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1、2022证券从业资格考试真题卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海证券交易所规定，单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币，可以采用大宗交易方式。A：A股B：B股C：国债及债券回购D：基金大宗交易 2.上海证券交易所规定，单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元，可以采用大宗交易方式。A：A股B：B股C：国债及债券回购D：基金大宗交易 3.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交
2、易单笔买卖成交。A：最低申报数量B：最高申报数量C：平均申报数量D：最初申报数量 4.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是。A：证券名称B：成交价C：成交量D：买卖双方所在会员营业部的名称 5.要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。A：意向申报B：定价申报C：成交申报D：双边报价 6.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A：意向申报B：定价申报C：成交申报D：双边报价 7.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时
3、间为每个交易日。A：9：1511：30B：9：3011：30C：13：0015：27D：15：0015：30 8.对于由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A：权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B：权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C：债券大宗交易价格D：专项资产管理计划协议交易价格 9.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：50B：80C：100D：120 10.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交
4、书面报告。A：挂牌B：摘牌C：停牌D：特别停牌 11.深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过的，临时停牌至14：57。A：20B：50C：80D：90 12.当以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。A：10B：20C：30D：40 13.不属于证券交易所无法连续交易的情形是。A：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B：10以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统C：10以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D：10以上的证券中断交易 14.证券交易所无法连续交易是指证券
5、交易所交易、通信系统出现分钟以上中断。A：5B：10C：15D：20 15.上海证券交易所固定收益平台的交易，自起开始试行。A：2006年7月25日B：2007年7月25日C：2007年6月25日D：2007年7月15日 16.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的。A：资产市值B：可用余额C：可交易余额D：可保留余额 17.报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。A：5B：10C：15D：20 18.询价交易中，询价方每次可以向家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A
6、：2B：3C：4D：5 19.在上海证券交易所，是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A：虚拟匹配量B：虚拟未匹配量C：匹配量D：未匹配量 20.在深圳证券交易所，是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A：虚拟匹配量B：虚拟未匹配量C：匹配量D：未匹配量 21.证券指数的编制遵循的原则。A：公开公平B：公开透明C：公正透明D：公开公正 22.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到的各前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A：5
7、B：7C：9D：10 23.对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到的，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。A：15B：17C：19D：20 24.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到的，深圳证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部或交易单元的名称及其累计买入、卖出金额。A：12B：15C：19D：20 25.在我国，合格境外机构投资者境内证券投资制度启动于年底。A：2001年B：200
8、2年C：2003年D：2004年 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A：违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B：向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C：未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D：推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 2.违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之
9、一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A：任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户资金和证券的申请、指令予以同意、执行D：资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 3.证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令
10、改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A：从事业务未向客户出示证券经纪人证书B：同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C：接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D：未按照规定指定专门部门处理客户投诉 4.营业部为客户开立资金账户不得受理开立账户。A：法人以个人名义B：个人以个人名义C：个人以法人名义D：法人以法人名义 5.经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，查验内容有。A：申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否
11、一致、真实B：证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致C：证券交易委托代理协议书上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整D：客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识 6.经办人查验法人客户开户条件是否符合中华人民共和国证券法规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，查验内容有。A：是否办理过年检B：法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致C：证券交易委托代理协议书上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整D：证券交易委托代理协议书上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致 7.是招揽客户的前提和基础。A：目标市场选择B：营销渠道选择C：客户促
12、成D：客户关系建立 8.证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有。A：搜集目标客户名单及其基本资料B：了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况C：建立客户档案，整理分析客户资料D：确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法 9.证券公司的客户招揽包括等环节。A：确定目标市场B：选择营销渠道C：建立客户关系D：客户促成 10.证券公司的直接营销渠道包括。A：证券公司的营销人员直接销售B：直接邮寄宣传单C：经纪人和独立财务顾问D：证券公司营业部的直接销售 11.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有。A：可度量性B：有价值C：可接近性D：差异性 12.用心理因素作为细分市场的
13、依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要。A：在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量B：在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量C：采取恰当的技术分析方法D：采取恰当的市场调查方法 13.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为。A：地区集中策略B：品种集中策略C：客户集中策略D：时间集中策略 14.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括。A：证券公司营业部B：网络证券营销C：证券公司内部营销人员D：经纪人和独立财务顾问 15.根据客户与证券经纪业务营销人员的
14、关系来划分，客户可分为。A：亲属关系型B：直接关系型C：间接关系型D：陌生关系型 16.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有。A：缘故法B：介绍法C：被动接受法D：陌生拜访法 17.购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为。A：认知阶段B：情感阶段C：犹豫阶段D：最终行为阶段 18.比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为。A：有形服务B：核心服务C：特别服务D：附加服务 19.理财顾问服务具有的特点。A：顾问性B：专业性C：综合性D：长期性 20.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为。A：售前服务B：售中服务C：售后服务D：特别服
15、务 21.客户投诉的常见原因有，以及客户的问题或需求得不到解决等。A：客户认为自己被公司或营销人员忽视B：营销人员不愿意承担错误及责任C：营销人员的服务承诺未兑现D：营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失 22.下列关于证券经纪商的表述正确的是A：为客户提供信息服务B：充当证券买卖的媒介C：接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人D：可以赚取差价，并收取一定比例的佣金作为报酬 23.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有A：证券交易的专业性B：证券交易方式的特殊性C：交易规则的严密性D：操作程序的复杂性 24.证券经纪业务可分为A：柜台代理买卖B：金融机构代理买卖C：商业银行代理买卖D：证券交易所代理买卖 25.个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有A：证券账户卡B：本人身份证明及复印件C：住址证明D：单位介绍信第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页