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1、2022河北证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响因素的特点是_。A干扰因素深B涉及范围广C作用机制复杂D对股票短期影响大 2.整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有_。A停止批准新业务B责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率C限制分配红利D限制业务活动 3.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是_。A不可上市流通B可上市流通C可挂失D可记名 4.股票应载明的主要
2、事项有_。A公司名称B公司登记成立的日期C股票种类D股票的编号 5.证券业从业人员执业行为准则的适用对象包括_。A证券公司的管理人员B证券公司的业务人员C与证券公司签订委托合同的证券经纪人D证券投资咨询机构的管理人员 6.股票收益主要来自_。A股份公司B股票流通C利率的变动D存款准备金率的变动 7.上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在_的基础上进行。A平等协商B诚信互谅C自主决策D公开合作 8.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括_。A上证180指数B上证综合指数CB股指数D债券指数 9.根据资产证券化_所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸
3、资产证券化。A发起人B发行人C承销人D投资者 10.证券公司接受客户的委托买卖证券时_。A不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B应当妥善保管客户的有关资料C不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D可以接受客户的全权委托买卖证券 11.金融自由化的主要内容包括_。A取消对存款利率的最高限额B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C加紧外汇管制D开放各类金融市场 12.20生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是_。A仍处于萌芽阶段B股份公司数量剧增C有价证券发行总额剧增D公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 13.按投资目标划分，基金可分为_
4、。A开放型基金B成长型基金C收入型基金D平衡型基金 14.证券的机构投资者主要包括_。A政府机构B金融机构C企业和事业法人D各类基金 15.可交换债券与可转换债券的不同之处有_。A发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身B可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资C发行目的不同，前者的发行目的咆括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目D所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股 16.自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的
5、股本比例，有_。A战略投资者持股B国有股C冻结股份D交叉持股 17.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为_等类别。A不动产证券化B应收账款证券化C信贷资产证券化D未来收益证券化(如高速公路收费) 18.发行人申请首次公开发行股票必须满足_的有关规定。A持续经营时限B连续盈利C净资产D股本总额 19.证券投资咨询业务是指_。A运用各种有效信息，对证券市场的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B运用各种有效信息，对个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判C为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务D代替投资者作出具体的投资决策 20.外资参股证券公
6、司应符合_。A注册资本符合证券法规定B取得证券从业资格的人员不少于50人C有适当的内部控制技术系统D有符合条件的经营场所和合格的业务设施 21.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有_。A公司财务状况B上市规模C交易活跃程度D行业代表性 22.基金交易费当中的_由登记公司或交易所按有关规定收取。A印花税B过户费C经手费D交易佣金 23.证券交易的主要规则包括_。A交易时间B交易单位、报价方式C价格决定D涨跌幅度限制 24.指数基金的优势是_。A可以作为避险套利的工具B管理费较低，尤其交易费用较低C可以完全消除投资组合的非系统风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比
7、较稳定的投资回报 25.按照交易的直接对象，金融市场可以分为_。A黄金市场B外汇市场C股票市场D贴现市场 26.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 27.其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的_越大。A内在价值B时间价值C市场价格D履约价值 28.我国股息的具体形式有_。A现金股息B股票股息C买卖差价D资本利得 29.场外交易的特
8、点是_。A是一个分散、无形的市场B组织方式采取做市商制C拥有众多证券种类和证券经营机构D以议价方式进行交易 30.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有_。A随机竞价B连续竞价C集合竞价D协议定价 31.申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求_A客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司证券自营业务指引及相关法律法规要求规范操作B既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D证券公司
9、综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月) 32.根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括_。A期货类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C股权类资产的远期合约D远期汇率协议 33.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A自营性买卖B代理证券发行C代理证券买卖D其他咨询业务 34.债券票面金额定得较小，将会_。A有利于大额投资者购买B发行工作量大C持有者分布面广D印刷费用较高 35.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是_。A债券B股票C金融衍生工具D银行定期存款单 36.证券交易所的运作系统中的通信系统包括_。A交易通信网B信息服务网
10、C证券报刊D因特网 37.货币期权合约主要以_为基础资产。A美：B日元C英镑D加拿大元 38.我国股份有限公司首次公开发行股票采取_相结合的方式。A对公众投资者网上发行B对机构投资者配售C定向发行D招标发行 39.中小企业板块总体设计的不变是指_。A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 40.证券公司自营业务内部控制的重点是_。A规模失控和决策失误B超越授权C变相自营和账外自营D操纵市场和内幕交易 41.政府债
11、券的特征主要有_。A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇 42.证券市场的参与者包括_。A证券发行人B证券投资者C证券市场中介机构D证券自律性组织 43.新公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的_。A不得代理其他董事行使表决权B不得对该项决议行使表决权C董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行D董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 44.结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为_。A收益保证型B非收益保证型C汇率联结型产品D商品联结型产品 45.证券投资的系统风险包括_。A政策风险B周期波动风险C利率风险D购买力风险 46.股东可以用来出资的
12、包括_。A货币B实物C知识产权D土地使用权 47.我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于_。A发行对象不同B发行利率确定机制不同C流通或变现方式不同D到期前变现收益预知程度不同 48.证券法的总则主要包括_。A立法的宗旨B适用范围C证券业与其他金融业的分业经营与管理D证券业协会的自律性管理等 49.货币证券具体包括_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票 50.证券投资基金的主要投向有_。A实业B股票C债券D房地产第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页