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1、2022青海证券从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列行为中不是局域网安全管理重点的是_。A用户权限设定和限制B系统管理员用户口令及权限限制C网络入侵防范D网络设置购买中的招标管理2.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是_个。A5B10C15D203.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值4.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（
2、）内启动推广工作。A30日B10日C60日D6个月5.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向_申请融资融券交易权限。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D国务院6.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是_A1990年4月底B2000年年初C2005年4月底D2007年年初7.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。A20%B50%C100%D200%8.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括_。A会员范围内通报批评B公开批评C取消会籍D在中
3、国证监会指定媒体上公开谴责9.我国证券市场目前使用的结算模式有_。A一级清算模式B二级清算模式C三级清算模式D法人结算模式10.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的_。A10%B20%C30%D50%11.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的_，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日12.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在_对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A当日日终B第二日C
4、次一营业日D当日15:57前13.B股结算费为成交金额的_。A1%B0.5%C1D0.514.证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A3%B5%C10%D15%15.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制_的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A买空B卖空C多头D申报16.投资者买入的证券需要记录在投资者（）当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A企业年金账户B资金账户C个人储蓄账户D证券账户17.上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后_日内编制完成中期
5、报告。A120B60C180D2018.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币_。A20万元B10万元C5万元D1万元19.在我国，_是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A证券公司B证券交易所C中国证券登记结算有限责任公司D证券业协会20.根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是_。A交易形式B证券交易的品种C引发变更登记需求D证券交易公司21.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A3%B5%C7%D10%22.证券登记结算公司的业务范围和职能不包括_。A证券持有人名册
6、登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C受发行人的委托派发证券权益D证券的存管和过户23.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括_A了解交易风险，明确买卖方式B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护24.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例25.证券公司违反相关证券法
7、规规定，擅自开办资产管理业务的，_。A责令改正，并处以警告、罚款B责令改正，以后不得再申请资产管理业务C责令停业整顿，并处以警告、罚款D责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.不同基金之间在_等方面应完全独立，实行专户、专人管理。A持有人名册登记B账户设置C资金划拨D账册记录 2.基金管理公司内部控制的总体目标是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D确保股东获得投资收益 3.可以召集基金份额持有人大会的有
8、_。A基金管理人B基金托管人C代表基金份额10%以上的基金份额持有人D基金监管部门 4.乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，当_是卖出时机。ABIAS(5) 3.5%BBIAS(10) 5%CBIAS(20) 6%DBIAS(60) 8% 5.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有_。A应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件B出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选
9、聘 6.在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由_因素决定的。A经济运行中资金有效配置的要求B证券市场发展的要求C政府融资的需求D公众进行资产选择的要求 7.下列属于基金的重要事件的有_oA提前终止基金合同B延长基金合同期限C转换基金运作方式D基金份额持有人大会召开 8.指数给出的是单位风险的超额收益率。A道琼斯B夏普C特雷诺D詹森 9.投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是_。A下降时卖出B上升时卖出C下降时买入D上升时买入 10.夏普指数和特雷诺指数的区别包括_。A夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险B特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险C夏普指数
10、与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致D夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致 11.历史数据法中有关历史数据包括_。A各类型资产的收益率数据B以标准差衡量的风险水平数据C不同类型资产之间的风险水平数据D预测数据 12.下列哪些是基金管理人的具体职责_A依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B办理基金备案手续C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 13.基金临时信息披露的情况包括_。A延长基金合同期限B发生
11、重大事件或市场上流传的信息C可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响D需要澄清的事实 14.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是_。A简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系B简单收益率在数值小于时间加权收益率C简单收益率不会等于时间加权收益率D简单收益率在数值上大于时间加权收益率 15.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪方面的考虑_A商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要B商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作C商业银行资金雄厚D商业银行网点多 16.与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投
12、资信托基金具有_等特点。A证券投资基金的组织体系由契约型改为公司型B证券投资基金的募集方式由公募改为私募C证券投资基金的运作制度由封闭式改为开放式D证券投资基金的回报方式由固定收益方式改为分享收益、分担风险的分配方式 17.基金募集信息披露包括_。A首次募集披露B续存期募集信息披露C定期募集信息披露D长期募集信息披露 18.申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有_。A取得基金从业资格B通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部
13、门的行政处罚 19.对基金高级管理人员的监管的意义主要表现为_。A有利于规范基金管理公司的运作，保护基金持有人利益B有利于提高基金高管人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥C有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、改正经营管理中的漏洞D有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据 20.证券投资基金监管体系包括_。A监管目标B监管机构C监管对象D监管内容 21.基金行业自律管理的方式主要包括_。A通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C加大
14、研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D直接从事基金投资管理业务 22.证监会进行基金设立审批的主要核准程序包括_。A对申报材料进行齐备性审查B对基金设立申报材料进行合规性审查C基金发行审核专家评议会对基金设立申报材料进行评议D由中国证监会作出批准或者不予批准的决定 23.督察长的执业素质和行为规范有_。A3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断D对与督察长本人有利益冲突的事项
15、应当回避 24.基金监管对象主要包括_。A基金管理公司B基金托管银行C基金销售机构D基金注册登记机构 25.中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括_。A进入基金管理公司及其分支机构进行检查B要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明D查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页