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1、2022黑龙江期货从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有_。A持续经营2个以上完整的会计年度B控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C近2年内未受过刑事处罚D近2年内未因违法违规经营受过行政处罚 2.下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有_。A建立并实施风险隔离机制和保密制度B控制金融期货结算业务风险C平等对待本公司客户、非结算会员
2、及其客户D谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务 3.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有_。A保证金标准B结算流程C争议处理方式D违约责任 4.某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准_A不受影响，应当予以批准B受影响，应当不予批准C受影
3、响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 5.某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是_。A该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货
4、从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 6.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是_。A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B双方应该在协议中约定保证金的标准C非结算会员准备金最高余额D不得对争议处理方式进行约定 7.从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为_。A商业银行B证券公司C养老基金D养老保险 8.下面对期货
5、基金的参与者描述正确的有_。A商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向B商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作C交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动D期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金 9.下列关于对冲基金的说法，正确的有_。A又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C对冲基金都是高风险的D经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会 10.商品期货的套期保值者包括_。A生产商B加工商C经营商D投资者 11.商品期货行业中的参与者包括
6、_。A期货佣金商(FCM)B商品交易顾问(CTA)C交易经理(TM)D商品基金经理(CPO) 12.以下说法正确的是_。A在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求B期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险C生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者D在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据 13.按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为_。A一般交易者B当日交易者C“抢帽子”交易者D套利交易者 14.下列关于商品基金的说法，正确的有_。A是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司B专注于投资期货和期权合约C既可以做多也可以做空D商品
7、交易顾问(CTA)是基金的主要管理人 15.下列关于期货投机者的说法，正确的有_。A期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险B期货投机者利用期货市场转移价格风险C期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润D当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约 16.一般的套利方式包括_。A跨时期套利B期现套利C跨品种套利D跨市场套利 17.金融期货的套期保值者有金融市场的_。A投资者(或债权人)B融资者(或债务人)C生产商D进出口商 18.根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为_。A期货套利者B期货投机者C风险承担者D套期保值者 19.下列关于商品基金
8、和对冲基金的说法，正确的有_。A商品基金的投资领域比对冲基金小得多B商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高C商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高 20.商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括_。A对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控B选择基金主要成员C选择基金的发行方式D决定基金投资方向 21.按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为_。A共同基金B对冲基金C股票基金D商品基金 22.下列关于套期保值者的说法，正确的有_。A套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或
9、出售的某种标的物价格进行保险C金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 23.套利的作用包括_。A套利行为有助于价格发现功能的有效发挥B套利行为的存在增大了期货市场的交易量C套利行为促进交易的流畅化D套利行为有效降低了市场风险 24.某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有_。A7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨B7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨C7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨D7
10、月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨 25.若某投资者以4 500元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4 480元/吨，则下列操作合理的有_。A当该合约市场价格下跌到4 460元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 470元/吨B当该合约市场价格上涨到4 510元/时，下达1份止损单，价格定于4 520元/吨C当该合约市场价格上涨到4 530元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 520形吨D当该合约市场价格下跌到4 480元/吨时，立即将该合约卖出 26.下列关于价差交易的说法，正确的有_。A若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进
11、套利B建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格C某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损D在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易 27.按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有_。A交易损失达到3万元B交易损失达到1万元C交易损失达到2 000元D交易损失达到500元 28.从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为_。A长线交易者B短线交易者C当日交易者D抢帽子者 29.某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市
12、场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有_。A若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本B若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润C若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利D若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约 30.下列关于投机交易原则的说法，正确的有_。A投机者应在交易前对期货合约有足够的认识B制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划C分散投资有利于减少风险性D应同时交易不少于10个品种，以充分分
13、散风险 31.下列属于期货套利与期货投机交易区别的有_。A前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利B前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖C前者的交易成本通常比后者高D前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌 32.下列关于投机者操作的说法，正确的有_。A止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好B当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲C合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润D如果行情变动有利，应立即平仓 33.下列关于期现套利的说法，正确的有_。A期现套利同时涉及期货市场和现货市场B期现套利有助于期货价格和
14、现货价格的趋同C若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利D商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货 34.下列关于卖出套利的说法，正确的有_。A套利者预期不同交割月期货合约的价差将减小B套利者买入价格较低合约，同时卖出价格较高合约C若不同交割月的期货价格均上涨且价差减小，则亏损D只要价差增加，就会获利 35.某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为_美分/蒲式耳。A885B875C905D855
15、 36.下列关于套利的说法，正确的有_。A套利者关注的是绝对价格水平B套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式C套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润D套利者同时扮演多头和空头的角色 37.期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者_。A在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场B在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场C在行情变动有利时，立即平仓获利D在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润 38.下列关于牛市套利的说法，正确的有_。A牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约B牛市套
16、利在相同的作物年度对可储存的商品最有效C在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利D在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大 39.期货投机与股票投机的区别有_。A保证金规定不同B交易方向不同C结算制度不同D有无特定到期日不同 40.若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手 (1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到_时，该投资者是获利的。A3 985元/吨B3 995元/吨C4 005元/吨D4 015元/吨 41.下列关于投机交易的说法，正确的有_。
17、A违背市场规律进行操作的投机不能减缓价格波动B当期货市场供过于求时，投机者低价买进合约使得期货价格上涨，供求趋于平衡C当期货市场供过于求时，投机者高价卖出合约使得期货价格下跌，供求趋于平衡D操纵市场的投机行为能减缓价格波动 42.跨市套利在操作中应特别注意的因素包括_。A运输费用B交割品级的差异C交易单位与汇率波动D保证金和佣金成本 43.下列关于期货投机的说法，正确的有_。A投机者可分为趋势分析派和技术分析派B投机者为套期保值者提供了更多的交易机会C一定会增加价格波动风险D期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 44.套利分析的常用方法包括_。A图表分析法B文字分析法C季节性分析法D相同期
18、间供求分析法 45.期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向_提出行政处罚或者纪律处分建议。A中金所理事会B中金所会员大会C中国证监会D中国期货业协会 46.期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括_。A责令整改B暂停受理申请开立新的交易编码C暂停或者限制业务D调整或者取消会员资格 47.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有_。A口头警示B书面警示C约见谈话D责令处分责任人员 48.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其_。A书面警示B行政处罚C公开谴责D通报批评 49.期货公司会员为客户提供的服务有_A建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密B为客户提供合理的投诉渠道C与银行建直立业务对接规则D督促客户依法维护自身权益 50.期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是_。A了解客户B贴近客户C分类管理D集中管理第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页