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1、精品文档 仅供参考 学习与交流投资者风险承受能力调查评估问卷【精品文档】第 9 页投资者风险承受能力调查评估问卷尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对金融工具及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品，我们承诺对您的个人资料保密。衷心感谢您对东方证券的支持和信任！重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。2、本公司根据投资者的风险承受能力级别，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实
2、质影响。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。3、本问卷共设计了25道问题，每题4个备选答案，得分依次4分，2.5分、1.5分和0.5分。投资者得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。一、个人情况： 1、 您的年龄？ A、30-50岁 B、25-30岁或50-60岁 C、25岁以下 D、60以上2、 您的健康状况？A、健康 B、较健康 C、一般 D、不够健康3、 您平均（和其他家庭成员共同承担）需供养的人数（不含本人）A、1人或以下 B、2人 C、3人 D、4人或以上4、 您的学历？A、硕士、博士或以上 B、本科或大专 C、中专或高中 D初中及
3、以下二、财务状况：（资金实力雄厚，则风险承受能力高；反之则低。第6道题只要回答70%以上，则不管总分如何，都将建议不合适直接投资股票等风险较高的证券品种）5、 您的家庭年收入状况？（单位：元） A、50元以上 B、30-50万 C、10-30万 D、10万以下6、 您的家庭年支出占家庭年收入的比例？ A、30%以下 B、30%至50% C、50%-70% D、70%以上7、 您的家庭净资产？A、200万以上 B、100-200万 C、50-100万 D、50万以下8、 您准备投资的资金占到您个人或者家庭资产（包括固定和流动资产）的比例范围。A、50%以上 B、30%-50% C、15%-30%
4、 D、15%以下9、 您估计何时会动用已经投入证券市场的资金？ A、三年以上 B、三年内 C、二年内 D、一年内三、心理素质： 10、 在投资过程中，当资产价值下跌多少时您会很在意？ A、30%以上 B、20% C、10% D、只要有下跌 11、 根据您以往投资的经验，当投入大部分的资金到股票或是其他高风险的项目中时，您通常：A、完全放心 B、有时会焦虑 C、有一些焦虑 D、非常焦虑12、 有一个很好的投资机会，但是需要借钱，您会接受贷款么？A、会的 B、应该会 C、不确定 D、绝对不会13、 当面临重大决策时，您通常会：A、自己认为对的会果断决策 B、多方征求意见，仔细斟酌 C、询问他人，采
5、纳多数人意见 D、犹豫不决，始终拿不定主意14、 当面临重大投资决策时，您特别关注潜在的收益还是损失？A、总是关注收益 B、经常关注收益 C、经常关注损失 D、总是关注损失四、投资偏好与投资目的：（如偏好高风险高回报，则风险承受能力高，反之，则低）15、 如果在没有波动的稳定收益或高波动的高收益中选择，您会选择哪一个？ A、当然是高波动的高收益 B、可能是高波动的高收益 C、可能是没有波动的稳定收益 D、当然是没有波动的稳定收益16、 您在证券投资过程中，会如何进行操作？ A、快进快出，赚取差价 B、波段操作 C、较长持有，相信价值投资 D、长期持有，获取分红或利息收益17、 您对何种投资品种
6、更感兴趣？A、股票、理财产品或其混合 B、股票 C、基金 D、债券18、 您认为自己属于下列哪种投资风格？ A、激进型 B、偏激进型 C、偏保守型 D、保守型19、 以下三个答案中哪一项最符合您目前投资的主要目的描述：A、希望短期内在承受高风险的同时获得高收益，期望年收益率至少在20%以上； B、关注资金长期投入后的较高回报，能够接受短期的资产价值波动，期望年收益率在10%20%； C、更关注资产的安全性，同时希望能够得到一定的收益，期望年收益率在5%-10%； D、投资的目的只想保值，收益率略高于一年期定期存款利率即可。五、证券投资知识和投资阅历：（投资知识、阅历丰富则风险承受能力高，反之则
7、低）20、 您从什么渠道开始对投资产生兴趣并准备开始投资：A、自己本来就有理财意识 B、亲人、朋友介绍 C、广播、电视报刊等媒体宣传 D、说不上兴趣，仅想试试21、 您在投资方面是否具备相当的证券知识、和以往买卖证券的经验？ A、丰富 B、有一定的 C、很少 D、没有22、 您是否有固定、有效的信息来源，能及时地掌握证券市场信息，对信息是否有综合判断能力？A、较强 B、一般 C、较少 D、基本没有23、 您是否经常参加由合法券商和正规机构举办的各类投资者教育活动：A、经常参加 B、较少参加 C、偶尔参加 D、从不参加或没听说过有投资者教育24、 您参与证券投资的年限？A、10年以上 B、5-1
8、0年 C、2-5年 D、2年以下25、 您曾经参与过的最高风险的投资品种是：A、期货或权证等高风险产品 B、股票 C、基金、债券或分期付款业务 D、都没有2、风险测评建议得分在81-100分为高风险承受级别：显示您的风险承受能力很强，偏好高风险高回报的投资风格，您可以尝试参与收益风险高的融资融券、IB业务、金融衍生产品如权证等。投资顾问可以在合规合法的情况下，为其提供账户诊断、研报发送、大势研判、推荐各种类型的股票、提供激进型投资工具和理财产品的投资建议等服务。得分在61-80分为中高风险承受级别：显示您的风险承受能力较强，注重获得较丰厚的投资回报，您的投资组合可以较大比例配置股票类资产，同时
9、还有小部分比例配置于收益风险高的金融衍生产品如权证。投资顾问可以在合规合法的情况下，为其提供账户诊断服务，研报发送、大势研判及推荐各种风险个股、各种债券和基金理财产品服务等。得分在41-60分为中风险承受级别：显示您有一定风险承受能力，当然，您也可能在不经意间遭遇风浪覆舟。同时，您的投资对象可以偏重于相对稳健的中长线投资品种，多从基本面选股，中线持有少做短线投机差价也许比较适合您的性格。投资顾问可以在合规合法的情况下，为其提供账户诊断服务，研报发送、大势研判及中、长期成长型和价值型股票推荐服务、各种债券和中低风险基金理财产品推荐服务等。得分在21-40分为中低风险承受级别：显示您有较低的风险承受能力。您的投资组合可以较大比例配置混合型基金、配置型基金资产，同时也可以有小部分比例配制于股票类资产或股票型基金。投资顾问可以在合规合法的情况下，为其提供账户诊断服务，研报发布、大势研判及中、长期价值型股票、低风险债券和基金理财产品推荐服务，且推荐个股数量每月不超过三只。得分在20分以下为低风险承受级别：显示您不太适合高风险的投资，建议先从风险比较小投资品种做起，债券、债券型或货币型基金可能是您初涉股海的良师益友。投资顾问可以在合规合法的情况下，为其提供账户诊断服务，研报发送、大势研判及长期价值型股票推荐服务、低风险债券和基金理财产品推荐服务，且推荐个股数量每月不超过二只。