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1、2021陕西基金从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.投资者关系管理是连接_的桥梁。A.基金管理人和投资者B.基金托管人和投资者C.基金管理人、基金托管人和投资者D.所有投资者2.投资者关系管理的意义不包括_A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持C.有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通D.有利于促进投资人、基金
2、管理人和基金托管人长期的稳定合作3.以下不属于股权投资基金募集期间管理人与投资者互动的重点的是_A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.基金管理人开展投资者教育C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.基金管理人反馈投资者的需求4.在股权投资基金运行期间，投资者关系管理不包括_A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人告知重大事项5.公司型股权投资基金_操作，涉及权益变动和权益登记。.增资、减资 .股权/股份转让 .收益分配 .清算退出A.、B.、C.、D.、6.有限责任公司型股权投资基金作出增资或
3、者减资决议，必须经代表_以上表决权的股东通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.全部7.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会 的股东所持表决权的_以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.全部8.合伙型股权投资基金应当解散的情形包括_。.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的.全部投资项目到期退出的.全体合伙人决定解散的 .法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由A.、B.、C.、D.、9.合伙型股权投资基金解散，应当由_进行清算。A.合伙人B.清算人C.股东D.管理层10.一般地，信托（契约）型基金份额的转让只涉及_，协商同意即可按照基金合同的约
4、定办理转让手续，无须征得其他基金投资者的同意。A.出让方、受让方B.出让方、受让方、基金管理人C.出让方、受让方、基金托管人D.出让方、受让方、基金管理人、基金托管人11.以下关于基金资产估值的说法错误的是_A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值B.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场价格确定公允价值C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。12.根据企业会计准则，_是指市场参
5、与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.市场价值B.内在价值C.公允价值D.清算价值13.对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有_。 .成本法 .市场法 .收入法.费用法A.、B.、C.、D.、14._是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额的估值技术。A.成本法B.市场法C.收入法D.费用法15._是一种采用从设计相同或可比资产、负债或资产负债组合的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。A.成本法B.市场法C.收入法D.费用法16._主要通过分析可比公司的交易和营运系统数据得到该公司在公开的资本市场的隐含价值。A.近期交易价格法B.
6、成本法C.乘数法D.收入法17.使用_进行估值时，通常需要对预测期间投资项目的发展计划、盈利能力、财务状况等进行详细的分析。A.成本法B.市场法C.收入法D.费用法18.基金_对其投资的项目及其他资产按约定的估值方法进行估值核算，并于_将投资估值增（减）值确认为公允价值变动损益。A.定期或不定期；当日B.定期或不定期；第二日C.定期；当日D.不定期；第二日19.基金财务会计报告不包括_A.资产负债表B.利润表C.会计报表附注D.现金流量表20.股权投资基金的分配通常采用_的收益分配体系。A.二八模式B.瀑布式C.追赶机制D.回拨机制21._是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新
7、计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。A.门槛收益率B.瀑布式的收益分配体系C.追赶机制D.回拨机制22.关于按照单一项目的收益分配方式的流程说法不对的是_A.首先，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金B.其次，剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C.然后，剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D.最后，在上述分配完成
8、后，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配23.有限责任公司的清算组由_组成，股份有限公司的清算组由_组成。A.监事会；股东B.股东；董事或者股东大会确定的人员C.股东；监事会D.董事或者股东大会确定的人员；股东24.信息披露的作用包括_。.有利于基金投资者作出理性判断.有利于防范利益输送与利益冲突.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定.有利于宣传基金收益A.、B.、C.、D.、25.股权投资基金的信息披露通常包含_。.基金相关法律协议 .募集推介材料.基金运作期间相关的重要信息.其他应当披露的信息A.、B.、C.、D.、26.在我国，由_等监管机构负责基金托管资格的核准。A.基金业协会
9、、中国银监会B.基金业协会、中国证监会C.证券业协会、中国证监会D.中国证监会、中国银监会27._要求以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。A.全面性原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.成本效益原则28._要求股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。A.独立性原则B.全面性原则C.有效性原则D.适时性原则29._是指投资顾问接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的
10、经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务30.管理人内部控制的要素构成主要包括_。 .内部环境 .风险评估 .控制活动 .信息与沟通 V内部监督A.、B.、C.、D.、31.股权投资基金估值的市场法不包括_A.乘数法B.有效市场价格法C.近期交易价格法D.净资产法32.基金终止后，由_统一接管基金资产。A.基金清算小组B.基金业协会指定的机构C.律师事务所D.会计事务所33._是指基金管理人通过信息披露与交流，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。A.基金权益登记B.基金估值
11、核算C.投资者关系管理D.基金信息披露34.股份有限公司型股权投资基金除发起人以外的股东发生变更的，_向工商行政管理机关办理登记手续。A.必须B.根据自己意愿C.无须D.不一定35.基金投资者关系管理是指_通过信息披露与交流，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。A.基金销售机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人36.总收益倍数体现了投资人的_A.理论回报水平B.账面回报水平C.基金总额D.现金回收情况37.基金财务会计报表不包括_A.利润表B.资产负债表C.基金资产估值表D.会计报表附注38.针对按
12、照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置_A.绿鞋机制B.风险预警机制C.风险对冲机制D.回拨机制39.在股权投资基金管理人内部控制中，_是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。A.内部环境B.内部监督C.控制活动D.风险评估40._体现了投资人现金的回收情况。A.内部收益率B.未分配利润C.总收益倍数D.已分配收益倍数41.合伙型股权投资基金新增合伙人需经_合伙人一致同意，并订立入伙协议。A.全体B.12以上C.23以上D.13以上42.股权投资基金管理人对外提供的基金财务会计报告分为_A.月度和年度财务会计报告B.季度和半年度
13、财务会计报告C.半年度和月度财务会计报告D.年度和半年度财务会计报告43.下列关于信托（契约）型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项的说法正确的是_A.只可自行办理B.只可委托基金服务机构代为办理C.可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理D.不可委托基金销售机构代为办理44._反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。A.资产核算B.损益核算C.负债核算D.权益核算45.有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是_A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终B.股权投资
14、基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突46.基金投资者关系管理的意义不包括_A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持C.有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通D.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、
15、恪尽职守47.下列有关我国股权投资基金的权益分配的说法错误的是_A.股份有限公司型股权投资基金按股东实际持有的份额比例分红B.信托（契约）型股权投资基金的收益分配按照基金合同的约定办理C.合伙型股权投资基金的利润分配按照合伙协议的约定办理D.有限责任公司型股权投资基金的投资者按实际持有的份额比例分红48.基金管理人开展业务外包应根据_原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.全面性B.成本效益C.审慎经营D.执行有效49.合伙企业的协议未约定收益分配比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其收益分配的原则是_A.申请人民法院裁定收益分配比例B.按各合伙人实际出资比例分配收益C.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配收益D.由各合伙人平均分配收益50.内部收益率（IRR），是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即_等于零时的折现率。A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页