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1、2021年黑龙江证券从业资格考试真题卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.新中国证券交易市场的建立始于年A：1986B：1987C：1990D：1991 2.下列关于证券交易所会员的权利叙述错误的是A：参加会员大会B：有选举权和被选举权C：对证券交易所的提议权，没有表决权D：对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 3.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施不包括A：要求整改B：书面警示C：电话通知D：专项调查 4.下列不属于证券交
2、易原则的是。A：公开原则B：公正原则C：公平原则D：公认原则 5.股票交易在证券交易所进行，通常称为。A：店头交易B：场外交易C：上市交易D：柜台交易 6.金融衍生工具交易不包括。A：权证交易B：股票交易C：金融期权交易D：可转换债券交易 7.中华人民共和国证券法正式开始实施于。A：1990年12月19日B：1991年7月3日C：1999年7月1日D：2004年5月6日 8.反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程的是。A：证券交易的政策B：证券交易的条件C：证券交易的原则D：证券交易的基本要素 9.非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券是。A：公司债
3、券B：金融债券C：政府债券D：地方债券 10.在证券交易的金融衍生工具中，是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A：期权B：权证C：基金D：债券 11.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式不包括。A：近期交易B：远期交易C：期货交易D：现货交易 12.证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指。A：远期交易业务B：融资融券业务C：期货期权业务D：回购交易业务 13.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资
4、股，即。A：A股B：B股C：H股D：L股 14.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币。A：5000万元B：1亿元C：5亿元D：1000万元 15.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整，但不得少于中华人民共和国证券法规定的限额。A：注册资本最高限额B：实收资本最高限额C：注册资本最低限额D：实收资本最低限额 16.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式采用。A：公司制B：会员制C：合同制D：承包制 17.委托指令根据，有买进委托和卖出委托。A：委托订单的数量B：买卖证券的方
5、向C：委托价格限制D：委托时效限制 18.委托指令根据，有市价委托和限价委托。A：委托订单的数量B：买卖证券的方向C：委托价格限制D：委托时效限制 19.委托指令根据，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A：委托订单的数量B：买卖证券的方向C：委托价格限制D：委托时效限制 20.在订单匹配原则方面，我国采用。A：价格优先原则、时间优先原则B：按比例分配原则、数量优先原则C：客户优先原则、做市商优先原则D：经纪商优先原则 21.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成环节，证券交易过程才告结束。A：余额清算B：登记过户C：清户D：清账销户 22.开立是投资者进行证券交易的
6、先决条件。A：资金账户B：证券账户C：结算账户D：基金账户 23.证券账户管理规则规定，由对证券账户实施统一管理。A：中国证券登记结算有限责任公司B：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D：中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 24.按划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。A：交易金额B：交易场所C：账户用途D：投资者种类 25.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立个。A：1B：2C：3D：4 二、
7、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.投资者证券账户由负责开立。A：中国证券登记结算有限责任公司B：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D：中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 2.A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖等各类证券。A：人民币普通股票B：债券C：权证D：上市基金 3.开立证券账户应坚持的原则。A：真实性B：准确性C：可靠性D：合法性 4.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券
8、账户。A：保险公司B：证券公司、社会保障类公司C：信托公司、基金公司D：合格境外机构投资者 5.以下可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。A：自然人B：一般机构C：证券公司D：基金管理公司 6.证券托管是指投资者将持有的证券委托给_保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。下列选项中哪些不是A：证券公司B：证券登记结算机构C：基金托管公司D：证券交易所 7.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给_保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。下列选项中哪些不是A：证券公司B：证券登记结算机构C：基金托管公司D：证
9、券交易所 8.非柜台委托主要有等形式。A：人工电话委托B：传真委托C：自助和电话自动委托D：网上委托 9.以委托单为例，委托指令的基本要素包括。A：证券账号、日期B：品种、买卖方向C：数量、价格D：时间、有效期 10.买卖证券的数量，可分为。A：整数委托B：零数委托C：部分委托D：全权委托 11.交易时下列证券计价单位正确的有。A：股票交易的报价为每股价格B：基金交易的报价为每份基金价格C：权证交易的报价为每份权证价格D：债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格 12.上海证券交易所和深圳证券所都规定_的申报价格最小变动单位为001元人民币。下列选项中哪些不是A：A股交易B：债券
10、交易C：债券买断式回购交易D：债券质押式回购交易 13.深圳证券交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有A：全额成交或撤销申报B：最优5档即时成交剩余转限价申报C：最优5档即时成交剩余撤销申报D：即时成交剩余撤销申报 14.关于债券价格报价，以下说法正确的是。A：全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易B：净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易C：我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D：在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算 15.自助委托可以通过方式实现。A：电话委托B：柜台委托C：自助终端委托D：网上委托 16.根据现
11、行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括。A：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交C：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 17.佣金包括。A：变更股权登记费B：证券公司经纪佣金C：证券交易所手续费D：证券交易监管费 18.下列关于过户费的收取正确的有。A：上海证券交易所A股过户费为成交面额的1，起点为1元B：深圳证券交易所免收A股过户费C：上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的05
12、，但最高不超过500美元D：基金交易目前免收过户费 19.深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下_。下列选项中哪些不是A：50B：100C：150D：200 20.上海证券交易所接受方式的市价申报。A：最优5档即时成交剩余撤销申报B：对手方最优价格申报C：最优5档即时成交剩余转限价申报D：本方最优价格申报 21.下列关于申报时间的说法，正确的有。A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00B：每个交易日9：209：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C：深圳证
13、券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：00D：每个交易日9：209：25、14：5715：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报 22.关于申报价格最小变动单位，以下符合上海证券交易所交易规则规定的有。A：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币B：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为0001元人民币C：B股交易的申报价格最小变动单位为0001美元D：债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0005元人民币 23.关于申报价格最小变动单位，以下符合深圳证券交易所交易规则规定的有。A：A股
14、、债券交易的申报价格最小变动单位为001元人民币B：基金交易的申报价格最小变动单位为0001元人民币C：B股交易的申报价格最小变动单位为001港元D：债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0005元人民币 24.关于申报时间，深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日。A：9：159：25B：9：1511：30C：14：5715：00D：13：0015：00 25.关于申报时间，深圳证券交易所规定，每个交易日深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。A：9：159：25B：9：209：25C：14：5715：00D：13：0015：00第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页