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1、1-1-1 康力电梯股份有限公司康力电梯股份有限公司 CANNY ELEVATOR CO., LTD 吴江（芦墟）临沪经济开发区 88 号 首次公开发行股票招股意向书首次公开发行股票招股意向书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商） （苏州工业园区翠园路（苏州工业园区翠园路 181 号）号） 招股意向书（申报稿） 1-1-2 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
2、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 招股意向书（申报稿） 1-1-3 发行概况发行概况 一、发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 二、发行股票数量： 3,350 万股 三、每股面值： 人民币 1 元 四、每股发行价格： 人民币 元 五、预计发行日期： 2
3、010 年 3 月 2 日 六、拟上市证券交易所： 深圳证券交易所 七、发行后总股本： 13,350 万股 八、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺： 公司控股股东及实际控制人、董事长王友林先生承诺：本人作为股份公司的发起人，承诺自股份公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）并上市交易之日起三十六个月内不转让或委托他人管理本人持有的公司股份， 也不由公司回购该等股份（不包括在此期间新增的股份） ；本人作为股份公司董事，承诺在此后任职期间内每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的百分之二十五； 在离职后半年内，不转让所持股份。 公司控股股东的一致行动人朱美娟女士、朱奎顺先生承
4、诺：本人作为股份公司的发起人，承诺自股份公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的股份（不包括在此期间新增的股份） 。 公司股东苏州尼盛国际投资管理有限公司、苏州伟晨投资发展有限公司、江苏省苏高新风险投资股份有限公司、苏州国发创新资本投资有限公司、北京鑫汇安泰商贸有限公司、北京海利众诚经贸有限公司、苏州博融投资管理有限公司承诺：自股份公司股票上市之日起十二个月内，公司不转让或者委托他人管理公司 招股意向书（申报稿） 1-1-4 持有的股份公司的股份，也不由股份公司回购公司持有的股份（不包括在此期间新增的股份） 。 公司股东、董事陈金云
5、先生、顾兴生先生、刘占涛先生，高管沈舟群女士、张利春先生、朱瑞华先生承诺：自股份公司股票发行上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的股份公司股份， 也不由股份公司回购本人持有的股份（不包括在此期间新增的股份） ；同时，本人作为股份公司董事或其他高级管理人员， 承诺在此后任职期间内每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持股份。 九、保荐人（主承销商） ：东吴证券有限责任公司 招股意向书（申报稿） 1-1-5 重大事项提示重大事项提示 一、发行人本次发行前总股本 10,000 万股，拟首次公开发行 3,350 万股，发行后总股本 13,35
6、0 万股，以上股份均为流通股。 公司控股股东及实际控制人王友林先生承诺：本人作为股份公司的发起人，承诺自股份公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）并上市交易之日起三十六个月内不转让或委托他人管理本人持有的公司股份， 也不由公司回购该等股份（不包括在此期间新增的股份） ；本人作为股份公司董事，承诺在此后任职期间内每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的百分之二十五； 在离职后半年内，不转让所持股份。 公司控股股东的一致行动人朱美娟女士、朱奎顺先生承诺：本人作为股份公司的发起人，承诺自股份公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司的股份，也不由公司回购本人持有的
7、股份（不包括在此期间新增的股份） 。 公司股东苏州尼盛国际投资管理有限公司、苏州伟晨投资发展有限公司、江苏省苏高新风险投资股份有限公司、苏州国发创新资本投资有限公司、北京鑫汇安泰商贸有限公司、北京海利众诚经贸有限公司、苏州博融投资管理有限公司承诺：自股份公司股票上市之日起十二个月内，公司不转让或者委托他人管理持有的股份公司的股份，也不由股份公司回购持有的股份（不包括在此期间新增的股份） 。 公司股东、董事陈金云先生、顾兴生先生、刘占涛先生，高管沈舟群女士、张利春先生、朱瑞华先生承诺：自股份公司股票发行上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的股份公司股份， 也不由股份公司回购本
8、人持有的股份（不包括在此期间新增的股份） ；同时，本人作为股份公司董事或其他高级管理人员， 承诺在此后任职期间内每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持股份。 招股意向书（申报稿） 1-1-6 根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 （财企200994 号）和江苏省国资委关于同意康力电梯股份有限公司国有股转持的批复 （苏国资复200960 号） ，公司 A 股发行并上市后，由苏高新风投划转至全国社会保障基金理事会持有的股份， 全国社会保障基金理事会承继原苏高新风投的锁定承诺。 二、截至 2009 年 12 月 31 日，发行人未分配利
9、润为 15,219.42 万元。根据公司 2008 年度股东大会审议通过的关于首次公开发行前滚存利润分配的议案 ：本次发行股票完成后，发行以前年度的滚存未分配利润以及发行当年实现的利润将由公司股票公开发行后新老股东共享。 三、发行人特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险： 1、营销服务网络快速扩张的风险 电梯行业具有“产品制造、现场安装、售后维保”的特点，建立营销服务体系对于公司长远健康发展比较重要。为适应上述特点，公司采取的销售模式为直接营销和代理销售两种，对于重要或者金额较大的订单一般由公司直接营销；同时把国内外市场进行分区建立代理商渠道。 公司注重销售渠道的建设和营销服务网络的完善与
10、管理，营销中心设有工程部、维保部、销售支持部、客户服务中心及 23 个分布全国各地的营销服务中心等，与 161 家有资格的代理商签订代理协议，且逐年进行代理商的优化考核筛选。公司通过上述营销模式的完善和优化，提高康力电梯的品牌建设和市场营销、安装及维保水平，提高服务响应能力。 虽然公司目前营销服务体系运作良性发展， 但还是存在营销服务体系快速扩张而管理能力、质量控制能力又未能及时与之相适应的可能，将使公司面临一定的营销、安装及售后服务风险。 2、受金融危机影响，行业有效需求增速减缓的风险 电梯作为机电一体化产品，隶属于装备制造业，受社会固定资产投资影响较 招股意向书（申报稿） 1-1-7 大，
11、与国民经济增长相关性较强。 2008 年以前，受益于国内的房地产业、城市基础设施建设和商业服务设施建设的速度加快，我国电梯行业始终保持高速发展，市场需求持续增加，连续八年行业复合增长率超过 23%；2008 年，受金融危机影响，中国经济增长速度放缓，房地产行业进入调整阶段，电梯行业的景气度受到了一定程度的影响，根据中国电梯协会秘书处的统计，2008 年全国电梯产量比上年增长 13.40%，增速减缓，其中，第四季度产销量有所下滑。 2009 年以来，受益于此前国家不断出台的经济刺激方案，并在积极财政政策、扩张信用政策的双重作用下，我国宏观经济显露逐步复苏迹象，房地产市场逐步回暖，电梯行业外部经营
12、环境逐步向好。宏观经济、房地产行业对电梯行业的影响具有一定滞后性，由于经济复苏需要一定时间，电梯行业总体上仍面临有效需求增速减缓的风险。 3、大股东控制风险 公司控股股东为王友林先生， 直接持有公司股份占本次发行前公司总股本的65.39%；同时王友林先生与公司股东朱美娟女士、朱奎顺先生分别系夫妻、婿翁关系，构成一致行动人，因此本次发行前王友林先生直接、间接可以控制或影响公司股份总数占公司总股本的 68.59%。本次发行后，王友林先生仍将保持对公司的控制地位。虽然王友林先生及其一致行动人目前在公司董事会中仅占有一席，但其仍可以通过其影响力对公司经营决策、人事、财务等方面进行控制，形成大股东控制的
13、风险。 4、经营规模迅速扩张带来的管理风险 经过多年的创业，公司的竞争实力得到明显提升，现处于快速成长的时期。营业收入由 2007 年度的 52,882.50 万元增至 2009 年度的 82,393.98 万元， 增长了 55.81%；股份公司员工人数也从 2007 年末的 440 人扩充到 2009 年末的 691人。 本次发行后，随着募集资金的到位和投资项目的实施，公司资产、业务、机构和人员进一步扩张。公司在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金 招股意向书（申报稿） 1-1-8 管理和内部控制等方面将面临更大的挑战；公司经营规模的快速增长，给公司建立适应现代企业制度所需要的管理体
14、系、 制度以及建立有效的激励和约束机制带来管理方面的压力。尽管公司已积累了较丰富的企业管理经验，建立了规范的法人治理结构、质量管理体系，生产经营能保持有序运行，但存在现有管理体系不能完全适应未来公司快速扩张的可能性，给企业正常的生产经营带来管理风险。 5、固定资产快速扩大的风险 公司 2007 年末、 2008 年末、 2009 年末固定资产净额分别为 12,217.94 万元、20,452.71 万元、20,059.70 万元，公司已建成全行业最大的单体扶梯生产厂房即康力二期工程，苏州新达二期工程也已交付使用。随着公司业务规模扩展以及募集资金中生产设备的投入，公司固定资产规模将进一步扩大，公
15、司的生产成本也将提高，公司若不能有效提高产能，发挥固定资产使用效能，将面临固定资产规模扩大所导致的财务风险。 6、募集资金投向风险 本次募集资金投资项目计划投资总额为 23,400 万元，在资金到位后一年半内投入完毕。虽然本次募集资金投资项目经过了充分、审慎的可行性分析和专家的严密论证，并得到了政府有关部门的批准，项目的实施将有效缓解目前公司产能不足的问题，进一步增强公司竞争力，完善产品结构，提高公司盈利能力，保证公司的持续稳定发展。但项目实施过程中可能受到设备采购价格变化、产品市场的变化等因素的影响。 本次募集资金投向除建设国家级企业技术中心外的三个项目均属于对新技术、新工艺和新产品的开发与
16、产业化建设项目，所以不能排除由于各种不确定因素所导致的建设风险、项目管理风险、技术更新风险以及因产能扩大而导致的市场销售风险。 以上重大事项务请投资者予以特别关注，并请仔细阅读本招股书中“第四章 风险因素”等有关章节。 招股意向书（申报稿） 1-1-9 目目 录录 发行人声明-2发行人声明-2 发行概况-3发行概况-3 重大事项提示-5重大事项提示-5 目 录-9目 录-9 第一章 释 义-13第一章 释 义-13 第二章 概 览-18第二章 概 览-18 一、发行人简介-18 二、控股股东及实际控制人简介 -24 三、发行人主要财务资料 -24 四、本次发行基本情况 -25 五、募集资金主要
17、用途 -26 第三章 本次发行概况-28第三章 本次发行概况-28 一、本次发行的基本情况 -28 二、与本次发行有关的当事人 -29 三、发行人与有关中介机构的股权关系或其他权益关系 -30 四、本次发行至上市前的有关重要日期 -30 第四章 风险因素-31第四章 风险因素-31 一、业务经营风险 -31 二、管理风险-33 三、人力资源风险 -34 四、财务风险-34 五、税收优惠政策变动风险 -35 六、技术开发风险 -36 七、募集资金投向风险 -36 八、股市风险-36 第五章 发行人基本情况-37第五章 发行人基本情况-37 一、发行人基本情况 -37 二、发行人历史沿革及改制重组
18、情况 -37 三、发行人设立以来股本形成及变化情况 -42 四、发行人改制前的资产重组情况 -53 五、历次验资、评估情况 -63 六、发行人的内部组织结构及运作情况 -64 七、发行人控股、参股公司的情况 -68 八、发起人、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的主要股东的基本情况 -90 九、发行人股本情况 -95 招股意向书（申报稿） 1-1-10 十、员工及其社会保障情况 -99 十一、内部职工股情况 -101 十二、持有发行人 5%以上股份的主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员的承诺-102 第六章 业务与技术-103第六章 业务与技术-103 一、发行人主营业务及设立以来变
19、化情况 -103 二、发行人所处行业基本情况 -105 三、发行人行业竞争地位 -127 四、发行人主营业务情况 -137 五、发行人主要固定资产及无形资产状况 -159 六、发行人主要资质情况 -165 七、发行人核心技术和研发情况 -165 八、发行人主要产品质量控制情况 -175 九、金融危机对发行人影响分析 -177 第七章 同业竞争与关联交易-179第七章 同业竞争与关联交易-179 一、同业竞争-179 二、关联交易-181 第八章 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 -189第八章 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 -189 一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简
20、介 -189 二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况-193 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况 -194 四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况 -194 五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况 -195 六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员作出的重要承诺及与发行人签订的协议及其履行情况-195 七、董事、监事、高级管理人员在近三年的变动情况 -196 八、其他情况-197 第九章 公司治理-198第九章 公司治理-198 一、概述-198 二、公司三会、独立董事、董事会秘书及董事会专业委员会运
21、行情况 -199 三、控股股东占用公司资金及公司对主要股东的担保情况 -208 四、公司近三年违法违规情况 -208 五、管理层对公司内部控制的说明以及会计师对公司内部控制的鉴证报告-208 第十章 财务会计信息-210第十章 财务会计信息-210 一、财务报表编制基础及合并财务报表范围 -210 二、财务报表-213 三、报告期内主要会计政策和会计估计 -219 四、最近一年的收购兼并情况 -231 五、注册会计师检验的非经常性损益明细表 -231 招股意向书（申报稿） 1-1-11 六、最近一期末的主要资产- 232 七、最近一期末的主要负债- 234 八、所有者权益变动表- 236 九、
22、现金流量表- 237 十、或有事项、资产负债表日后非调整事项- 238 十一、承诺事项- 238 十二、主要财务指标- 238 十三、历次验资情况- 240 第十一章 管理层讨论与分析-241第十一章 管理层讨论与分析-241 一、财务状况分析- 241 二、盈利能力分析- 258 三、现金流量分析- 283 四、资本性支出及其他重要财务事项分析- 284 五、未来经营趋势分析- 285 第十二章 业务发展目标-286第十二章 业务发展目标-286 一、发展计划-286 二、发行人拟定上述计划所依据的假设条件 -290 三、发行人实施上述计划将面临的主要困难 -290 四、业务发展计划与现有业
23、务的关系 -290 五、确保实现上述发展计划的主要途径 -290 六、本次募集资金运用对实现上述业务目标的作用 -291 第十三章 募集资金运用-292第十三章 募集资金运用-292 一、募集资金使用概况 -292 二、募集资金投资项目建设背景及市场前景分析 -293 三、募集资金投资项目具体情况 -305 四、本次募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响 -330 五、新增固定资产折旧对公司未来经营成果的影响 -331 第十四章 股利分配政策-332第十四章 股利分配政策-332 一、基本政策-332 二、最近三年股利分配情况 -333 三、本次发行完成前滚存利润的分配政策 -333 第十
24、五章 其他重要事项-334第十五章 其他重要事项-334 一、信息披露制度及为投资人服务信息 -334 二、重大合同-335 三、重大诉讼或仲裁事项 -339 第十六章 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 -340第十六章 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 -340 一、全体董事、监事、高级管理人员声明 -341 二、保荐人（主承销商）声明 -342 三、发行人律师声明 -343 四、审计机构声明 -344 招股意向书（申报稿） 1-1-12 五、验资机构声明 -345 第十七章 备查文件-346第十七章 备查文件-346 招股意向书（申报稿） 1-1-13 第一章第一章 释
25、释 义义 在本招股书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义： 康力电梯、 发行人、 公司、本公司、股份公司康力电梯、 发行人、 公司、本公司、股份公司 指 康力电梯股份有限公司 苏州新达苏州新达 指 苏州新达电扶梯部件有限公司 运输公司运输公司 指 苏州康力运输服务有限公司 奔一机电奔一机电 指 苏州奔一机电有限公司 广都配件广都配件 指 广州广都电扶梯配件有限公司 尼盛国际尼盛国际 指 本公司股东苏州尼盛国际投资管理有限公司 苏州伟晨苏州伟晨 指 本公司股东苏州伟晨投资发展有限公司 苏高新风投苏高新风投 指 本公司股东江苏省苏高新风险投资股份有限公司 苏州国发苏州国发 指 本公司股东苏州
26、国发创新资本投资有限公司 鑫汇安泰鑫汇安泰 指 本公司股东北京鑫汇安泰商贸有限公司 海利众诚海利众诚 指 本公司股东北京海利众诚经贸有限公司 苏州博融苏州博融 指 本公司股东苏州博融投资管理有限公司 房地产公司房地产公司 指 本公司原子公司苏州康力房地产开发有限公司 物业公司物业公司 指 本公司原子公司苏州康力物业管理有限公司 安装公司安装公司 指 本公司原子公司苏州康力电梯安装有限公司 销售公司销售公司 指 本公司原子公司苏州康力电梯销售有限公司 嘉和别墅电梯公司嘉和别墅电梯公司 指 苏州康力嘉和别墅电梯有限公司 鼎峰包装厂鼎峰包装厂 指 吴江鼎峰包装材料厂 深圳康力深圳康力 指 深圳康力电
27、梯有限公司 郑州康力郑州康力 指 郑州康力电梯有限公司 国家质检总局国家质检总局 指 国家质量监督检验检疫总局 招股意向书（申报稿） 1-1-14 中国电梯协会中国电梯协会 指 我国电梯行业的自律组织， 主要负责对全行业生产经营活动数据进行统计和分析， 协助和配合政府部门完成有关工作并促进国际间、 地区间的交流与合作。 电梯标委会电梯标委会 指 全国电梯标准化技术委员会 特种设备特种设备 指 涉及生命安全、危险性较大的承压、载人和吊运设备或设施，主要包括锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施等。 非标非标 指 相对于企业标准产品而言， 在不改变产品主要性能和配置的前提
28、下，对产品的部分参数、尺寸进行局部修改以满足客户个性化需求， 电梯产品大多属于非标产品。 低速电梯低速电梯 指 通常指运行速度在 1.0 米/秒以下、 行程高度不超过45 米的电梯。 中速电梯中速电梯 指 通常指运行速度在 1.0-2.5 米/秒、行程高度不超过120 米的电梯。 高速电梯高速电梯 指 通常指运行速度在 3.0 米/秒以上电梯为高速电梯，行程高度超过 120 米的电梯。 普通扶梯普通扶梯 指 通常指提升高度在 6m 以下的扶梯 中高度扶梯中高度扶梯 指 通常指提升高度在 6-10m 之间的扶梯 大高度扶梯大高度扶梯 指 通常指提升高度在 10m 以上的扶梯 VVVF 指 交流变
29、频变压变速技术 柔性生产线柔性生产线 指 多台可以调整的 机床(多为专用机床)联结起来， 配以自动运送装置组成的生产线。 子系统子系统 指 扶梯运行的核心驱动部分，由上下部驱动总成、曳引机、金属骨架及梯路导轨等部分组成。 招股意向书（申报稿） 1-1-15 扶梯大配套扶梯大配套 指 按照厂家提供主要技术参数为其产品进行扶梯零部件、总成件的设计、制造、总装，并在本公司完成验收、交货。 ODM 指 “原始设计制造商” ，生产商为客户提供产品设计及生产，产成品以客户的品牌出售。 电梯技术试验塔电梯技术试验塔 指 主要应用于电梯产品研发和性能测试， 提高出厂产品的安全性、稳定性和舒适性，目前已成为衡量
30、电梯整机制造企业研发、生产能力的主要硬件设施。永磁同步技术永磁同步技术 指 其工作原理类似于磁悬浮列车， 通过磁场切割来产生曳引力，带动电梯轿厢上下运动，有效解决了传统电梯运行时通过齿轮传动效率低、耗能量大、运行噪音大等问题，可使系统效率提高 30%以上。 无机房技术无机房技术 指 将永磁同步无齿轮驱动装置安装在井道内， 从而省去了传统机房的空间，降低了建筑建设成本，使建筑设计更灵活、适应性更强。 群控技术群控技术 指 对多台电梯实行集中调度控制， 提高电梯的运行效率，使乘客候梯时间最短化。 远程监控技术远程监控技术 指 一种利用现代电子技术、通讯技术、计算机网络技术对在用电梯实施实时监控、自
31、我诊断、远程维护的装置或设施，用于提高电梯维保服务水平。 串行通讯技术串行通讯技术 指 相对于常规并行通讯而言， 能大幅度减少井道安装布线，提高通讯传输效率和系统的可靠性，目前在比较先进的电梯控制系统中广泛采用。 Solid Edge 指 三维计算机辅助设计软件， 提供制造业企业基于管理的设计工具，在设计阶段即溶入管理，达到缩短产品上市周期，提高产品品质，降低费用的目的。 招股意向书（申报稿） 1-1-16 CompoBus/S 高速控制高速控制 指 一种使用 CompoBus/S 专用通信协议的高速ON/OFF 现场控制总线，通信速度快，主要应用于远程开关的 I/O 控制及电梯现场控制。 能
32、量再生技术能量再生技术 指 所谓能量再生就是指当电梯系统运行不需要电力驱动，驱动电机处于制动发电状态，把电梯轿厢和对重系统运行的机械能转化为电能， 并把产生的电能回馈到局部电网中。 欧盟欧盟 CE 认证认证 指 该标志是一种强制性安全认证标志，凡是贴有“CE”标志的产品可在欧盟各成员国内自由销售，表明产品符合安全、卫生、环保和消费者保护等欧洲指令所要表达的要求， 被视为制造商打开并进入欧洲市场的护照。 韩国韩国 EK 认证认证 指 该标志是韩国强制性安全认证标志， 在申请认证时所有与安全和电磁兼容有关的关键元器件必须符合相关要求，获得认证后每年都需经过检查和监督。 UTC Q+认证认证 指 为
33、了支持供应链的管理，联合技术公司（UTC，奥的斯之母公司）要求对其供应商进行评估，评估包括供应商自我评估以及 UTC 专业评估。 ERP 软件软件 指 建立在信息技术基础上， 以系统化的管理思想为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台。 SAP 指 德国 SAP 软件公司及其企业管理解决方案的 ERP软件名称。 ISO9001:2000 质量管理体系认证质量管理体系认证 指 由国家认可资格的第三方质量体系认证机构按照GB/T 19001-2000 idt ISO9001:2000 质量管理体系要求 标准对企业质量体系符合规定要求进行审核及评定，并颁发证书与标志的过程。 招股意向书（申报稿）
34、 1-1-17 ISO14001:2004 环境管理体系认证环境管理体系认证 指 由 国 家 认 可 资 格 的 第 三 方 认 证 机 构 按 照GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系要求 标准对企业环境管理体系符合规定要求进行审核及评定，并颁发证书与标志的过程。 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系认证职业健康安全管理体系认证 指 由 国 家 认 可 资 格 的 第 三 方 认 证 机 构 按 照GB/28001-2001 职业健康安全管理体系要求 标准对企业职业健康安全管理体系符合规定要求进行审核及评定，并颁发证书与标志的过程。 中
35、国证监会中国证监会/证监会证监会 指 中国证券监督管理委员会 保荐人、主承销商、保荐机构保荐人、主承销商、保荐机构 指 东吴证券有限责任公司 发行人律师、新天伦发行人律师、新天伦 指 江苏新天伦律师事务所 申报会计师、江苏天衡申报会计师、江苏天衡 指 江苏天衡会计师事务所有限公司 A 股或股票股或股票 指 境内上市的面值为人民币 1.00 元的普通股 上市上市 指 发行人股票在深圳证券交易所中小板挂牌交易 元元 指 人民币元 本招股书中表格中若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。 招股意向书（申报稿） 1-1-18 第二章第二章 概概 览览 本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资
36、者在作出投资决策前，应认真阅读招股意向书全文。本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者在作出投资决策前，应认真阅读招股意向书全文。 一、发行人简介一、发行人简介 发 行 人 名 称 ： 康力电梯股份有限公司 英 文 名 称 ： CANNY ELEVATOR CO., LTD. 注 册 资 本 ： 10,000万元 法 定 代 表 人 ： 王友林 成 立 日 期 ： 1997年11月3日 公 司 住 所 ： 吴江（芦墟）临沪经济开发区88号 经 营 范 围 ： 许可经营项目：制造加工销售：电梯、自动扶梯、自动人行道上述产品的安装、维修、保养； 一般经营项目：制造加工销售：停车设备、电控设备、光
37、纤设备及成套配件；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外） 。 公司系由康力集团有限公司于 2007 年 10 月 22 日整体变更设立的股份有限公司，主要从事电梯、扶梯及关键零部件的研发、生产、销售、安装和维保业务，具有国家质量监督检验检疫总局颁发的电梯制造、安装改造维修的 A 级资质。 自 1997 年成立以来，通过持续的自主创新和品牌建设，公司业务保持快速发展，并逐步由电梯零部件企业过渡到以整机为主、关键零部件为支撑的整机企业，具备电梯、扶梯整机产品与零部件产品的专业生产、安装和研发能力。 公司为国家火炬计划重点高新技术企业、江苏省高新技术企业
38、，本着“向外资品牌学习，与外资品牌竞争”的理念，坚持自主创新，被中国电梯协会理事长誉为“中国电梯业的希望和骄傲” 。 招股意向书（申报稿） 1-1-19 公司对于目标市场和产品系列均采取差异化战略：以国内二三线城市、中西部地区为主，逐步深入一线城市和国际市场；开发的产品系列覆盖占市场总容量98%以上的常用电梯与扶梯产品市场，重点面向普通高层住宅、商务办公楼、购物中心、轨道交通等各类建筑；公司零部件产品以配套外资品牌企业为主。 目前内资品牌电梯约占国内市场1/4份额。与外资品牌产品相比，公司扶梯产品已经具备了相对竞争优势，电梯产品已经具备相对竞争力。 根据国家统计局、中国电梯协会2005年、20
39、06年统计数据及国家统计局中国行业企业信息发布中心2008年、 2009年发布的统计调查信息证明， 公司生产的 “康力”牌电梯产品销量自2005年起连续四年荣获全国市场同类产品内资品牌第一名。 以配套为主，对营销服务网络要以配套为主，对营销服务网络要求不高求不高 企业定位 企业定位 生产电梯零部件产品 的小型民营企业 集电梯研发、制造、销售、生产电梯零部件产品 的小型民营企业 集电梯研发、制造、销售、安装和维保为一安装和维保为一体的民族品牌企业 体的民族品牌企业 电梯电梯、扶梯零部件生产和销售扶梯零部件生产和销售品牌建设 品牌建设 服务于国际知名品牌 自主品牌、自主研发、自主生产，荣获起重运输
40、设备制造业“中国自主创新能力行业十强”服务于国际知名品牌 自主品牌、自主研发、自主生产，荣获起重运输设备制造业“中国自主创新能力行业十强”主营业务 主营业务 电梯、扶梯及关键部件的研发、生产、销售、安装和维保 电梯、扶梯及关键部件的研发、生产、销售、安装和维保 创业阶段（创业阶段（1997-2001 年）年）发展壮大阶段 （发展壮大阶段 （2001 年-至今） 年-至今） 技术水平 技术水平 零部件生产先进水平 零部件生产先进水平 康力电梯发展历程简图 康力电梯发展历程简图 大型整机生产企业 大型整机生产企业 主要客户 主要客户 北京金源时代购物中心、北京京客隆超市、北京金源时代购物中心、北京
41、京客隆超市、韩韩国地铁及火车站、苏州轨道交通等大型项目 严格执行国家相关标准国地铁及火车站、苏州轨道交通等大型项目 严格执行国家相关标准技术标准 技术标准 主编 杂物电梯制造与安装安全规范 、 参与 家用电梯 、 电梯运行服务要求国家标准编写自主研发，掌握电梯、扶梯核心技术 具有完整的自主知识产权的工程成套技术主编 杂物电梯制造与安装安全规范 、 参与 家用电梯 、 电梯运行服务要求国家标准编写自主研发，掌握电梯、扶梯核心技术 具有完整的自主知识产权的工程成套技术 吸收和消化国际知名品牌技术，为自主研发奠定基础 吸收和消化国际知名品牌技术，为自主研发奠定基础 科研成果 科研成果 参与国家“十一
42、五”科技支撑及省科技成果转化项目，多项产品被鉴定为省部级科技成果 参与国家“十一五”科技支撑及省科技成果转化项目，多项产品被鉴定为省部级科技成果 营销网络 营销网络 以发达地区二三线城市、中西部地区为布局重点，以一线城市、海外市场为依托，通过服务中心形式将服务网络覆盖全国大部分地区 以发达地区二三线城市、中西部地区为布局重点，以一线城市、海外市场为依托，通过服务中心形式将服务网络覆盖全国大部分地区 招股意向书（申报稿） 1-1-20 2008年12月，公司签订苏州市轨道交通一号线全线车站199台自动扶梯工程项目，是我国内资品牌中第一家实施国内城市轨道交通全线扶梯工程的企业。2009年6月，公司
43、中标南昌昌北机场扩建工程自动扶梯、步道采购项目，是我国内资品牌中第一家中标国内省会以上机场（主候机楼）工程的企业。 2008年12月，公司取得贵阳世纪金源大饭店4米/秒（提升高度150米） 、8台群控、高速电梯订单，是公司取得的第一个4米/秒以上高速电梯项目，该项目已交付使用；2009年6月，公司与上海长峰地产集团就沈阳“龙之梦”大型商业地产项目签订了6米/秒（提升高度240米） 、12台高速电梯订单。通过以上4米/秒、6米/秒高速电梯项目的实施，公司将成为第一家打破外资品牌在国内高速电梯市场垄断地位的内资品牌企业。 2003年4月，公司与中国建筑科学院建筑机械化研究分院合作组建了“中国建筑科
44、学院建筑机械化研究分院康力电梯研发中心” ；2004年12月，公司与南京工业大学电梯技术研究所组建了“南京工业大学康力研发基地” ；2009年6月，公司与浙江大学合作设立“康力电梯浙江大学院士工作站” 。 2006年10月，公司与哈尔滨工业大学签定联合申请合作协议 ，联合申报“十一五”国家科技支撑计划重大项目之一“既有建筑综合改造关键技术研究与示范” 中的 “既有建筑设备改造关键技术研究” ， 公司作为唯一电梯企业参与 “既有建筑电梯改造技术研究”的研究工作，该项目为“十一五”国家科技支撑计划中唯一的电梯技术类项目。 通过长期与科研单位、大专院校的合作，公司实现了技术合作与自我开发的有效结合，
45、提高了内部研发机构的研发水平，增强了公司自主创新的能力。 2008年11月，公司主编的杂物电梯制造与安装安全规范 （国家新设标准）顺利通过全国电梯标准化技术委员会审议专家的审核， 即将由国家质检总局和国家标准化委员会发布执行。 招股意向书（申报稿） 1-1-21 公司依托先后成立的省级企业技术中心和市级工程技术研究中心， 自主开发的主要产品如下： 序号序号 项目名称项目名称 鉴定编号鉴定编号 级别级别 鉴定技术水平鉴定技术水平1 KLK2/VF 1600/3.0（VVVF）高速乘客电梯 建科鉴字2005第 045 号 部级 国内领先 2 KLG/VF 1000/2.0（VVVF）观光电梯建科鉴
46、字2005第 044 号 部级 国内领先 3 KLT30-1000 自动扶梯 建科鉴字2005第 043 号 部级 国内领先 4 TWJ1000/1.0-JXW 无机房电梯 苏科鉴字2003第 400 号 省级 达到国内领先5 大高度自动扶梯上下部驱动总成 苏科鉴字2007第 039 号 市级 达到国内领先6 D10C800 自动扶梯控制柜 苏科鉴字2007第 038 号 市级 达到国内领先7 KLK21600/4.0 高速乘客电梯 苏科鉴字2008第 080 号 市级 达到国内领先8 KLJ/VF320kg-0.4m/s 家用电梯 苏科鉴字2008第 081 号 市级 达到国内领先9 大高度
47、重载交通型自动扶梯 苏科鉴字2008第 082 号 市级 达到国内领先10 ZM08-03 型中分交流永磁门机 苏科鉴字2008第 150 号 市级 达到国内领先11 FZ1000 自动扶梯扶手带智能调整系统 苏科鉴字2008第 152 号 市级 达到国内领先12 KLW-1000 自动扶梯上下部驱动总成苏科鉴字2008第 153 号 市级 达到国内领先13 KWZA100 无障碍功能轿厢 苏科鉴字2008第 154 号 市级 达到国内领先14 梯级轮外置自动扶梯 苏科鉴字2009第 118 号 市级 达到国内领先15 群控高速乘客电梯 苏科鉴字2009第 119 号 市级 达到国内领先16
48、残障电梯 苏科鉴字2009第 120 号 市级 达到国内领先公司（母公司）已拥有和正在申请的专利情况如下： 专利属性专利属性 受理情况受理情况 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 3项已授权， 46项已受理 60项已授权，47项已受理 18项已授权，40项已受理 公司先后通过 GB/T 19001 idt ISO9001:2000 质量管理体系认证、GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系认证、GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系认证。 招股意向书（申报稿） 1-1-22 公司已获得国际认证及国内外商标注册情况如下： 类类 别别 情情 况
49、况 国际认证 已获得韩国EK认证、欧盟CE认证、哈萨克斯坦电梯认证、俄罗斯电梯认证 国内商标 已获得15项不同注册商标，分别适用于8种商品类别 国际商标 “”商标已申请欧盟、澳大利亚等64个国家的保护 公司已完工及正在执行的主要典型工程如下： 项目名称项目名称 产品及特征产品及特征 数量数量（台）（台）北京金源时代购物中心 电梯、扶梯（提升高度 7.5 米） 141 重庆君豪大酒店及周围购物中心 电梯（4 台 3 米/秒群控高速电梯）、扶梯 163 韩国首尔、 大田和光洲地铁及火车站工程大高度公交型自动扶梯 （提升高度 10 米） 153 俄罗斯阿尔比超市 电梯、重载型扶梯（提升高度 10 米
50、） 78 北京京客隆购物中心 重载型扶梯、自动人行道 65 北京奥组委开闭幕式运营中心物业管理有限公司电梯工程 奥运会项目工程，电梯、扶梯 3 贵阳世纪城住宅组团 高层住宅电梯（1.75 米/秒） 446 贵阳世纪金源大饭店 电梯（8 台 4 米/秒群控高速电梯） 、扶梯 17 苏州轨道交通一号线 大高度、重载型扶梯（提升高度 11 米） 199 上海长峰地产集团上海和沈阳“龙之梦”系列项目 电梯（其中 12 台为 6 米/秒高速电梯） 、扶梯、自动人行道 409 南昌昌北机场扩建工程项目 自动人行道（最长达 85 米） 10 近年来公司获得的主要资质与荣誉如下： 时间时间 资质或荣誉资质或荣