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1、2022河北证券从业资格考试真题卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股票承销前的尽职调查主要由_承担。A会计师事务所B证券监督机构C证券交易所D主承销商 2.当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是_。A发行债券B发行普通股C未分配利润融资D发行优先股 3.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个亡市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报
2、告。A3%B5%C7%D10% 4.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于_。A担保金额B最近一期末经审计的净资产C最近一期未经审计的总资产D债券总值 5.公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以_；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取_、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。_A责令整改 记过处分B责令整改 监管谈话C吊销营业执照 记过处分D吊销营业执照 监管谈话 6.公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币_万元。A2000B3000C500
3、0D6000 7.深圳证券交易所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于股。_A100 100B100 500C500 1000D500 500 8.根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的_。A20%B30%C40%D50% 9.下列选项中_不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。A重组亏损企业保障就业的B涉及商业秘密的C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D可以改善市场公平竞争条件的 10.按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的_以上，应当由股东大会作出决议，
4、并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_A30% 2/3B30% 1/3C50% 2/3D50% 1/3 11.定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。A20B30C40D50 12.外资股招股说明书中，在_项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A摘要B概要C绪言D风险因素 13.发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用_。同意票数达到_票为通过。_A特别程序 5B特别程序 3C一般程序 5D一般程序 3 14.上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后_个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报
5、告。A3B6C9D12 15.根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是_。A商誉B非专利技术C土地使用权D商标权 16.企业债券筹集的资金不可用于_。A收购股权B调整债务结构C股票买卖D固定资产投资项目 17.公司应当与_制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。A股东B证监会C债券受托管理人D公司法律顾问和财务顾问 18.某公司的负债价值为4000万元，债务资本成本率KD为8%，权益价值为2亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为18%，则该公司的权益成本KS为_。A19.5%B20%C10%D24% 19.发行新股时的律师费用属于
6、_。A发行费用B承销费用C发行手续费用D评估费用 20.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为_万元。A33600B35600C36300D36500 21.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前_个工作日报_备案。_A3 中国人民银行B5 中国人民银行C7 财政部D10 财政部 22.下列各项不属于融资成本的是_。A发行股票支付给金融机构的手续费B向股东支付的股息和红利C发行股票后回购本公司股票所需的资金D
7、借款支付的利息 23.证券公司债券的期限最短为_。A1年B9个月C6个月D3个月 24.公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。_A10 20B10 30C20 30D15 30 25.内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是_。A8B10C15D20 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.财政政策对股价影响的方面不包括_。A提高法定存款准备金率B通过调节税率影响企业利润和股息C通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从
8、而间接影响股价 2.下列不属于社会公益基金的是_。A科技发展基金B医疗保险基金C福利基金D文学奖励基金 3.关于股权分置改革，下列论述正确的有_。A自改革方案实施之日起，原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让B改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过D股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题 4.股票可以按不同的标准和方法分类
9、，下面分类错误的是_。A普通股票和优先股票B记名股票和不记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票 5.下列选项中，债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义叙述错误的有_。A承销方是资金转移的中介B投资者是借入资金的经济主体C发行人是出借资金的经济主体D发行人必须在约定的时间还本，可以不用在在约定的时间付息 6.关于证券业协会，下列叙述不正确的有_。A证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以不加入证券业协会D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋
10、予的其他职责 7.下列各项中，对金融衍生工具的概念叙述正确的是_。A金融衍生工具又称金融衍生产品B金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念C金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具D作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数 8.证券发行市场的作用主要包括_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为证券二级市场交易价格的稳定提供了基础C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 9.决定再投资收益的主要因素是_。A债券的偿还期限B息票收入C票面利率D市场利率的变化 10.介绍经纪商(IB，Introduc
11、ing Broker)可以从事的部分或全部中间服务业务包括_。A办理期货保证金业务B协助办理有关开户手续C为投资者下单交易提供便利D招揽投资者从事股指期货交易 11.某有限责任公司注册资本为110万元，股东人数为50人，董事会成员为11人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是_。A2名监事提议召开B4名董事提议召开C未弥补的亏损为40万元D出资额为30万元的股东提议召开 12.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列_条件的股份转让公司，股份每周转让5次。A净利润为正值B总资本为正值C规范履行信息披露义务D最近
12、年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见 13.封闭式基金交易遵从（）原则。A价格优先B资本优先C数量优先D时间优先14.按公司规模分类，股票可分为（）。A大型资本股票B小型资本股票C混合型资本股票D稳定类股票15.常用的收益率曲线策略包括（）。A免疫策略B两极策略C梯式策略D子弹式策略16.下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有（）。A保险公司B证券公司C网上交易 n商业银行17.证券投资基金监管体系包括（）。A监管目标B监管机构C监管对象D监管内容18.根据基金投资对象的不同，基金可以划分为（）。A股票基金B债券基金C货币市场基金D公募基金19.基金估值时，发行未上市的（），
13、按交易所上市的同一证券的市价估值。A配股B债券C转增股D权证20.场外资金清算中，基金托管人必须对指令的（）进行审核，审核无误后方可制作清算指令。A真实性B合法性C完整性D审慎性21.投资者构建证券投资组合的原因有（）。A最大可能地增加投资对象B降低证券投资风险C实现证券投资收益最大化D获得市场平均收益22.下列各项属于基金运作费的有（）。A过户费B审计费C上市年费D分红手续费23.基金管理公司市场部的主要职能有（）。A根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件B负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等C对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责
14、公司的形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等D负责交易席位的安排24.对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有（）。A如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值25.QD基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的（）信息。A境外市场风险B政府管制风险C政治风险D信用风险第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页