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1、严严重重程程度度 描描述述 严严重重等等级级 法法律律法法规规、服服务务 及及其其他他要要求求 人人身身伤伤害害 财财产产损损失失 停停工工/ /停停产产企企业业形形象象 （万万元元） 非常严重 违反法律法规、 国际/国家标准、 客户标准 死亡、截肢、骨折、听 力丧失、慢性病等 财产损失10不可恢复 重大国际、国 内影响 5 严重 省内标准、行业 标准 受伤需要停工疗养，且 停工时间3个月 10财产损失5 需较长时间调整 后才可恢复 省内、行业影 响 4 较严重地区标准 受伤需要停工疗养，且 停工时间3个月 5财产损失0.5间歇性恢复地区性影响3 一般企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失0.5可
2、短时恢复 企业及周边范 围 2 轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1 级别发生频度定义等级 几乎不可能 不大可能发生。几乎完全相同的情况 没有发生过 发生概率1/20001 很少发生很少几次有相似情况发生过1/2000发生概率1/802 偶尔发生类似发生过，但不是主要比例1/80发生概率1/203 有时发生相似的过程发生过且比例较高1/20发生概率1/34 经常发生经常发生，几乎不可避免发生概率1/35 组织内外部环境、相关方需求和期望分析及风险和机遇应对措施一览表 编号：QRO1/COP610-01 年度2020年 注：本表格在任意要素发生变化时需随时更新 类别项目因素分析风险和机遇描述
3、风险评估 风险和机遇应对措施执行部门 监视和评 审周期 应对措 施评价 相关绩效 指标 严重性* 可能性= 风险系数 风险 等级 外部环境 政治环境 中国加入WTO，可以进口国外 物美价廉的原辅材料，降低生 产成本。中国政府也加大对食 品行业的投入，支持企业科技 创新，提高企业管理水平。 进口PVC产品增加，公 司市场占有率降低 2*4=8低 增强管理水平，降低产 品成本。 最高管理 者 每年有效经营指标 法律环境 新版食品安全法颁布以来 ，人们越来越关注食品安全， 食品包材也必须执行更为严格 的法律法规要求。 公司未充分评估国家法律 法规，导致公司相关规范 制度不符合要求。 5*2=10低
4、按照法律法规要求获取 最新的法律法规、产品 标准，协议及其他要求 清单，确保遵守相关要 求。 技术质量 部 每年有效 符合合规性 义务 经济环境 中国食品行业保持持续增长态 势，呈现出质量提升、结构优 化的积极趋势。 利率的变动、汇率的变动、 通货膨胀或通货紧缩等。 3*2=6 低 财务部与采购及时了解并收 集利率、汇率变动或通货紧 缩等信息，反馈给公司高层 ，采取相关对策。 财务部每年有效经营指标 社会文化 环境 深圳的生活成本较高，求职者 涨薪期望高于企业涨薪幅度， 不少企业反映招工难，技术创 新型人才成为市场最急需的人 才。 招工难，难以找到适应 的人才 2*4=8低 随时储备一些员工应
5、聘 信息，根据生产需要满 足人员招聘需求 行政办公 室 每年有效 - 技术环境 公司从事PVC生产多年，加工 技术及销量处于行业领先地位 ,可以加以利用。PVDC等代替 产品也发展迅速，面临着机遇 和挑战。 公司现有的技术、工艺、 设备不能与行业发展同步 ，造成产品成本较高，缺 少市场竞争力。 4*2=8低 通过新技术、新产品调研， 及新项目的应用，引进新技 术、新工艺、新设备，提高 公司的技术、工艺水平，降 低成本提高竞争力。 生产部/技 术质量部 每年有效 一次合格 率 竞争力 本公司产品质量稳定，因管理 成本高，在价格上优势不明显 ，市场占有率大约10%左右， 竞争压力大。 对竞争对手的
6、错误分析可能 导致对我们的产品市场的竞 争力高估或低估，引发期望 值风险。 4*2=8低 销售部对同行业市场调查并 形成市场分析报告，提交公 司经营会议分析决策。 销售部每年有效经营指标 内部环境 公司企业 文化、价 值观 信誉第一，客户至上，关注员 工长远发展。 公司愿景、价值观、发展方 针、目标等企业文化宣传不 到位。 3*3=9低 加强事业部及各部门间的沟 通管理，充分利用会议、墙 报、内刊、网络、微信等方 式加强宣传。 行政办公 室 每年有效 员工满意 度 知识积累 建立知识收集和宣导渠道，确 保获得必要的知识 组织知识不足造成对产品及 过程的设计与管理跟不上。 3*2=6低 1.可利
7、用的知识进行前期准 备。 2.充分识别所有过程应具备 的知识。 行政办公 室 每年有效经营指标 绩效每月对部门进行绩效考核 绩效考核标准不符合实际需 要，影响生产质量 4*2=8低 设立绩效考核目标前充分调 研，并获得岗位人员认同 行政办公 室 每年有效经营指标 资源因素 本公司检测设备能满足质量控 制要求，产线配置设备老旧， 质量风险增加。 设备老旧未及时更换， 产品质量无法保证。 4*2=8低 提供资源更换老旧设备 ，保证产品质量 最高管理 者 每年有效经营指标 人力因素 公司人员岗位配置较合理，但 人员文化程度相对较低，接受 先进的技术能力比较吃力，应 加强高学历人员的引进。 不具备相应
8、能力人员上岗4*2=8低 1.人员上岗前经过相关专业 面试考核； 2.公司定期对在职员工进行 能力考核； 3.不定期的对员工进行管理 体系、专业技能等培训 行政办公 室 每年有效 - 相关方的 需求和期 望 客户 产品质量符合要求 产品质量下降，客户投诉 增多 5*2=10低 加强产品出货检验，保证出 厂产品符合要求 技术质量 部 每年有效退货率 及时交货 产品未及时交货，订单量 较少 4*1=4低 1.要求客户至少提前15天下 单 2、保留一条生产线用于客户 急单生产 销售部每年有效 及时交货 率 价格合理 招标价格不合理，中标率 低 3*2=6低 1、加强供应链管理，降低产 品成本 2、按
9、照市场反应合理报价 销售部每年有效经营指标 供应商 长期合作、双赢供方材料出现质量问题3*3=9低 1.供方质量经过评审确认， 满足公司需求；2.订单中详 细说明材料要求，明确质量 标准和验收规范；3.关键材 料安排检验人员驻厂监造或 现场检验。 供应部每年有效 来料合格 率 及时付款 不及时付款导致供应 商断供原料，影响生产 3*1=3低按照采购合同要求及时付款财务部每年有效经营指标 第三方认 证机构 满足FSSC22000标准 现场审核产品质量的控制， 检查出不符合项，需公司进 行整改。 2*5=10低 1、进行检查、巡检，及时发 现不符合并纠正。 2.策划内审并实施，及时纠 正不符合。
10、技术质量 部 每年有效 - 政府主管 部门 产品质量符合标准要求 对公司产品质量进行抽检验 证，抽检结果可能不合格， 影响公司正常经营。 5*1=5低 1、进行抽检以确保产品质量 符合要求。 2、生产过程严格执行工艺文 件，并进行巡检、全性能试 验，确保产品质量符合要求 。 技术质量 部 每年有效 食品安全 事故发生 次数 安全生产 发生安全事故，政府部 门限令停业整顿。 5*1=10低 1、每半年进行一次消防检查 ，消除消防安全隐患 2、对每一个新进厂员工进行 安全生产培训 3、每年定期进行一次全员消 防演习 行政办公 室 每年有效 重大安全 事故发生 次数 就业最大化、经济效益好 - -
11、- - - - - - 所有者或 股东 成本低，效益高见财务风险的收益分配 - - - - - - - 员工 薪资福利增加 薪资水平行业偏低，人 才流失 4*2=8低 加强团队建设，积极落实各 级岗位培训，适当增加部门 活动经费，提升公司凝聚力 。做好绩效评估，结果导向 ，鼓励先进，淘汰不足。 行政办公 室 每年有效 - 工作氛围好 1、员工不能适应环境。 2、员工因期望值不能满足 或个人原因工作不积极。 4*2=8低 1、关注员工工作状态，及时 给予帮助与指导。 2、通过例会等宣传，鼓励员 工，提高积极性。 行政办公 室 每年有效 员工满意 度 产品 员工培训 风险 - 培训不到位，产品质量
12、 无法保证 4*2=8低 采取适当措施可包括对在职 人员进行培训、辅导或重新 分配工作，或者招聘具备能 力的人员等。 行政办公 室 每年有效 培训合格 率 生产过程 风险 -工艺文件内容与实际不符5*1=5低 工艺文件严格按照实际工艺 流程制作，并在制作完成后 由生产、技术质量两个部门 进行审核。 生产部/ 技术质量 部 每年有效 - 原料供应 风险 - 供应商产品不合格，无法满 足生产要求 4*3=12中 1、新导入的供应商进行体系 资料收集，必要时进行审厂 2、新产品必须经小试、中试 后，方可投入使用 供应部每年有效来料合格率 检测仪器 为进行校 验或超校 验期 - 使用未进行校验或超校 验期的仪器设备进行测 试，易造成质量控制失 误。 4*2=8低定期校验，并加强检查 技术质量部每年有效 - 设备故障 风险 - 因设备维修保养不当， 导致生产中断 4*2=8低 1、设定维修保养计划，定期 进行设备维修保养 2、定期开展设备操作培训 维保部每年有效 设备故障 率 相关方的 需求和期 望 环境监控 指标超标 - 未定期进行环境消杀工 作，导致产品质量无法 保证 4*2=8低 1、定期进行环境消杀 2、定期进行环境监控 技术质量部每年有效 - 产品