国际贸易理论.doc

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date国际贸易理论国际贸易国际贸易第一章：国际贸易概述国际贸易的基本概念与分类国际贸易的产生与发展第二章：国际贸易理论古典国际贸易理论当代国际贸易理论第三章：国际贸易政策与措施关税措施非关税壁垒措施鼓励出口和出口管制措施第一章 ：国际贸易概述第一节：国际贸易的基本概念与分类一：国际贸易的基本概念（一）贸易国际贸易（International Trade）：是指世界各国或地区

2、之间的货物和服务的交换，也称世界贸易（World Trade）或全球贸易（Global Trade）对外贸易（Foreign Trade）：是指一国或地区与其他国家或地区之间的货物和服务的交换），（海岛国家称其对外贸易为海外贸易Overseas Trade）。（二）贸易额对外贸易额（Foreign Trade Value）：是指一国或地区在一定时期内以某种货币统计的进口额与出口额的总和。国际贸易额（International Trade Value）：是指一定时期内（通常是一年）以某种货币统计的世界各国和地区的出口总额。统计出口额以FOB计算，统计进口额以CIF计算。 （三）贸易量对外贸易量（

3、Foreign Trade Quantum）：剔除价格变动因素的影响，以一定时期的不变价格为标准来计算一国某一时期的对外贸易额就是该国的对外贸易量。 *对外贸易量=对外贸易额/进出口价格指数国际贸易量（International Trade Quantum ）：以固定年份为基期而确定的价格指数去除报告期的国际贸易额就是报告期的国际贸易量。*国际贸易量=国际贸易额/出口价格指数 举例说明： 假定1991年的国际贸易额是14000亿美元，2001年为30000亿美元，设1991年的价格指数为100，2001年的价格指数为160，试比较2001年的国际贸易额和国际贸易量与1991年的国际贸易额和国际

4、贸易量的变化情况。 2001年的国际贸易额 30000 = 2.14倍 1991年的国际贸易额 14000 2001年的国际贸易量 30000/160 = 1.34倍 1991年的国际贸易量 14000/100 （四）贸易条件（Terms of Trade ）： 是指一国在一定时期内出口商品价格与进口商品价格之间的关系，又称交换比价。 计算公式：出口商品价格指数/进口商品价格指数X100 *系数大于100的，该国的年度贸易条件改善了，而系数小于100的，则该国的年度贸易条件恶化了。 举例说明： 假定某国贸易条件以1950年为基期，即为100。到1990年，该国出口价格指数下降5%为95；进口价

5、格指数上升10%，为110。那么，这个国家1990年的贸易条件为： N=95/110100=86.36 这表明该国从1950年到1990年的40年间，贸易条件从1950年的100下降到1990年的86.36。1990年与1950年相比，贸易条件恶化了13.64。 （五）对外贸易依存度（ Ratio of Dependence on Foreign Trade）：是指一国的进出口总额占该国国民生产总值(GNP)或国内生产总值(GDP)的比重。进口总额占GNP或 GDP的比重称为进口依存度，出口总额占GNP或GDP的比重称为出口依存度。对外贸易依存度反映一国对国际市场的依赖程度，是衡量一国对外开放

6、程度的重要指标。 （六）贸易商品结构 对外贸易商品结构(Composition of Foreign Trade) ：指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成，即某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比，以份额表示。 一个国家对外贸易商品结构，主要是由该国的经济发展水平、产业结构状况、自然资源状况和贸易政策决定的。发达国家对外贸易商品结构是以进口初级产品、出口工业制成品为主；发展中国家对外贸易商品结构的特征是以出口初级产品、进口工业制成品为主。要了解国际上一个国家的经济实力、科学技术水平，通常都要查看该国的对外贸易出口商品结构。 国际贸易商品结构 (Composition of In

7、ternational Trade）: 指一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构成，即各大类商品或某种商品贸易额与整个世界出口贸易额相比，以比重表示。二：国际贸易的分类国际贸易范围广泛，性质复杂，可以从不同角度进行分类，主要的分类有七种： （一）按商品流向划分：出口贸易、进口贸易、过境贸易、转口贸易、复出口、复进口。出口贸易(Export Trade)：是指一国把自己生产的商品输往国外市场销售。*如果商品不是因外销而输往国外，则不计入出口贸易的统计之中，如运往境外使馆、驻外机构的物品，或者携带个人使用物品到境外等。进口贸易(Import Trade)：是指一国从国外市场购进用以生产

8、或消费的商品。*如果商品不是因购入而输入国内，则不计入进口贸易。同样，若不是因购买而输入国内的商品，则不称进口贸易，也不列入统计，如外国使、领馆运进自用的货物，以及旅客携带个人使用物品进入国内等。过境贸易(Transit Trade) ：是指某种商品从甲国经由乙国输往丙国销售，对乙国来说，这项买卖就是过境贸易。 *直接过境贸易是指A国的商品进入本国境内后不存放海关仓库而直接运往B国。 *间接过境贸易是指A国的商品进入C国境内后存放仓库，然后再运往B国。在过境贸易中，由于本国未通过买卖取得货物的所有权，因此，过境商品一般不列入本国的进出口统计中。转口贸易(Entreport Trade)：是指本

9、国从A国进口商品后，再出口至B国的贸易，本国的贸易就称为转口贸易。货物运输可以有两种方式：*转口运输，即货物从A国运入本国后，再运往B国。*直接运输，即货物从A国直接运往B国，而不经过本国。复出口(Re-export) ：是指从国外输入的商品，没有在本国消费，又未经加工就再出口，如进口货物的退货、转口贸易等。复进口(Re-import)：是指输往国外的商品未经加工又输入本国。产生复进口的原因，或者是商品质量不合格，或者是商品销售不对路，或者是国内本身就供不应求。从经济效益考虑，一国应该尽量避免出现复进口的情况。（二）按商品形态划分：有形贸易和无形贸易。有形贸易(Tangible Trade)：

10、是指买卖那些看得见、摸得着的具有物质形态的商品(如粮食、机器等)的交换活动。无形贸易(Intangible Trade)：是指买卖一切不具备物质形态的商品的交换活动，例如运输、保险、金融、文化娱乐、国际旅游、技术转让、咨询等方面的提供和接受。*无形贸易包括服务贸易和技术贸易。*服务贸易（Trade of Services）包括四种方式：(1)过境交付，即从一国境内向另一国境内提供服务;(2)境外消费，即在一国境内向来自其他国家的消费者提供服务;(3)自然人流动，即一国的服务提供者以自然人的方式在其他国家境内提供服务;(4)商业存在，即一国的服务提供者在其他国家境内以各种形式的商业或专业机构提供

11、服务。 *技术贸易(Trade of Technology)：是指技术供应方通过签订技术合同或协议，将技术有偿转让给技术接受方使用。 有形贸易与无形贸易有一个鲜明的区别，即有形贸易均需办理 海关 手续，其贸易额总是列入 海关 的贸易统计，而无形贸易尽管也是一国国际收支的构成部分，但由于无须经过海关手续，一般不反映在海关资料上。但是，对形成国际收支来讲，这两种贸易是完全相同的。 有形贸易与无形贸易有一个鲜明的区别，即有形贸易均需办理 海关 手续，其贸易额总是列入 海关 的贸易统计，而无形贸易尽管也是一国国际收支的构成部分，但由于无须经过海关手续，一般不反映在海关资料上。但是，对形成国际收支来讲，

12、这两种贸易是完全相同的。（三）按境界标准划分：总贸易和专门贸易。总贸易(General Trade)：是以国境为标准统计的进出口贸易。凡因购买输入国境的商品一律计入进口，凡因外销输出国境的商品一律计入出口。专门贸易(Special Trade)：是以关境为标准统计的进出口贸易。凡因购买输入关境的商品一律计入进口，凡因外销输出关境的商品一律计入出口。 因此，海关特殊监管区域与境外的进出口不应包括在专门贸易内。这是由于国境和关境不一致所产生的统计标准。 *各国都按自己的统计方式公布对外贸易的统计数据，并向联合国报告。联合国公布的国际贸易统计数据一般注明总贸易或专门贸易。过境贸易列入总贸易，不列入专

13、门贸易。（四）按贸易关系分：直接贸易和间接贸易直接贸易(Direct Trade)：是指商品直接从生产国(出口国)销往消费国(进口国)，不通过第三国转手而进行的贸易，这两国之间的贸易称为直接贸易。间接贸易(Indirect Trade)：是指商品从生产国销往消费国中通过第三国转手的贸易。对生产国和消费国来说，开展的是间接贸易;而对于第三国来说，则进行的是转口贸易。*直接贸易和间接贸易的区别是以货物所有权转移是否经过第三国(中间国)为标准，而与运输方式无关。直接贸易可以是生产国的商品通过第三国转运至消费国，间接贸易可以是生产国的商品直接运往消费国。（五）按贸易国数目划分：双边贸易、三角贸易和多边

14、贸易双边贸易(Bilateral Trade)是指两国政府之间商定的贸易规则和调节机制下的贸易。两国政府往往通过签订贸易条约或协定来规定贸易规则和调节机制，要求两国在开展贸易时必须遵守贸易条约或协定中的规定。双边贸易所遵守的规则和调节机制不适用于任何一个签约国与第三方非签约国之间开展的贸易。例如，在中美贸易条约下开展的中美贸易就是一种双边贸易。多边贸易(Multilateral Trade)是指在多个国家政府之间商定的贸易规则和调节机制下的贸易。同样，多个国家政府之间也需要通过签订贸易条约或协定来规定贸易规则和调节机制，而且这些贸易规则和调节机制也不适用于任何一个签约国与其他非签约国之间的贸易

15、。例如，世界贸易组织中的国家所开展的贸易就属于多边贸易。（六）按清偿工具划分：自由结汇贸易和易货贸易自由结汇贸易(Free Liquidation Trade)：是指以国际货币作为清偿手段的国际贸易，又称现汇贸易。能够充当这种国际支付手段的，主要是美元、英镑、马克、法郎和日元这些可以自由兑换的货币。易货贸易(Bartered Trade)：是指以经过计价的商品作为清偿手段的国际贸易。它的特点是，进口与出口直接相联系，以货换货，进出基本平衡，可以不用现汇支付。易货贸易在国际贸易中十分兴盛，大致已接近世界贸易额的1/3。*倘若两国间签订了贸易支付协定，规定双方贸易经由清算帐户收付款，则一般不允许进

16、行现汇贸易。因此，从清偿工具的角度看，这是一种特殊形式的国际贸易。（七）按经济发展水平划分：水平贸易和垂直贸易水平贸易(Horizontal Trade)：是指经济发展水平比较接近的国家之间开展贸易活动，如北北之间、南南之间以及区域性集团内的国际贸易，一般都是水平贸易。垂直贸易(Vertical Trade)：是指经济发展水平不同的国家之间的贸易，如南北之间贸易。这两类国家在国际分工中所处的地位相差甚远，其贸易往来有着许多与水平贸易大不一样的特点。第二节：国际贸易的产生与发展一、国际贸易产生的（基本）条件第一，必须具有可供交换的剩余产品，这不仅是国内商品交换的基础，同样也是对外贸易产生的最基本

17、条件。第二，私有制的出现，只有存在私有制，才存在所有权的转移问题。第三，必须有各自为政的社会实体国家的存在，只有这样才有真正意义上跨越国界的商品交换对外贸易或国际贸易。 此外，生产的社会分工，只有生产者从事不同产品的生产，才会存在生产品种的单一性和消费需求多样性的矛盾，从而产生相互交换产品的客观要求。总之，社会生产力的发展，剩余产品的出现社会分工的扩大以及私有制的产生和国家的形成是对外贸易产生与发展的基础。社会生产力的发展，剩余产品的出现国家的出现二、国际贸易的产生与发展 （一）对外贸易的产生： 原始社会的初期，生产力水平低下，没有剩余的产品，社会分工尚未开始，阶级和国家还没有形成，所以不存在

18、对外贸易。原始社会末期，三次社会分工完成，剩余产品出现，随着国家的逐步形成，商品交换超出疆域界限，产生了对外贸易。“部落与部落之间、氏族与氏族之间、国家与国家之间”，对外贸易开始萌芽。“最初的交换是发生在原始公社的尽头，发生在氏族与氏族、部落与部落之间的交界地带”。到奴隶社会、封建社会，对外贸易有所发展，但总的来说，在奴隶社会、封建社会，由于生产力水平较低，社会分工不发达，自然经济占据统治地位，所以对外贸易发展缓慢，国际商品交换只是个别的、局部的现象，还不存在世界性的商品交换市场，因此真正意义的国际贸易不可能形成。（二）对外贸易的发展： 对外贸易的迅速发展是与资本主义方式建立和发展紧密相关的，

19、马克思曾经指出：“对外贸易的扩大，虽然在资本主义生产方式的幼年时期是这种生产方式的基础，但在资本主义生产方式的发展中，由于这种生产方式的内在必然性，由于这种生产方式要求不断扩大市场，它成为这种方式本身的产物”。马克思这一科学论断，深刻揭示了对外贸易与资本主义生产方式之间的本质联系，即对外贸易既是资本主义生产方式的基础（历史前提），又是资本主义生产方式的产物（必须结果）。第二章 ：国际贸易理论第一节：古典国际贸易理论 重商主义贸易理论亚当斯密的绝对优势理论 大卫李嘉图的比较优势理论赫-俄要素禀赋理论 1、重商主义理论 重商主义（Mercantilism）这个名称最初是由亚当斯密在国民财富的性质和

20、原因的研究（国富论1776）一书中提出来的。亚当斯密在他的著作中抨击了重商主义，他提倡自由贸易和开明的经济政策。 该理论认为，一国积累的金银越多，就越富强；并主张国家干预经济生活，禁止金银输出，增加金银输入。重商主义者认为，要得到这种财富，最好是由政府管制农业、商业和制造业；发展对外贸易垄断；通过高关税率及其它贸易限制来保护国内市场；并利用殖民地为母国的制造业提供原料和市场。 重商主义是封建主义解体之后的1617世纪西欧资本原始积累时期的一种经济理论或经济体系，反映资本原始积累时期商业资产阶级利益的经济理论和政策体系。（1）基本观点一国拥有贵金属越多就越富有、越强大增加财富积累的最好办法是使出

21、口大于进口，保持国际贸易顺差世界资源是有限的，国际最主要的目标是利用一切办法增强国家实力 （2）两个基本阶段早期：货币差额论 晚期：贸易差额论 早期：货币差额论（15世纪16世纪早期） 货币差额论认为，所有的购买都会减少货币，所有的销售都会增加货币，因此一国在对外贸易中必须坚持扩大出口，减少进口甚至不进口的原则，因为这有这样，贵金属或者货币才能流入国内，增加一国的财富量。 代表人物：英国的 William Stafford,1554-1612 晚期：贸易差额论（16世纪下半叶17世纪） 贸易差额论主张，国家不应禁止而是应该允许将货币输出国外，以便扩大对于外国商品的购买，但是仍然坚持在对外贸易中

22、保持顺差的原则，强调购买外国商品的货币总额必须少于出售本国商品所得到的货币总额，即在总体上依然保证货币的流入和国家财富的增加。*发展本国制造业，通过税收政策保护国内制造业*代表人物：英国的 Thomas Mum, 1571-1641（3）基本主张货币政策：禁止货币输出对外贸易：奖出限入关税政策：设置保护性关税工业政策：发展本国工业2、 绝对优势理论 （1）亚当斯密苏格兰人，英国经济学家，经济学鼻祖 古典国际贸易理论的创始人（国民财富的性质和原因的研究简称国富论1776，绝对优势理论(Theory of Absolute Advantage)；使经济学成为一门独立的学科；对重商主义最经典的反驳；

23、自由市场 ）自由贸易的倡导者（2）绝对优势理论的假设（）适用于一国内部的不同职业之间、不同工种之间的分工（如律师与打字员）原则上也适用于各国之间。（）每个国家都有其适宜于生产的某些特定产品的绝对有利的生产条件。*绝对优势：如果一国相对于另一国在某种商品的生产上具有更高的效率，则该国拥有这一产品上的绝对优势（absolute advantage）（）专业化生产与交换能使各国的资源、劳动力和资本得到最有效率的利用，从而大大地提高劳动生产率，增加各国的物质福利。这种交换对所有交换国都有利。（3）举例说明：英国和葡萄牙两国的绝对成本差异（成本用每单位产品所用工时数计算1/XX）分工前： 呢绒 酒 合计

24、英国 1/100工时 1/120工时 （2/220） 葡萄牙 1/110工时 1/80工时 （2/190） 从表中可以看出：生产同量的呢绒，英国的生产成本比葡萄牙低(100:110)，处于绝对优势，而生产同量的酒，葡萄牙的生产成本比英国低(120:80)，处于绝对优势。 分工后： 呢 绒 酒 英国 2.2/220 0葡萄牙 0 237/190分工后，英国用220个工时生产出2.2个单位的呢绒，而葡萄牙190个工时生产出2.37个单位的葡萄酒。交换后：英国除了保持1个单位的呢绒和1个单位的酒外，还多了0.1个单位的呢绒），葡萄牙除了保持1个单位的呢绒和1个单位的酒，还多了0.37个单位的酒。交换

25、后： 呢绒 酒 英国 1.2/ 1/ 葡萄牙 1/ 137/ 交换后，英国除了保持1个单位的呢绒和1个单位的酒外，还多了0.1个单位的呢绒），葡萄牙除了保持1个单位的呢绒和1个单位的酒，还多了0.37个单位的酒。（4）基本主张分工可以提供劳动生产率分工的原则是绝对优势或成本国际分工的基础是各国的自然禀赋或后天的有利条件3、 比较优势理论 （1）大卫李嘉图 犹太人，英国古典政治经济学的集大成者，19世纪初叶最伟大的经济学家；古典经济学理论的完成者，古典学派的最后一名代表，最有影响力的古典经济学家；自由贸易的倡导者。受斯密国富论的影响，继承并发展了斯密的自由主义经济理论；政治经济学及赋税原理（Pr

26、inciples of Political Economy and Taxation，1817 ） ，比较优势理论（Theory of Comparative Advantage） （2）比较优势理论要点 只要各国之间产品的生产成本存在着相对差异（即“比较成本”差异），就可参与国际贸易分工并取得贸易利益。（3）举例说明英国和葡萄牙两国的绝对成本差异（成本用每单位产品所用工时数计算1/XX）分工前： 呢绒 酒 合计英国 1/100工时 1/120工时 （2/220） 葡萄牙 1/90工时 1/80工时 （2/170） 举例说明： 英国在呢绒和酒两种产品上的生产成本都比葡萄牙高，处于绝对劣势，而葡

27、萄牙则处于绝对优势。根据亚当斯密的绝对成本理论，英葡两国之间不能发生贸易。大卫李嘉图提出了比较成本说，从比较成本的差异阐明了两国进行生产分工，开展国际贸易的必要性。 葡萄牙生产呢绒的成本是英国的90/100=90%，葡萄牙生产酒的成本是英国的80/120=66.6%葡萄牙无论是生产呢绒还是生产酒，其生产成本都处于绝对优势，但相比较而言，葡萄牙应“两优择其重”，放弃生产成本比英国优势较少的呢绒，专门生产酒。 英国生产呢绒的成本是葡萄牙的100/90=1.1倍，而生产酒的成本是葡萄牙120/80=1.5倍。英国无论生产呢绒还是生产酒，其生产成本均处于劣势，但相比较而言，英国应“两劣取其轻”，放弃生

28、产成本比葡萄牙劣势较多的酒，专门生产呢绒。 这样，英国专门生产呢绒，葡萄牙专门生产酒，然后两国开展国际贸易，进行交换，其结果对双方都会是有利的。 分工后： 呢 绒 酒 英国 2.2/220 0葡萄牙 0 2.1/170 交换后： 呢 绒 酒 英国 1.2 1葡萄牙 1 1.1 交换后：英国除了保持1个单位的呢绒和1个单位的酒，还多了0.2个单位的呢绒，而葡萄牙除了保持1个单位的呢绒和1个单位的酒，还多了0.1个单位的酒。4. 赫-俄要素禀赋理论 要素禀赋理论(Factor Endowment Theory)是由瑞典经济学家赫克歇尔（Eil Filip Heckscher 1879-1952)和

29、他的学生瑞典经济学家、1977年诺贝尔经济学奖获得者俄林(Beltil Gotthard Ohlin,1899-1979)提出建立的，也称“赫克歇尔-俄林原理”（The Heckscher Ohlin Theorem），简称“赫-俄原理”（HO原理）。（1）赫克歇尔与俄林赫克歇尔：瑞典犹太经济学家俄林(Beltil Gotthard Ohlin)：瑞典著名经济学家，现代国际贸易理论的创始人；瑞典经济学家1977年诺贝尔经济学奖获得者 *“赫克歇尔-俄林原理”（The Heckscher-Ohlin Theorem），简称“赫-俄原理”（H-O原理）。要素禀赋理论(Factor Endowmen

30、t Theory) 要素禀赋说是用各国生产要素丰裕程度的差异解释国际分工的原因和结构的理论。各种产品的生产是生产要素的有机结合。生产要素主要包括土地、劳动力和资本。 该理论指出，当国际贸易使参加贸易的国家在商品的市场价格、生产商品的生产要素的价格相等的情况下，以及在生产要素价格均等的前提下，两国生产同一产品的技术水平相等(或生产同一产品的技术密集度相同)的情况下，国际贸易决定于各国生产要素的禀赋，各国的生产结构表现为，每个国家专门生产密集使用本国比较丰裕生产要素的商品。 基于这种理论，劳动力多的中国应该发展劳动密集型的产业或者资本密集型产业中的劳动力密集区段。同理，美国、日本等西方国家的现实也

31、决定了西方国家应该发展资本和创意密集型的产业中的资本力密集区段，因为它们国内的比较优势是资本和创意。第三节 ：当代国际贸易理论可获得性说熟练劳动说人力资本说偏好相似说技术差距论产品生命周期说产业内贸易理论国家竞争优势说第三章 ：国际贸易政策与措施第一节：对外贸易政策概述一、含义二、政策目标与构成三、对外贸易政策的类型（保护贸易政策与自由贸易政策） 第二节：关税措施一、关税的定义（关键词：关境）二、关税的分类 三、关税的特点四、关税的作用第三节：非关税措施一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒是指除关税以外的一切限制进口的各种法规和行政措施。二、非关税壁垒的种类进口许可证制度进口配额制度外汇管制技术性

32、贸易壁垒环境贸易壁垒等一、鼓励出口措施 鼓励出口与限制进口是国际贸易政策相辅相成的两个方面。出口补贴出口信贷（卖方信贷与买方信贷）出口信用保险商品倾销外汇倾销经济特区（保税区、自由贸易区、自由港、出口加工区、保税仓库等）出口补贴(export subsidies)直接补贴（现金补贴）间接补贴（财政上的优惠待遇，如减免税收、优惠利率贷款等）*为TWO所禁止！出口信贷(export credit)是一个国家的银行为了鼓励商品出口，加强商品的竞争力对本国出口商或者外国进口商提供的贷款。出口信贷的利率一般低于市场利率，利差由国家补贴。*卖方信贷*买方信贷出口信用保险(export credit insurance)*商业信用风险*政治信用风险商品倾销 商品倾销(commodity dumping) 是指出口商以低于商品的正常价值的价格向外国市场抛售自己商品的行为。外汇倾销 外汇倾销（exchange dumping）是指出口企业利用本国货币对外贬值的机会争夺国外市场的行为。经济特区*保税区、自由贸易区、自由港、出口加工区、保税仓库等）-