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1、2022福建证券从业资格考试真题卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括_。A申请书B设立的批准文件C章程及主要业务规章制度D证券业务负责人的简历 2.证券市场的有效性包含_的要求。A证券市场的低风险B证券市场的高收益C证券市场的高效率D证券市场的低成本 3.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列_可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买
2、入或者卖出相关证券B以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 4.关于我国证券回购的报价方式，说法正确的有_。A证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号B沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同C上海证券交易所国债回购交易申报价格最小变动单位为0.001或其整数倍D深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位为0.01或其整数倍 5.下列关于证券回购交易报价的说法中，正确的
3、有_。A我国目前采用的是百元面值债券的到期回购价作为回购交易的报价方式B我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C在债券回购交易中收益率对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本D在债券回购交易中收益率对于以资融券方而言，是其固定的收益 6.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送_材料。A内部控制制度文本B证券公司法定代表人的情况登记表C风险管理制度文本D内控评审报告 7.上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，可划分为_。A外币股票账户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D人民币普通股票账户 8.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列_措施。A口头
4、或书面警示B约见谈话C限制相关证券账户交易D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 9.上市公司出现以下_情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。A最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损C因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 10.为股票发行出具_等文件的有关人员，在该股票承销期内和期
5、满6个月内，不得购买或持有该股票。A财务报告B审计报告C资产评估报告D法律意见书 11.按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，下列说法正确的有_。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%C自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%D持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% 12.下列关于交易席位使用的说法中，错误的有_。A与他人共用席位B将席位承包给他人使用C退回专用席位D经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位 13.根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法
6、(试行)规定，主办业务包括_。A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B开立非上市股份有限公司股份转让账户C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案 14.证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部_进行实时监控。A客户变动B资金划转C证券转移D交易活动 15.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有_。A具有证券经纪业务资格B具有不低于人民币2亿元的净资本C经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D具有完备
7、的内部控制和风险管理制度 16.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有_。A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，为提高委托效率，可以自行对冲完成交易D应按受托时间的先后次序为委托人申报 17.证券登记结算公司提供的服务包括_。A登记B存管C结算D监管 18.我国证券交易所的职能包括_。A制定证券经纪人业务规则B组织、监督证券交易C管理和公布市场信息D设立证券登记结算机构 19.市价委托的优点有_。A执行指令容易B成交迅速C有利于投资者实现预期
8、投资计划D成交率高 20.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有_。A集中交易过户登记B账户挂失变更登记C非集中交易过户登记D托管券商变更登记 21.公司在将税后利润向股东按比例分配以前，应当先提取_。A职工福利基金B任意公积金C法定公积金D工会经费 22.下列属于收购人编制简式权益变动报告书的内容是_。A持股目的B上市公司的名称C股票的种类、数量、比例D投资者及其一致行动人的姓名、住所 23.重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的_后，得到估算资产价值的一种方法。A重置性贬值B实体性贬值C经济性贬值D功能性贬值 24.下列属于股
9、东大会行使的职权有_。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案C选举和更换总经理D对公司增加或减少注册资本作出决议 25.投资银行的内部防火墙原则包括_。A严格制定规则制度、操作流程和岗位手册B针对各个风险点设置必要的控制程序C投资银行和经纪及自营业务分开D人员信息等要分开办公 26.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于_。A放宽投资者申购上限B申购单位C深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购D以上都不正确 27.评估基
10、准日期应当是评估中确定_时所实际采用的基准日期。A股价标准B汇率标准C税率和费率标准D价格标准 28.首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时，_必须出席推介活动。A公司的董事长B公司的董事会秘书C主承销商的内核小组负责人D主承销商的项目负责人 29.增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交_。A中国证监会核准发行公司增发股份的文件B发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料C发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘D发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函 3
11、0.股票的定价活动可包括_。A估值B撰写股票发行定价分析报告C询价D投标 31.股份制改制的法律审查的内容包括_。A发起人资格及发起协议的合法性B发起人投资行为和资产状况的合法性C无形资产权利的有效性和处理的合法性D原企业重大变更的合法性和有效性 32.关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排的描述，正确的是_。AT-5日，向上海证券交易所报送所有材料，准备刊登债券筹集说明书摘要和发行公告BT-4日，刊登债券募集说明书摘要和发行公告CT+1日，验资报告送达上海证券交易所，上海证券交易所向营业部发送配号DT+3日，摇号中签率公告见报 33.在市盈率的计算公式中，确定每股净利润
12、的方法有_。A全面摊薄法B最近一个会计年度的每股净利润C现金流量贴现法D加权平均法 34.在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员_。A对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见B认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见C认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见D认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见 35.上市公司收购后的整合内容有_。A并购后企业的经营战略整合B
13、管理制度的整合C人事安排与调整D经营上的整合 36.外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确_。A发行方式B国际配售与公开募集的比例C拟进行国际分销的地D上市地 37.中国证监会对以上不当行为的处罚方式有_。A警告B罚款C暂停股票承销业务资格D刑事处罚 38.监事会成员不少于3人，由_组成，具体比例由公司章程规定。A股东代表B适当比例的公司职工代表C工会代表D董事 39.体现谨慎性原则的会计方法有_。A按权责发生制计算B存货采用成本与市价孰低法计价C计提坏账准备D加速折旧 40.投资银行业务的内部控制具体要求包括_。A建立严密的内核工作规则与程序B强化风险责任制C建
14、立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度D建立科学的发行人质量评价体系 41.股份有限公司股份的特点是_。A股份的平等性B股份的不可分性C股份的金额性D股份的可转让性 42.有下列_情况之一的，公司应当修改章程。A董事会决定修改章程B我国公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触C公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致D股东大会决定修改章程 43.可转换公司债券申报发行前必须履行的程序有_。A董事会决议并公告B股东大会批准C保荐事项D申请文件编制 44.有下列_情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A证券公司持有发行人7%以
15、上的股份，或是其前5名股东之一B发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一C发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一D发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系 45.有关超额配售选择权的实施方案，应当在_中予以披露。A招股说明书B招股意向书C超额配售说明D上市公告 46.以下属于个别资本成本的有_。A加权平均资本成本B未分配利润成本C边际资本成本D优先股成本 47.中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的_等金融机构可以申请成为国债承销团成员。A商业银行B基金公司C保险公司D信托投资公司 48.中国注册会计师出具的审计意见类型包括_。A无保留意见B
16、保留意见C否定意见D拒绝表示意见 49.上市公司存在下列_情形之一的，不得非公开发行股票。A现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚B现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查D最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 50.股权融资的特点有_。A公司财务风险小B融资成本较高C股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥D股权融资可能引起企业控制权变动第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页