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1、2022青海证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A20%B25%C30%D35% 2.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为_元。A0.1B0.01C0.001D0.0001 3.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，_。A当日申购的基金份额，同日不可以卖出B当日申购的基金份额，同日可以赎回C当日赎回的证券
2、，同日可以用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 4.证券交易的特征主要表现为_。A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性 5.下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是_。A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 6.2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。A税率统一下调为2B税率由1调整为3C只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按1税率征收，对出让方
3、不再征收 7.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 8.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月_。A资产市值B资产净值C资产总值D资产平均值 9.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在_的基
4、础上再加一定的手续费而确定的。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额市值D双方协商 10.目前，ETF认购资金冻结期间利息按_计算，在银行按季结息后划付给基金管 理人。A企业活期存款利率和实际冻结天数B企业一年定期存款利率和实际冻结天数C企业活期存款利率和实际交易天数D企业一年定期存款利率和实际交易天数 11.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么他们交易的优先顺序应为_。A丁甲丙乙B丙乙丁甲C丁丙乙甲
5、D丙丁乙甲 12.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的_。A基金份额净值B基金份额总值C基金份额平均值D基金份额市值 13.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（）股。A8000B8300C8330D833314.下列关于证券经纪商的说法错误的是_。A以代理人的身份从事证券交易B收入来源为收取的佣金C不承担交易中的价格风险D收入来源为买卖价差 15.开立证券账户应坚持_原则。A合法性
6、和真实性B合法性和同一性C同一性和真实性D合法性和有效性 16.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是_。A价格优先、时间优先B价格优先、客户优先C时间优先、客户优先D数量优先、客户优先 17.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A10%B15%C20%D25% 18.目前，我国对_实行T+3交收方式。AB股BA股C基金D债券 19.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为_。A转托管B双重托管C指定托管D复合托管 20.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是_。A目前，我国证券市
7、场采用的是法人结算模式B证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 21.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中_的一方。A融入资金、享有债券质权B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券D融出资金、享有债券质权 22.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是_。A明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B假借
8、他人名义或以个人名义进行自营买卖C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易 23.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的_起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A当日B次日C第三日D第四日 24.下列关于政府债券的说法，错误的是_。A政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系 25.下列不属于全国银行间市
9、场会员的是_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资基金 26.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是_手，即107Y元面值及其整数倍。A1B10C100D1000 27.融资买入、融券卖出的申报数量应当为_或其整数倍。A1000股(份)B100股(份)C1000手D100手 28.关于荷兰式招标，下列说法错误的是（）。A标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差B标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销C标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格D标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销29.上市公司收到中国证
10、监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在（）予以公告。A次一工作日B次日C次三个工作日内D次周内30.上市公司购买、出售的资产总额占公司最近1个会计年度经审计的合并财务报告末期资产总额的比例达到（）以上，即可按上市公司重大购买、出售资产的行为进行规范。A25%B30%C40%D50%31.关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。A有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购B是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理C当目标公
11、司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价D从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者32.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后（）个工作日内报中国证监会备案。（）A25%；3B25%；5C50%；3D50%；533.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（）。A直接作为投资折
12、股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C直接作为投资折股，产权归控股公司D直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权34.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A50%B40%C30%D20%35.股份变动及上市公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前（）个工作日内刊登。A1B2C3D436.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A2B3C5D737.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的
13、规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。A1B2C3D538.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家39.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C拒绝表示意见D无保留意见40.关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用C股
14、票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高41.保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（）；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为（）。（）A60%；80%B70%；60%C80%；60%D80%；70%42.证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。A20%B30%C50%D80%43.下列情形可以视为公司控制权发生变更的是（）。A发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不
15、确定性的B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化44.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A1B3C5D745.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。A1B1.5C2D2.546.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A发行保荐书B财务报表及审计报告C内部控制鉴证报告D发行公告47.国债承销团成员资格的有效期为（）年。A2B3C4D548.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（）。A上市
16、报告书(申请书)B公司章程C申请上市的董事会决议D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书49.发审委委员连续任期最长不超过（）届。A2B3C4D550.证券公司经营（）的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A单项证券承销与保荐业务B证券承销与保荐业务且经营证券自营C证券承销与保荐业务且经营证券资产管理D证券承销与保荐业务且经营其他业务第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页