或世界
13、版权公约的国家和地区才有权利加入罗马公约，邻接权的保护期限不超过20年。华盛顿公约 保护的对象是半导体芯片上的电路设计，1989年5月缔结，中国于1989年加入。最关键的内容是“注册保护制”，即芯片掩膜的所有人在其产品投入商业领域后两年之内可提交注册申请，成员国对于取得注册的芯片掩膜至少应提供10年保护期。中国LED 企业遭遇美国知识产权投诉案 起诉方：美国哥伦比亚大学退休教授Gertrude Neumark Rothschild 基于认为其持有的5252499 号美国专利被侵权，产品 ：在2008 年2 月20 日向美国国际贸易委员会（ITC）申请“短波发光二极管、激光二极管以及含有上述产品
14、”的337 条款调查，向全球三十多家使用类似产品的企业提出了诉讼，涉案中国企业名单包括广州和深圳等地的九家公司；被诉方：杭州仕兰，厦门三安，江苏伯乐达、佛山国星、深圳国冶星等多家中国大陆LED 企业，在美国集体遭遇知识产权投诉，结果：目前对上述五家中国LED 企业的调查均已终止，其中两家公司于2008 年8 月与权利人达成和解，并取得了2 项专利的授权，避免了普遍排除令和芯片出口受限的问题。“337 调查”源自美国的1930年关税法第337 节而得名，系由国会授权的准司法行为。根据该法，美国国际贸易委员会（ITC）在美国企业起诉的前提下，对于进口贸易领域内的“不公平行为”和“不正当手段”拥有广泛的调查权和裁处权。如果被调查者存在违反上述条款的行为，美国国际贸易委员会有权作出排除令或者禁止令。其效力不仅涉及特定企业的相关产品，可能波及全行业的相关产品都无法进入美国市场。 目 录 国际技术贸易的含义和特点12 知识产权贸易 3国际技术贸易的方式 2020.3