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1、2021黑龙江证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金的托管费用通常（）计算并累计。A逐日B逐周C逐月D逐年2.基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。A资产总值B资产市值C资产净值D资产面值3.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具4.只能在期权到期日行使的期权是（）。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权5.看涨
2、期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。A上涨B下跌C不变D难以判断6.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A卖出期权B欧式期权C美式期权D看涨期权7.可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。A同方向B反方向C无关D成比例8.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A期权购入者B期权买卖双方均C期权买卖双方均不D期权出售者9.外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A股票B存托凭证C认股权证D股票期权10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投
3、资或汇回ADR发行国B负责ADR的注册和过户C负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督11.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（）。A少B多C相等D无法比较12.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。A深圳证券交易所主板市场内部B深圳证券交易所主板市场之外C上海证券交易所主板市场内部D上海证券交易所主板市场之外13.在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制14.权证自上市之日起存续时间为（）。A3个月以上12个月以下B4个月以上18个月以下C5个月以上15个月以下D6个月以上24个月
4、以下15.上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。A工业、商业、地产业、公用事业和综合B工业、商业、金融业、公用事业和综合C工业、商业、地产业、运输业和综合D工业、商业、地产业、公用事业和运输业16.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险17.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。A银行存款、国债、公司债券、股票B国债、银行存款、公司债券、股票C股票、公司债券、国债、银行存款D国债、银行存款、股票、公司债券18.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率D不等于
5、通货膨胀率19.某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（）。A10%B15%C12%D18%20.贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。A高于B等于C低于D无关于21.上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B以股票发行量为权数，按简单平均法计算C以股票发行量为权数，按加权平均法计算D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算22.NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。A资产总值B资产净值C市场价值D票面价值23.现在的恒生指数基期指数为（）。A100点B1000点C10000点D975.47点2
6、4.根据中华人民共和国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A2个月B3个月C4个月D5个月25.某投资者以20元1股的价格买入X公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为（）。A70%B8%C9%D10%二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务_。A如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B缴存足够的交易资金C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必
7、须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务 2.证券经纪业务的特点是_。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性 3.下列报价方式中，不属于我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式_。A年收益率B国债面值C百元面值国债到期回购价D回购期资金的利息收入 4.在证券经纪关系中，证券经纪商是_。A授权人B受托人C委托人D代理人 5.有价证券的运送必须有_押送。A2名以上的银行的专人B2名保安公司的专人C2名以上的工作人员D1名公司保安 6.下述关于证券登记的说法中，正确的有_。A证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录B证券登记是确定或变更证
8、券持有人及其权利的法律行为C证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 7.网上增发新股价格的确定方式有_。A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B网上定价发行C网上和网下同时累计投标询价D网上累计投标询价 8.证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是_。A交易代码卡B身份证C股东账户卡D资金账户卡 9.从基本原理上说，证券经纪业务可分为_。A柜台代理买卖B证券登记结算公司代理买卖C证券交易所代理买卖D证券承销代理买卖 10.下列属于集合资产管理业务特点的有_。A集合性，即证券公司与客户是“一对多”B投
9、资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D较严格的信息披露 11.证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括_。A基本授信B特别授信C固定授信D非固定授信 12.证券营业部出纳人员的岗位职责是_。A执行现金管理规定B执行支票管理规定C审核报销凭证D向有关部门报送财务报表 13.在证券交易中，委托的基本要素包括_。A证券账号B证券品种C委托价格D委托数量 14.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供_服务。A报价B托管C结算D结息 15.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为_。A开户B受理C委托D交割 16.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符
10、合以下要求_。A证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%B有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C有20名以上计算机专业技术人员D高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员 17.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立_。A专项集合资产管理计划B限定性集合资产管理计划C非限定性集合资产管理计划D特殊目的集合资产管理计划 18.下列说法正确的有_。A证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D自营业务情况是证券公司向证券交
11、易所报送年检报告主要内容之一 19.金融期货的主要种类有_。A外汇期货B利率期货C股价指数期货D期权期货 20.ETF认购方式可分为_。A网上现金认购B网下现金认购C网下组合证券认购D网上组合证券认购 21.无形报盘方式同有形报盘方式相比_。A缩短了申报时间和成交回报时间B减去了场内交易员人工报盘的环节C降低了申报的差错D减少了投资者和证券公司的纠纷 22.下列情形中，不能启动熔断制度_。A股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达3分钟的B收市前30分钟内C当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达10分钟的D连续10分钟未能达成交易的 23._属于证券经营机构的
12、禁止行为。A非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为B以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为C证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 24.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括_。A印花税B佣金C过户费D手续费 25.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有_。A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%B连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页