《2022黑龙江期货从业资格考试考前冲刺卷（8）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022黑龙江期货从业资格考试考前冲刺卷（8）.docx（19页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022黑龙江期货从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（）负责客户开户管理的具体实施工作。A中国期货保证金监控中心有限责任公司B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会2.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。A期货交易所B期货公司C客户D中国期货业协会3.期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A审慎B客观C实名制D统一开户4.期货公司为客户申
2、请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A监控中心B证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会5.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，（），可以并处没收财产。A处3年以上有期徒刑B处5年以上有期徒刑C处5年以下有期徒刑D处15年以上有期徒刑6.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。A董事长是总经理的表叔B总经理是首席风险官的弟弟C董事长是总经理的前夫D董事长和首席风险官是非常要好的朋友7.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面
3、应当（）。A适当合并，独立经营，独立核算B统一管理，统一经营，统一核算C严格分开，独立经营，独立核算D统一管理，统一经营，独立核算8.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A1B2C3D59.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理的兼职申请D可以助其以调用的形式进行兼职10.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B供应商不配合国务院期货监管管理
4、机构调查，将被勒令停业整顿C供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D供应商应在中国期货业协会注册11.下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。A甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元B乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔C丙投资者净资产为人民币100万元D丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔12.某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。A监事会主席B期货公司法定代表人C经营管理主要负责人D财务负责人13.期货公司
5、拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A10B15C20D3014.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A1B3C5D1015.期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A经理B监事会C独立董事D首席风险官16.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格
6、的，可以免试取得期货从业人员资格。A3B5C8D1017.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A审慎经营B风险适中C风险最小化D利润最大化18.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A2个月B3个月C5个月D6个月19.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。A3年B3年以上C5年D5年以上20.客户保证金未足额追加的，期货公
7、司（）。A应当按照公司标准计算保证金B可以只在报表附注中说明C应当按照分类和流动性进行风险调整D应当相应调减净资本21.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A在营业部所在地的媒体上B在人民法院指定的报刊或者媒体上C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在期货交易所指定的报刊或者媒体上22.在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A期货公司规定B交易所规定C中国证监会规定D经营成本或行业自律标准23.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A1B2C
8、3D524.在我国设立期货公司，应当在（）注册。A工商行政管理部门B中国证监会C中国期货业协会D公司所在地的中国证监会派出机构25.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。A知情权B否决权C解释权D同意权二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有_。A中国证监会B中国期货业协会C中国证券业协会D期货交易所 2.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有_。A具有从事期货
9、、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力 3.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有_。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验B具有大学专科以上学历C通过期货人员从业资格考试D通过中国证监会认可的资质测试 4.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件
10、有_。A具有期货从业人员资格B具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D通过中国证监会认可的资质测试 5.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有_。A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 6.下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人
11、员任职资格的有_。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员C因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年D自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年 7.下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有_。A具有期货从业人员资格B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C具有会计师以上职称或者注册会计师资格D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年
12、以上经验 8.下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有_。A任职资格申请表B2名推荐人的书面推荐意见C身份、学历、学位证明D资质测试合格证明 9.下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有_。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D突击检查家庭经济状况 10.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有_。A未按规定履行职责B未按规定参加业务培训C违规兼职或者未按规定报告兼职情况D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况 11.下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形
13、中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有_。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D累计3次被行业自律组织纪律处分 12.对有下列_等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。A对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B受到中国期货业协会严厉警告C1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D累计3次被行业自律组织纪律处分 13.期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有
14、_。A任职决定文件B相关会议的决议C相关人员的任职资格核准文件D高级管理人员职责范围的说明 14.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交_等申请材料。A申请书B任职资格申请表C期货从业人员资格证书D身份、学历、学位证明 15.期货公司_的近亲属在期货公司从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。A普通员工B高级管理人员C董事D监事 16.下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有_。A独立董事B财务负责人C法人代表D董事长 17.对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有_。A中国证监会B中国期货业协会C期货保证金监控中
15、心D期货交易所 18.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括_。A资质测试合格证明B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D期货从业人员资格证书 19.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司高级管理人员包括_。A首席风险官B监事C副总经理D营业部负责人 20._需要至少两年进行一次培训。A期货公司经理层人员B取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员C期货公司监事会主席D期货公司董事长 21.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际
16、任职的人员，应当至少每_年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A5B4C3D2 22.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有_。A具有期货从业人员资格B具有从事期货业务2年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D通过中国证监会认可的资质测试 23.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施。A提高保证金B调整涨跌停板幅度C终止交易D限制会员或者客户的最大持仓量24.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更住所或者营业场所D变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围25.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A依据客户的要求支付可用资金B为客户交存保证金C支付手续费、税款D提取期货公司活动经费第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页